设计施工联合总承包的风险与防范

1、设计施工联合总承包的风险和防范 2015-06-05 招采宝 招采宝 招采宝 微信号 qq800032035 功能介绍 关注招采宝，即时建议反馈，抢先驾驭项目招标选购信息，丰富服务，无限精彩 总包会成为将来工程承包的主流，但必定经过一个渐进的发展过程。设计单位和施工单位联合投标进行联合总承包将是主要的表现形式。目前许多业主方，特殊是国有大型基础设施项目的业主，已经出现要求设计企业和施工企业联合投标的状况。今年9月份颁布的住房和城乡建设部关于推动建筑业发展和改革的若干看法（建市201492号文件）提出“加大工程总承包推行力度。提倡工程建设项目采纳工程总承包模式，激励有实力的工程设计和施工企业开展

2、工程总承包业务。推动建立适合工程总承包发展的招标投标和工程建设管理机制，调整现行招标投标、施工许可、现场执法检查、竣工验收备案等环节管理制度，为推行工程总承包创建政策环境。工程总承包合同中涵盖的设计、施工业务可以不再通过公开招标方式确定分包单位。”可以预见，在今后的若干年和国际工程承包方式相一样的工程总承包方式将发展成为市场的主流，具有设计和施工实力的总包企业将会大量涌现，将成为市场的主导力气，专业的设计企业和施工企业不会消逝，仍旧具有坚韧的生命力，但其市场份额将比目前有明显的下降。虽然总包会成为将来工程承包的主流，但我们同时也看到总承包成为主要承包方式不是一蹴而就的事情，必定经过一个渐进的发

3、展过程，要进行实务操作、配套制度建设和理论探讨等方面的积累。而在这个渐进发展过程中，设计单位和施工单位联合投标进行联合总承包将是主要的表现形式。应当看到，目前许多业主方，特殊是国有大型基础设施项目的业主，已经出现要求设计企业和施工企业联合投标的状况。这是可以理解的，对业主方来说，要求设计单位和施工单位联合投标，能将设计单位重视技术标准的特点和施工单位重视商务成本的特点相结合，使设计更加符合施工要求，节约工程成本和时间，提高资金运用效率，使自己利益尽量最大化。从笔者接触到的案例来看，目前设计企业和施工企业联合总承包运作的工程胜利的案例不少，但失败的案例更多，也就是说联合总承包这一新生事物还没有被

4、市场吃透，其中的风险和防范等一系列嬉戏规则还在探究阶段。出现这样状况是可以理解的，终归联合总承包是将原本单独的两个承包整合，形成一个承包，这样使联合总承包关系困难，一个承包涉及三方当事人，各方如何理顺权利义务，如何建立新的运营方式都须要探究。笔者总结自己接触到的案例结合相关文献资料，力图探讨业主方、设计企业和施工企业的风险和防范措施，并为完善相关制度谈一些浅见。业主方的风险在于资金运用效率联合总承包业主方最大的风险是达不到提高资金运用效率的目的。业主方之所以要求设计企业和施工企业联合总承包，大多是想打破设计和施工的分别，使设计方案在满意技术指标的同时也满意商务效益要求，或者说，可以省去或缩短我

5、们在实务中常常听说的施工企业的优化环节。但目前实务中状况来看，该目的实现的效果并不志向。之所以出现这样状况，通常是因为设计企业和施工企业的联合体往往是临时凑起来的，为了应付业主联合投标的要求而形成的，由于惯性使然，设计企业和施工企业习惯各自为政，按分别承包时的老方式处理业务，还没有形成合力，没有形成一加一大于二的合作模式。更为被动的是，如施工中出现问题，由于联合总包合同关系比分别承包合同关系更加困难，设计企业和施工企业的利益由以前的毫不相干的并行关系，转化为在一些状况下此消彼长的对立关系，设计企业和施工企业可能会出现相互推诿责任的局面。业主方应对这样的风险，一是要在投标时留意设计企业和施工企业

6、之前有没有过类似的合作阅历，可以将类似合作阅历作为投标的条件；二是在合同条文中规定业主方有权定期召开联席会议，并规定较重的违约责任，将设计企业和施工企业对设计的沟通制度化，强迫设计企业和施工企业进行沟通；三是合同条款中，将双方相互担当连带责任写入合同条款，让设计企业和施工企业有进行沟通的现实压力。设计方的风险成倍增加目前实行设计和施工分别分包的状况下，设计单位的风险是极低的。就设计质量来说，设计单位出的施工图有国家强制标准进行规范，并要经过中介机构审图，存在设计质量风险的可能性微小。就商业风险来说，设计单位交施工图前，工程还没有进入实施阶段，此时业主方的资金打算是充分的，相对工程全部费用来说，

