安全标准化程序控制文件

1、（企业经营管理）安全标准化程序控制文件20XX年XX月多年的企业咨询豉问经验.经过实战验证可以落地机行的卓越管理方案，值得您下载拥有安全标准化程序文件汇编发行版本：1修改状态：第0次修订受控号：持有者：年月日发布年月日实施目录文件控制程序4记录控制程序7人力资源控制程序9危险源辨识和风险评价控制程序11应急控制程序15事件、事故方案、调查和分析控制程序17纠正和预防控制程序19文件控制程序制定本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的所有文件予以控制，以确保于安全标准化管理体系运行中起重要作用的各个场所均可获得且使用适用文件的有关版木。2 .适用范围本程序适用于本公司对安全标准化管理体系所要求

2、的所有文件进行控制。3 .职责3.1 安全科是安全文件控制的归口管理部门，负责分工的安全标准化管理体系文件的编制、审核，负责安全标准化管理体系文件的标识、发放、保管、更改、回收、作废管理。3.2 安全科负责分管管理文件的编制、审核，且负责外来文件适用性的审核和控制。3.3 总经理负责安全标准化管理手册的批准和发布。3.4 主管安全副经理负责程序文件和管理文件的批准。3.5 各部门负责本部门和安全标准化管理体系有关的管理文件的编制、审核和本部门所有文件的管理和控制。4工作程序4.1 文件的编号管理手册手册：A/SH(KSH)SC管理手册代号本公司矿山安全标准化管理体系文件代号本公司尾矿库安全标准

3、化管理体系文件代号程序文件：A/SH(KSH)CX-XX文件序号程序文件代号本公司安全标准化管理体系文件代号管理文件：A/SH(KSH)GL-XX文件序号本公司管理文件代号记录：HLSH(KSH)-XX记录序号本公司安全记录代号4.2 文件的编写、审核、批准、发放a文件发布前应由授权人批准，以确保文件是充分、适宜的；-管理手册、程序文件由安全科编制，经安全副总审核，总经理批准、发布；-其它管理文件由主管部门编制，本部门经理审核，主管领导批准。b文件的发放由总经理办公室负责，且填写文件发放记录由收文人签收，应确保文件使用的各场所均应得到适用文件的有关版本，同时备案存档。c因破损而重新领用的新文件

4、，分发号不变，且收回相应旧文件；丢失补发的文件应于原分发号后标注“壹补a”，且注明已丢失文件的分发号作废，发放部门做好相应签发记录。4.3 文件的评审和更新当发当下用的安全标准化管理体系文件的充分性和适宜性存于问题时，应由文件的形成部门及时组织对其评审和更新且按4.3a的规定再次批准。4.4 文件的受控情况a文件分为“受控”和“非受控”俩大类。凡和安全标准化管理体系运行紧密关联的文件应为受控，对这些文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、再批准、标识、回收、作废等均应受到控制，各主管部门按本程序执行。b受控文件应于文件封面上加盖红色“受控”印章井注明分发号。c“非受控”文件指如发给外部的安全

5、标准化管理手册等无法跟踪控制的文件。d安监室应编制本公司安全标准化管理体系文件的受控文件清单。且公布以便使用部门随时堂握和使用文件有效版本。4.5 文件更改和现行修订状态的控制a安全标准化管理体系文件需要更改时要由相应主管部门填写文件更改处置单，经原审批部门审批，再由相应部门指定该文件负责人进行更改。如果指定其它部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。b文件更改和现行修订状态应于所更改的文件和受控文件清单上进行标识，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别；c文件更改后，应按该文件发放范围及时收回失效或作废文件，以确保有效文件的唯壹性。4.6 文件的保存、回收、作废和销毁4.6.1

