北京大学公共经济学刘宇飞作业及往年试题整理

1、北京大学公共经济学三次作业及2021、2021年试题任课教师：刘宇飞北京大学经济学院注：2021年试题多与作业题相同复习与作业1一、 理解并简述以下概念：1.帕累托效率和帕累托改善：帕累托效率：已不存在其它可行的配置可使得该经济中至少有一个人的状况比其初始状况严格地更好，而同时保持其他人至少与其初始状况一样良好。帕累托改善：从原来的配置向新配置的转变。2.外部效应：指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况；3.公共品：严格地讲，公共品是同时具有非排他性不能排斥不付费者的消费和非竞争性多增加一个使用者并不引起额外的本钱增加的物品; 但这种物品在现实中少而又少，所以，不严格地

2、，公共品也可以指要么具有非排他性，要么具有非竞争性的物品，又可称为不纯粹的公共品。4.俱乐部物品：即同时具有具有排他性和非竞争性的物品5.共同资源：即同时具有非排他性和竞争性的物品6.免费搭乘：指不承当任何本钱而消费或使用公共物品的行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭乘者。7.非排他性：不能排斥不付费者的消费；8.非竞争性：多增加一个使用者并不引起额外的本钱增加；9.纳什行为：在给定对方策略下选择自己的最优对策，同时假定自己的选择不影响对方的行为。10.纳什均衡：如果有一组策略，其中给定A的策略，B 的策略是最优的；给定B的策略，A的策略是最优的，那么这

3、组策略可以称为纳什均衡。11.科斯定理：在产权明确，交易本钱可以忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，获得令各方满意的结果。12.公地悲剧：公地作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权，但没有权利阻止其他人使用，而每一个人都倾向于过度使用，从而造成资源的枯竭。公共物品因产权难以界定而被竞争性地过度使用或侵占是必然的结果。13. 逆向选择：或对信息较少的当事方不利的选择。指的是成心隐蔽信息从而给信息较少一方造成损害的现象。 14. 道德风险或败德行为：指的是成心不采取谨慎行为从而给信息较少一方造成损害的现象。二、思考题标记为红色的问题为没有做的问

4、题：1.为什么公共经济学教科书通常从论述“市场失灵开始？答：福利经济学根本定理严谨地证明了竞争市场机制与帕累托效率之间的完美的对应关系，但是同时，他也指出了到达这种理想境界所需具备的前提和所需满足的条件，当这些前提和条件无法得到满足时，也就可以说竞争的市场失灵了。这就意味着，一旦无法满足这些前提和条件，那么，竞争市场与帕累托效率之间的对应关系也就值得疑心了，而这就意着市场的失灵。因而竞争市场的失灵时公共部门介入经济获得了最为直接的理由，因而公共经济学教科书通常从论述“市场失灵开始。2.试结合实例讨论对“公共品概念的纯粹的理解和不纯粹的理解。答：首先可以将同时具有非排他性和非竞争性的物品定义为纯

5、粹的公共品。但是，现实中很难找到这样的物品。比方灯塔，包括萨缪尔逊在内的许多经济学家都曾举它作为公共品的典型例子，因为它既不易排他，又具备非竞争性，所以被公认为私人无动力提供，也不应有私人提供，但是科斯经过实证研究发现，在英国历史上相当一段时间内，等它恰恰是由私人部门提供，而且是很有效率的。因而，在上述例子下，我们除了纯粹的公共品，还可以放松对于非排他性与非竞争性的严格定义，并在此根底上定义不纯粹公共品。首先考虑非排他性的定义，定量消费这一特点是不容易满足的见上面关于国防的例子，因而我们可以将“不能不让不付费者消费这样的特点作为非排他性的一个不太严格的定义。其次考虑非竞争性定义，最需要放松的是

6、“任何人这一条件，很少能找到对任何人都不该排他的例子，更常见的情形是非竞争性往往只在使用者数目既定的有限范围内才存在，当使用者数目超过的这个限度之后，竞争性就会取代非竞争性。比方拥挤的公路等等。3.公共品最优提供的条件是什么？试举例说明。答：对于纯公共品而言，最优提供的条件为：边际替代率之和等于边际转换率。对于这一条件，可以用生产枪支替代黄油的例子予以说明，在他们的例子里，枪支代表公共品，黄油那么代表私人品。人们为多得到一单位枪支而愿放弃的黄油的数量极为边际替代率。设两人边际替代率分别为(MRSXY)a=2/3；(MRSXY)b=1/3；再设该两人社会的生产可能性为，要想多生产一支枪所必须放弃

