2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化提分试题(二)

1、2018年5月证券从业资格法律法规强化提分试题(2)导读：本文2018年5月证券从业资格法律法规强化提分试题(2),仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。51 、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。I.私募基金是通过非公开方式募集基金n.公募基金面向不确定的广大的公众田.私募基金募集的对象是少数特定的投资者IV.私募基金)信息披露有非常严格的要求a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。52 、根据中华人民共和国公司法的

2、规定，公司股东依法享有的权力包括()。i.资产收益n.选择管理者出.批准破产iv.参与重大决策a、 I.n.mb、 i.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：B【解析】根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。53、下列属于基金业协会的会员类别的是（）。I.联席会员n.特别会员田.临时会员IV.普通会员A、m.IVb、I.nC、I.n.ivd、n.m.iv正确答案：C【解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。54、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。I.私募基金管理n.证券投资咨询出.市场操纵iv.内幕交易A、

3、m.IVb、I.n.mC、I.n.m.ivd、i.n.iv正确答案：A【解析】暂无解析。55、下列属于自营业务后台职能的是（）。I.账户管理n.账户开户田.资金清算IV.会计核算a、I.n.m.ivb、I.m.ivC、n.m.ivd、n.iv正确答案：B【解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。. 上市公司56、财务顾问服务对象有()。i.企业n.个人田.政府IVa、n.m.ivb、i.m.ivC、i.ivd、i.n.m正确答案：C【解析】

4、财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。57、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有()。i.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益n.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响出.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务

5、顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告IV.要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关

6、者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研、究报告静默期制度和实施机制。58、期货交易所的职责包括()。I.提供期货交易的场所、设施和

7、服务n.设计期货合约、安排期货合约上市田.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度a、I.n.mb、I.nC、n.田d、i.n.m.iv正确答案：D【解析】期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。59、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。i.融券专用证券账户n.客户信用交易担保证券账户m.信用交易证券交收账户iv.信用交易资金交收账户a、I.n.m.ivB、m.IVC、n.m.ivd

8、、i.n.m正确答案：A【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。60 、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。i.责令改正n.罚款出.撤销公司登记iv.吊销营业执照a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。61 、转融通业务出现()的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。i.不可抗力n.意外事故田.技

9、术故障iv.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。62、以下关于QDII基金的描述，正确的是()。I.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问n基QDI单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息田基金Q硼直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务IV基金的DI息披露可同时采用中、英文，以中文为准a、I

10、.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正确答案：C【解析】与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务，所以出错误。63、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。I.单个客户参与金额不低于5万元人民币n.委托资产应当是货币资金出.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产IV.委托资产应当是股票或债券a、I.m.ivB、I.n.IVC、I.nd、n.田正确答案：A【解析】证券公司

11、办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。64、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I.责令改正n.给予警告出.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV.撤销任职资格或者证券从业资格a、 I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入

12、，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。65、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。I.已取得证券从业资格n.要存以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历田.具备良好的诚信记录及职业操守IV3年内没撮蓑到监管部门的行政处罚a、I.n.mB、I.n.IVC、n.m.ivd、i.m.iv正确答案：D【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经

13、历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。66、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖n.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收田.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便IV. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息a、i.n.ivb、i.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：B【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。67、公司提供担保的主要方式包括（）。I.保证n

14、.抵押出.质押IV.留置a、I.n.mb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。68、自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I.自营规模n.风险限m,资产配置iv.业务授权a、I.n.ivb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。69、下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。I.证券法属于行政法规n.证券公

15、司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规出.证券投资基金法属于法律IV洗钱法属于法律a、n.m.ivb、i.n.mC、i.n.ivd、i.m.iv正确答案：A【解析】考察证券市场的法律法规的区分。证券法属于法律。70、下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。I.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离n.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案m.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患

16、或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议IV.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的a、I.n.mB、I.n.IVC、I.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：C【解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;II项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。71、以下属于企业债券管理条例管理范围的是（）。I.金融债券和外币债券n.企业债券出.短期融资券iv.中央企业债券a、n.m.ivb、i.n.mC、i.ivd、i.m.iv正确答案：A【解析】企业债券不包括外币债券和金融债券。72、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细

17、则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。I.证券交易所列为限制交易账户n.在最近一季度被交易所列为监管关注账户m.其他需要1. 持续盈利的账户点监控的账户IVa、n.m.ivb、 i.n.mC、i.n.m.ivd、i.n.iv正确答案：B【解析】上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。73、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括0。i.依法设立的验资机构出具的验资证明n.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财

18、产权转移手续的证明文件出.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明iv.公司法定代表人签署的设立登记申请书a、I.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住

19、所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。74 、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告n.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性出.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息IV.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告a、n.m.ivb、i.n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正确答案：B【解析】向客户发布证券研究

20、报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。75 、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。i.公司的董事甲某nA痴T10%股份的股东B公司的普通员工乙某出.公司的实际控制人丙某IVA公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A、n.m.ivb、i.n.mC、i.