6、文件的保存a所有文件均必须分类存放于干燥、通风、安全的地方；b所有安全类原始文件均必须于公司档案室存档，各部门文件由本部门保管，安监室对各部门安全类文件保管情况进行检查；c任何人不得于受控文件上涂改、乱划，确保文件清洁和清晰，易于识别和检索。4.6.2 文件的回收、作废和销毁a安全科及时从文件使用场所收回失效和作废文件，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；b若因任何原因需保留的作废文件，应于文件封面上加盖“作废留用”印章加以标识且单独保存。对要销毁的作废文件，由关联部门写明作废文件目录，经主管副总批准后，由总经理办公室进行销毁。4.7 外来文件的控制外来安全文件和法律法规由主管副总审批

7、其适用性且确定发放范围安全科统壹编号，加盖受控章，报总经理办公室纳入受控文件清单中，控制其发放且跟踪其修订状态，适时对修订或换版文件进行更换确保于使用处可获得适用文件的有效版本。4.8 文件的借阅、复制需借阅、复制文件时，经关联部门负责人按规定权限审批后向文件管理人员借阅、复制。借阅文件应于文件借阅记录上签字，借阅者应按期归仍，复制的受控文件必须由文件管理人员登记编号，且加盖“受控”印章。4.9 记录是壹种特殊文件，应按记录控制程序进行控制.4.10 总经理办公室应每季度对各部门受控文件管理情况进行壹次检查，且形成记录。5关联文件a记录控制程序6记录a受控文件清单b文件发放记录c文件更改处置单

8、d文件借阅记录记录控制程序1目的建立本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的记录予以控制，为安全标准化管理体系运行有效性提供客观证据。2适用范围本程序适用于本公司对证明安全标准化管理休系有效运行的记录的控制。3职责1.1 安监室是记录控制的归口管理部门，负责记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制，负责建立记录控制清单，对记录的控制进行指导和监督。1.2 各部门负责本部门记录的编制、标识、贮存、保护、检索和处置。4 工作程序4.1 记录的编制4.1.1 本公司所建立的记录表样，由各部门负责人组织编制交安监室统壹审核，且按文件控制程序中编号原则进行编号标识。其审批原件由安监室存档。4

9、.1.2 各关联部门可根据需要提出记录格式设计更改，按文件控制程序中有关文件更改条款执行。4.2 记录的填写4.2.1 记录的填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰。记录应逐项填写。未发生的项目用单杠划去，各关联栏目负责人签名不得空白。4.2.2 记录不得随意更改，记录填写中发生的笔误的勘误方法是：将记录内容用笔划壹条横杠且保持其可辨认，于旁边写上正确的内容且签勘误者姓名和日期严禁使用涂改办法勘误。4.2.3 记录要求用钢笔、碳素笔或圆珠笔填写。4.3 记录的标识、贮存、保管4.3.1 记录的标识由记录名称、记录编号及流水号组成。4.3.2 记录由使用部门收集、编目，以便于索引。各部门须把记录分

10、类，依日期顺序整理好，按壹定时间段装订成册。所存记录应保持整洁、完整。各部门按规定期限保存记录。4.3.3 使用部门应指定专人保管记录，贮存条件应防潮、防火、防虫蛀、防鼠害等，防止损坏、变质和丢失。4.3.4 安全科编制记录控制清单，将公司所有和安全标准化管理体系有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、保存单位等内容。各部门填写本部门使用记录的清单。4.3.5 记录保存期于记录清单中规定，壹般不少于三年，重要记录不少于五年。于规定期限内必须保证记录的完整。4.3.6 安全科每季度要检查壹次各部门记录的使用、管理隋祝。4.4 记录发放、借阅和复制各部门保管的记录需借阅或复制，要经相应部门负责人批

11、准。4.5 记录的销毁处理对超过保存期限的记录，或因其他特殊情况需要销毁时，由使用部门申请，经安全科主任确认，报主管副总批准后由各部门执行销毁。5 关联文件a文件控制程序b记录控制清单人力资源控制程序1目的制定本程序的目的是确保满足公司安全标准化管理体系运行所需的人才，且且保证于安全标准化管理体系中承担规定职责的所有人员能够具备相应的能力，同时提高公司全体员工的素质和安全意识，掌握和本岗位有关的知识和技能，满足安全标准化体系有效运行的需要。6 适用范围本程序适用于本公司所有和安全标准化管理体系有关的人力资源的配置、培训、能力评定。7 职责7.1 办公室是人力资源控制的归口管理部门，负责员工岗位