7、设计费用所占比例特别少的，而且取得施工图是工程施工的必备条件，业主方不会因小失大，拖欠设计费，所以实务中，欠付设计费的现象极少出现。例如，在一位律师10多年律师生涯中，接触到大量的施工企业和业主方诉讼的案件，而设计企业和业主方发生诉讼仅接触到一例，而且该案件最终也是以业主方支付设计费的方式和解结案。但在联合承包的模式下，设计方的风险陡增，这主要表现在三方面。一是联合承包的模式下，设计费往往是和施工企业的工程款打包处理的，假如工程款回收出现困难，会牵连设计费回收困难。二是诉讼风险加大，如上所述，设计单位和业主方出现纠纷的可能性是很小的，但联合承包模式下，业主方往往要求设计单位和施工单位担当连带责

8、任，而施工单位和业主方发生诉讼的可能性是极高的，而一旦业主方和施工方发生诉讼，城门失火，殃及池鱼，设计企业会受到牵连，被拖入诉讼。三是履约成本增加，在设计单独承包的状况下，设计单位只要依据业主的要求，遵守国家强制性规范，埋头做好设计就行了，但在联合总承包的状况下，和业主方、施工方保持沟通势必成为一项履约内容，必定增加工作量，拉长设计时间，当然也不解除设计企业和施工企业业务上泾渭分明，互不干涉，但这样只能让业主悲观，认为设计企业的履约没有达到预期要求，为以后回收设计费留下隐患。设计企业应对上述风险可行的方法有：一是慎选合作伙伴，要么选择有过合作经验的施工企业，或者是存在股份关联关系的施工企业，或

9、者选择有足够履约实力的施工企业。例如，一位律师接触到的一个联合投标案例，设计企业老总最终同意联合投标，就是考虑到合作的施工企业有70多亿的注册资金，施工企业自身的资金实力足以应对履约风险。二是要和施工企业厘清权利义务关系。设计企业一旦同意参与联合投标，意味要和施工企业捆绑在一起担当风险，这对设计企业是不利的，所以在联合投标前不妨先约定和施工企业的权利义务关系，至少应当约定设计企业应当从工程款中优先取得设计款，联合体内部设计单位担当责任的上限，必要时可以要求施工企业供应担保。三是约定较高的设计费。高风险的对价是高收益，和施工单位联合承包，意味着设计单位风险加大，和之对应，设计企业应当取得比单独承

10、包有相对较高的利润，以对冲担当的风险。四是尽可能应用保理、保险制度等金融制度来规避风险。相对国外发达的金融工具，中国设计企业可用来规避风险的金融工具并不多，管理部门推动总包制度建立，金融工具的完备也应当纳入其考虑的范围。施工方的风险主要是“二次经营”难度加大在联合总承包模式中施工企业风险相对单一，但简单被施工企业忽视的。我们都知道，目前我国招投标采纳的是最低价中标，目前建筑市场总体趋势是僧多粥少，通常对施工企业来说，要做到对联合总承包的风险心中有数，在投标前应当细致探讨招标文件，细致探讨招标企业供应的联合总承包合同文本，吃透合同条文本身是否给设计变更增加工程款留下空间。状况下中标价格的利润都不

11、高，甚至会出现无利润或亏本中标的状况，施工企业多将利润来源寄希望于所谓的“二次经营”，即靠设计变更和签证来盈利（这也是中国特色，国际工程总承包合同，通常设计变更和签证约占合同价格的5%左右，而中国的施工承包设计变更和签证平均达到合同价格的50%）。这在设计和施工分别承包的状况下问题不大，但在联合总承包状况下就会产生问题。在设计和施工分别承包时，施工方提出设计变更增加工程款，业主多会接受，终归设计不是你做的，假如施工中发觉设计不合理，进行必要的变更业主会觉得情有可原。但联合总承包状况就不一样了，业主之所以要求进行联合总承包，就是须要设计企业和施工企业紧密合作，使设计和施工一体化，做到设计符合施工实际，削减甚至避开出现设计变更的状况，提高资金运用效率。这样前题下，假如施工企业还提出大量设计变更要求，希望通过设计变更来提高工程款实现盈利，只会使业主方怀疑施工企业的履约实力和诚意，为正常履约留下隐患。所以，对施工企业来说，要做到对联合总承包的风险心中有数，在投标前应当细致探讨招标文件，细致探讨招标企业供应的联合总承包合同文本，吃透合同条文本身有没有给设计变更增加工程款留下空间。假如没有，那还是最好老醇厚实按正常利润报价，不要寄希望二次经营来营利。否则，只能自己无法营利或面临亏损的风险。可以预见，工程总承包必将被我国将来的立法采纳，目前的联合总承包仅是在总承包被法律