21、n.m.ivd、i.n.iv正确答案：C【解析】中华人民共和国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。76、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是()。I.

22、犯罪主体包括自然人和单位n.犯罪主体是法人m.犯罪主观方面是故意IV.犯罪客体是国家金融管理秩序a、I.n.mB、I.n.IVC、I.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：C【解析】非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。77、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。i.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。n.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。m.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证

23、据，或者提供伪证，妨碍调查IV.证监会认定的其他情形A、I.n.IVb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：D【解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。78、下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是()。I.注册资本最低额为

24、人民币1000万元n.董事监事、高级管理人员具备任职资格出.有符合法律、行政法规规定的公司章程IV.有健全的风险管理和内部控制制度a、I.nb、I.n.ivC、n.m.ivd、m.IV正确答案：C【解析】根据中华人民共和国证券法中华人民共和国公司法和期货交易管理条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部

25、控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。79、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系. 禁止将分析师的主要措施包括()。I.禁止分析师向投银行部门报告n的薪酬与具体的投资银行交易挂钩出.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点IV.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬a、I.n.mb、I.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报

26、告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。80、下列行为中，属于内幕交易的是()。I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券n.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为m.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易a、 I.n.mb、 I.n.ivC、i.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的

27、证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。81、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。I.证券投资师n.证券投资顾问in.证券分析师iv.证券分析顾问A、m.IVB、I.田C、n.ivd、n.田正确答案：D【解析】申请人在进行首次注册时，要根据自已从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。82、下列说法中，符合证券投资基金内涵的是()。I.利益共享、风险共担n.投资操作与财产保管相分离田.基金资产主要投向实业领域IV.实行组合投资a

28、、n.m.ivb、i.m.ivC、i.n.ivd、i.n.m正确答案：C【解析】基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。83、发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。I.发行，格n.筹资金额田.发行数量iv.筹资费用a、I.nb、I.n.m.ivC、i.n.md、i.m.iv正确答案：A【解析】发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。84、有限责任公司董事会行使的职权包括()。I.执行股东会的决议n.制订公司的年度财务预算方

29、案、决算方案出.决定公司的经营计划和投资方案iv.修改公司章程a、 I.n.mb、 I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副

30、经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。85、基金销售费用包括()。i.申嫩购)费n.销售服务费田.基金管理费IV.赎回费a、I.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正确答案：C【解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。86、下列各项中，不属于基金运作披露的信息是()。I.招募说明书n.基金合同田.基金上市交易公告书iv.基金份额发售公告a、I.n.mb、n.m.ivC、i.n.ivd、i.m.iv正确答案：C【解析】基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。8

31、7、下列属证券市场中介机构的有（）。I.证券公司n.证券登记结算机构出.会计师事务所IV.证券业协会A、I.n.IVb、I.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m正确答案：D【解析】证券公司、证券服务机构（包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等）属于证券市场中介机构。88、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。i.融资融券业务资格申请书n.股东会关于经营融资融券业务的决议m.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过

32、专业评价的证明文件a、i.n.mb、i.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7) 中国

33、证监会要求提交的89、关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。I.行政处罚以事实为依据n.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案m.市场禁入措施的类型3-典播的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施IV.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。a、i.n.mb、i.田C、i.n.ivd、n.m.iv正确答案：C【解析】考核证券市场禁入规定的内容。市场

34、禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施90、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。I.将自营业务与代理业务混合操作n.以自营账户为他人买卖证券m托其他证券经营机构代为买卖证券iv.以他人名义为自己买卖证券a、n.m.ivb、i.m.ivC、i.n.m.ivd、n.iv正确答案：C【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。91、下列哪种风

35、险是封闭式基金面临的风险()。I.市场风险r管理能力风险田.技术风险IV.巨额赎回风险A、m.IVb、n.ivC、n.m.ivd、i.n.m正确答案：D【解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。92 、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。i.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送n.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利m用基金投资者的交易资金和基金份额iv.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：A【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)

36、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。93 、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法n.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法田.对基投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方式a、I.n.mb、I.n.ivC、n.m.iv

37、d、i.n.m.iv正确答案：D【解析】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。94 、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是()。i.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备n.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力出.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息IV.证券公司员工参与广播电视证券

38、节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示a、i.n.mb、i.m.ivC、n.m.ivd、i.n.m.iv正确答案：B【解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。95 、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息n.向客户充分提示证券投资的风险田.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A、IIVb、InmC、nivd、n田正确答案：B证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险