12、能力要求的编制、培训计划的制定及监督实施，负责上岗基础教育、员工能力考评、且组织对培训效果进行评估；7.2 各部门提供于岗人员现状和培训要求，配合办公室实施培训。8 工作程序8.1 人力资源配置办公室负责确定本公司从事和安全标准化管理体系有关的岗位所需的能力（教育、培训、技能、经验等），且形成员工岗位能力要求，经主管副总审核，总经理批准后，作为人员选择、安排和考评的主要依据。员工岗位能力要求发往各部门和车间。8.2 培训要求8.2.1 新员工培训：a上岗基础教育：包括公司简介、规章制度、安全方针（目标）、安全意识、关联法律、法规等内容，于入厂壹个月内由安全科组织进行；b岗前技能培训：包括所于岗

13、位业务知识、作业文件、注意事项、关联设备性能、操作过程、现场实际作业等内容，由所于岗位部门负责人进行；通过教育和培训，提高员工的安全意识和安全技能。8.2.2 管理层培训：事故调查分析技术，危险源辨识、风险评价和风险控制技术，沟通技巧，检查、审核技术，法律依从性管理，应急管理，职业卫生管理，变化管理；8.2.3 对安全生产可能有重大影响的员工培训工作中潜于的风险，事故预防及应急响应中的职责，依从标准化系统的重要性，偏离制度可能的后果，操作程序、工作说明。8.2.4 特种作业人员培训使用适当的方式测试学员的能力，按法律法规要求取得相应的资格证，方能上岗。同时评估培训效果，保留了培训记录，每年回顾

14、且适当更新培训需求，建立了培训适宜性的评估机制。对能力的要求考虑：用工连续性，变化的要求，特定岗位的能力要求，法律法规和其他要求，风险评价结果。8.2.5 培训时间要求经理（矿长）不少于40学时，安全管理人员不少于120学时，职能部门负责人不少于40学时，员工不少于32学时。4.3 培训计划、实施及考核。1.1.1 办公室根据各部门的培训需求于每年壹月底制定公司年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、教师、课件、培训考核方式等）经主管副总批准后发往各部门，且负责组织按计划实施。1.1.2 对受培训人员的基础理论和专业知识培训的有效性采用考试方法评价，对操作技能的培训采用现场考核方法评价其有效性

15、。1.1.3 培训结束后，人力资源部按培训项目建立培训档案，档案应包括：培训计划、培训人员考勤签到表、授课课件或教案、考试和考核成绩汇总表、考试试卷等。1.4 培训的有效性评估1.4.1 每年年底前人力资源部组织各部门负责人召开年度培训工作评估会议,评估培训的有效性，征求改进工作的意见和建议，以便更好的制定下年度培训计划，开展培训工作。1.4.2 培训有效性评估主要涉及以下四个主要方面：a培训课程本身的评估，包括课件、场地、师资水平、方法、时间等；b学员考核成绩评估，包括笔试、面试、现场提问、心得方案等；c学员实际操作能力评估，包括知识的掌握运用能力、创新能力等；d工作效绩评估包括培训前后安全

16、意识、事故率等差异。1.4.3 根据评估情况，可分别采取编制课件、更换教师、重新培训、强化或减少培训等相应措施纳入下年度计划。1.5 能力评定主管副总组织办公室及安全科对公司所有从事安全有影响的人员根据员工岗位能力要求和培训后考核结果进行资格能力评定，对评定结果不合格的人员应限期进行补课和再考核，仍不合格者调离岗位。5 关联文件a员工岗位能力要求6 安全记录a教育培训记录表危险源辨识和风险评价控制程序1目的辨识公司活动范围内的危险源，对其进行风险评价，判定出重大风险因素，制定有效的风险控制程序7 适用范围本程序适用公司范围内危险源辨识、风险评价及控制计划工作，适用尾矿库建设、运行、管理等过程可

17、能产生的危害辨识和评价。8 职责8.1 主管安全副总负责批准公司重大风险因素的确定及分级结果。8.2 安全科是本程序的管理部门，负责危险源辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。8.3 安全科是新项目的归口管理部门，应按照“三同时”的要求，考虑防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施和主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。8.4 各单位负责参和公司危险源辨识、风险评价工作，且制定、实施本部门评价出的风险因素的控制计划。9 工作程序9.1 危险源辨识9.1.1 辨识职业安全健康危险源应以生产中影响职业安全健康的活动为依据；9.1.2 危险源分为第壹类危险源和第二类危险源9.1.2.1

18、 第壹类危险源a产生供给能量的装置、设备；b使人体或物体具有较高势能的装置、设备场所；c能量载体；d危险物质，如有毒有害易燃易爆物质等。9.1.2.2 第二类危险源a人的失误偏离要求标准人的不安全行为；b物的故障性能低下，物的不安全状态；c环境的不安全因素，包括温度、湿度、照明、噪声、振动、粉尘和通风换气等物理环境。9.1.3 危险源辨识方法9.1.3.1 常用辨识方法a经验分析法包括对照分析法和类比分析法；b工作任务分析法；c安全检查表法。9.1.3.2 其他辨识方法a事件树分析法b故障树分析法。9.1.4 各单位将辨识出的危险源填入危险源辨识和风险调查表报公司安监室。9.2 风险评价9.2

19、.1 危险源定性评价法（ 1）不符合职业安全健康法律法规和标准要求的；（ 2）关联方有合理抱怨或要求的；(3)曾发生过事故，无合理控制措施的；(4)直观观察到可能导致风险事故，无适当的控制措施。9.2.2 危险源定量评价法根据作业条件危险睦评价法(D=L*E*C)确定重大风险因素。D-风险性分值L-发生事故的可能性大小E-人体暴露于危险环境中的频繁程度C-发生事故可能产生的后果a发生事故的可能性大小L：将发生事故的可能性极小的分值定为0.1,必然要发生的事故的分值定为10。，介于俩种情况之间的规定若干个中间值，详细情况如表1。表1发生事故的可能性(L)分数值事故或危险事件发生的可能性10完全会

20、被预料到6相当可能3不经常，但可能1完全意外，很少可能0.5能够设想，很/、可能0.2极/、可能0.1实际上/、可能b人体暴露于危险环境中的频繁程度E:人员出当下危险环境中的时间越多,危险性就越大，规定连续出当下危险环境的情况定为10,非常罕见的出当下危险环境中的情况定为0.5,介于俩种情况之间的规定若干个中间值，详细情况如表2表2人体暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频率10连续泰解6每天工作时间内暴露3每周壹次或偶然地暴露2每月暴露壹次1每年几次出当下潜于危险环境0.5非常罕见地暴露c发生事故可能产生的后果C:把无伤害规定分值为1,把造成多人死亡的可能性分值规定为100

21、,其它情况的分值规定于1和100之间，详细倩况如表3表3发生事故可能产生的后果（C）分数值可能结果100十人之上死亡40数人死亡15壹人死亡7严重伤残3有伤残1轻伤，需救护被评价为C级之上的危险源为重大危险源对确定的危险源各分公司必须通过各种手段进行严格控制，特别是对重大危险源，应进行重点控制。d危险性分值D,根据评价方法得出的D值的大小，确定风险因素的风险程度。详细情况如表4。表4危险性分值（D）分数值危险程度320极度危险，不能继续作业160-320高度危险，需求立即整改70-160显著危险，需求整改20-70比较危险，需求注意20稍有危险，能够接受4.2.3各部门按定性和定量危险源评价方

22、法对风险因素进行评价，把相应的L、C、E、D值和危险等级填入危险源辨识和风险调查表。9.3 风险控制计划9.3.1 根据本程序4.2确定的重大风险因素，公司按照目标、指标和管理方案控制程序的要求，制定整改措施计划，明确整改项目、措施、责任单位、责任人、计划完成时间口9.3.2 公司评价出的风险因素由安全生产技术部制定整改措施计划，各部门按计划实施。壹般风险因素由各单位制定且实施整改计划。9.4 整改措施计划完成后，各车间、各部门按照规定时间把计划完成情况填入风险因素登记表9.5 风险因素登记表，壹时难以整改的重大安全隐患，应采取措施努力降低风险，但应仔细测定且限定预防成本，且应于规定时间期限内

23、实施降低风险措施于中度风险和严重伤害后果关联的场合，必须进行进壹步的评价以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制程序、不需要另外的控制措施应考虑投资效果更好的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持不需要采取措施且不必保留文件记录。9.6 记录保管风险因素分类表、危险源辨识和风险调查表，由安全科负责保存，有效期为二年。应急控制程序1 目的预防和减少紧急事故的发生，于紧急事故发生时能得到处理，以减轻对财产损失、环境及人员的影响和伤害，制订本程序。2 适用范围本程序适用于公司安全紧急事故的应急准备和响应。3 术语3.1 本程序引用AQ20071壹2006中的有

24、关术语和定义。3.2 本程序引用公司安全标准化管理手册安全手册中的有关术语和定义33预案壹指针对特定紧急事故发生时所采取的预防措施和应急措施4 职责4.1 各部门负责人负责对本部门潜于的事故及紧急情况编制应急预案，且对应急器材、安全管理制度进行检查和完善。4.2 安全科负责对各部门和办公区域的应急器材等进行检查5 工作程序5.1 潜于事故及紧急情况主要包括：1.1.1 尾矿坝垮坝1.1.2 洪水漫顶1.1.3 水位超过警戒线1.1.4 吸排洪设施损坏、排洪系统堵塞1.1.5 坝坡深层滑动等1.2 应急准备.1.2.1 各部门负责人检查本部门现场是否配置了足够的应急设施和器材，加强现场安全管理如

25、发现问题及时进行改正。1.2.2 安监室负责人要经常和下游影响单位和个人沟通，确保出现应急情况的配产恋曰。1.2.3 安监室组织各部门及关联人员每年至少组织壹次应急响应演习，且进行记录，总结经验，评价方案，完善程序1.3 应急预案1.3.1 各部门针对本部门的具体情况负责编制本项目的应急预案，经安全管理部评审，报管理者代表审批后，进行实施。1.3.2 部门负责人组织对本部门关联人员进行应急预案、有关法律、法规和安全常识的宣传教育，且做好记录。1.3.3 应急预案内容应包括：a各类紧急情况重点部位、物资准备和人员配备：b紧急应变期间组织机构及责权；c紧急应变过程的操作步骤和联络、报警工作；d善后

26、处理工作等。1.4 应急响应1.4.1 发生事故时，发现人员应立即方案，且发出警报，同时按应急方案实施。1.4.2 工作过程中现场事故迹象时，最先发现者应立即方案本部门负责人。部门负责人接到方案后，应立即组织对人员，采取有效措施避免事态扩大，且逐级向上方案。1.5 对于已发生的事故的处理参照事件、事故方案、调查和分析控制程序及安全管理制度规定进行。1.6 安全科负责每年组织对本程序及关联应急预案的评审，特别是紧急情况或事故发生后，如有必要对程序和应急预案进行修改，其修订过程按文件控制程序执行。6 关联文件6.1 安全管理制度6.2 事件、事故方案、调查和分析控制程序6.3 文件控制程序7 记录

27、7.1 应急演习记录7.2 程序和预案评审记录事件、事故方案、调查和分析控制程序1 目的刘已经发生和正于发生的事故开展调查，做好方案、处理工作，以防止事故扩大和减少损失。2 范围适用于本公司范围内事故的方案、调查和处理3 定义或术语3.1 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.2 事件：导致或可能导致事故的情况。例如：隐患、险情、“差壹点”发生人员伤害（如滑倒、绊倒、坠落的物体拣肩而过）等情况4职责4.1 各部门及其员工应及时方案发现的事故，事件4.2 各部门负责本部门的事故、事件的调杳、分析、处置。4.3 公司安全管理部协助组织重大伤亡、重大事故的调查、分析、处置5工作程

28、序5.1 工作流程图事件、事故的发生方案主管领导或土级部门调查原因及贡什大分析事件、事故原因确定处理方案提交处理方案1k制定纠正和预防3借施实施纠正和预防措施5.2 事故、事件的发生5.2.1 事故、事件的具体形式：公司的事故、事件、是指有害因素、危险源（包括人的不安全意识和行为）、所引起的事故、事件。5.2.2 有关公司的事故、事件信氯的具体来源5.2.2.1 外部反馈：a政府、执法等部门的反馈的信急（包括警告、处罚）：b顾客、社会及其他关联方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c新闻媒体报道的信息5.2.2.2 内部反馈：a内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信急（包括违反工作标

29、准、惯例、程序、法规、管理体系要求不符合项）;b绩效监测和测量过程收集的信息；。各级、各部门员工反馈的信息（包括向上级方案事故）5.3 方案和处置5.3.1 方案事故和救助a、伤亡事故发生后，发现人应立即抢救伤员，保护事故现场、方案车间负责人，车间负责人根据事故的严重程度逐级上报。对发生重伤、死亡、重大死亡事故时，公司负责人，应当立即向安全生产主管部门、公安部门、工会等关联部门方案。具体方法详见应急准备和响应控制程序。b、发生溃坝、洪水漫顶等重大事故后，现场负责人或值班领导应组织影响人员的撤离，同时向关联方方案。具体方法详见应急准备和响应控制程序。5.3.2 方案事件和处置于公司工作场所范围内

30、发生“事件”后，发现人应及时向安全员及有关领导方案，有事故隐患、险倩的，应立即采取措施消除，且做好记录。5.4 方案内容5.4.1 事故、事件应急方案内容事故发生时，发现人应方案：事故的时问、地点、简要经过、影响种类和范围、伤亡人数、经济损失、采取的应急措施等，详见应急准备和响应控制程序。5.4.2 事故调查方案内容事故发生后，调查者至少要详细方案：事故的时间、地点、经过、影响种类和范围、伤亡人数、伤亡性质及其严重程度、经济损失、采取的应急措施和补救措施、事故原因、责任者及其处理决定、以及采取的防止类似事故再发生的纠正措施等。5.5 事件、事故的原因和责任调查5.5.1 事故、事件由关联部门领

31、导组织调查，且将结果上报给上级主管部门。5.5.2 重伤、重大事故山公司企业管理处协助组织有关部门、单位及人员进行调查，根据调查结果，写出调查方案后，上报上级单位，且组织好事故分析会，提出处理意见和防范措施（即纠正措施）。5.5.3 发生重大影响事故后，关联部门配合有关部门进行调查。5.6 原因及责任调查和处理要求按照调查人员的调查、分析，最终必须做到“四不放过”，即：a原因不清不放过，b责任不明不放过；c措施不落实不放过（包括为防止类似事故再发生的红正措施不落实小放过）;d有关人员不受到教育不放过。具体执行公司文件安全生产管理制度。5.7 纠正和预防措施的采取、实施和有效性验证对事故、事件需要采取纠正或预防措施的，由各部门按照纠正和预防措施控制程序进行事先风险评价、执行和有效性验证，且定期报安全管理部汇总。纠正和预防措施需要进行文件修订的，应按文件控制程序进行更改，有关部门和人员应遵照执行和验证有效性。6关联文件6.1 文件控制程序。6.2 纠正和预防措施控制程序。6.3 应急控制程序。7关联记录纠正和预防控制程序1 目的通过对实际存于的或潜于的生产过程中发生的安全事故或不安全因素进行调查、分析、处理，且采取措施，消除产生原因