7、的黄油的数量也为一单位，即，MRTXY=1。可通过比拟MRS和MRT的关系来考察人们所愿放弃的私人品的数量是否足够用来转换为一单位公共品。在这个例子中正好可以进行有效的转换，因为MRSXY = (2/3) + (1/3) = 1 =MRTXY。如果不是这样，就无法实现公共品提供的高效率。假设MRSXY MRTXY，那么说明人们所愿放弃的私人品数量过多，用来生产一单位公共品会造成浪费。无论过多或过少都不是公共品提供的最有条件，只有在MRSXY = MRTXY这一条件得到满足时才算到达了最优。4.试说明公共品提供何以会发生市场失灵。答：公共品的特征之一是可以同时向不止一个人提供收益，即可同时进入许

8、多人的效用函数或许多厂商的生产函数。而个人或厂商从公共品中得到的利益相对于公共品的提供本钱而言，往往小得足以产生反向的鼓励。与公共品的“共同消费特点一致的是它不具备任何可分性，这种不可分性使得对经济产量的微调成为不可能，从而一般说来无法满足竞争市场有效性的要求。公共品具有另一大特点：非排他性。因而，对于相对自利的个人而言，总存在着“免费搭乘的鼓励，从而进一步加强了公共品市场提供的失灵。5.简述公共品提供的囚犯困境模型，并做出简要的评论。答：囚犯困境模型描述了无法相互沟通的个人之间出于自身理性考虑所进行的抉择往往并不符合上方整体利益的最大化这一两难境地。在公共品私人提供这一例子中，囚犯困境说明，

9、尽管提供公共品会给双方带来更大的利益，但是，理性的个人还是禁不住要选择不提供公共品，从而双方的利益都有所损失。这个模型描述了私人提供公共品的悲观场景，几个人根本不会提供任何数量的公共品而只会选择免费搭乘，这一结论曾被广为接受，不过，随着试验经济学和博弈论的开展，它已日益遭到越来越多的质疑。第一，来自实验经济学的批评。实验经济学家的结论首先反映了一个事实，囚犯困境模型的结论过于极端，表现在：一方面，个人按集体利益形式并非绝无可能；另一方面，个人也并不一定只在“要么全要，要么全不要两种策略之间进行选择。更为现实的事，个人往往根据别人提供公共品的既定数量来决定自己的策略行为，从而虽然可能仍未完全真实

10、地显示自己对公共品的偏好，但是却也或多或少地参与仅对公共品提供的奉献之中了。第二，来自博弈论的批评。最主要的一项开展是考虑动态博弈，如果允许对局重复进行，而不是像传统的囚犯模型那样只进行一次，学者们的实验证明，最优的策略总是：第一步选择合作而之后的步骤那么是与对手保持一致，这一策略被称为“针锋相对。总之，这样的话，个人就有可能在公共品的提供方面进行合作。6.试运用纳什均衡的分析方法讨论公共品私人提供的可能性和局限性。答：将纳什均衡的分析方法用于分析公共品的私人提供可以循以下思路进行：由于一方提供出来的公共品另一方也可以等量地消费，所以，可以将每方提供的一定数量的公共品看作是对另一方的一种外溢。

11、我们可以首先讨论在一方既定外溢水平下另一方愿意提供的公共品最优数量；其次将讨论在一方不同的外溢水平既定的情况下另一方乐于提供公共品数量的最有扩展路径；再次，由于每一方的最有扩展路径都是在另一方既定的外溢水平下导出的，可以出每一方对另一方提供公共品行为的反响曲线；最后，由双方的反响曲线可推知公共品提供的纳什均衡。7.什么是免费搭乘？何以会发生免费搭乘？试讨论现实中免费搭乘的程度。答：免费搭乘是指人们通过不付款或不真实说出他们的优先选择的方法使得他们可以享受物品的利益，而不为之付费的行为。一种物品发生免费搭乘的原因在于该物品不具有排他性，使得人们有鼓励也有能力进行免费搭乘。现实中发生的免费搭乘并不

12、一定是100%，由关于公共品私人提供的纳什均衡模型可知，对于现实中存在的免费搭乘，其均衡点往往是偏离帕累托最优的，这是每个人都想免费的结果，因此，通过衡量那时均衡与帕累托最优的差距，就可以了解免费搭乘的程度。8.什么是外部效应？外部效应下何以会发生市场失灵？ 答：外部效应或称为外部性。如果某人的行为在市场机制之外对其他人产生了的有害的或有利的影响，那么就说这一行为具有外部性。具体地说，假设某人的行为对其他人的产生了有害的影响，却并不为此付费或提供补偿，那么为负外部性；假设某人的行为对其他人的产生了有利的影响，却并不收费，那么为正外部性。之所以存在外部效应，其原因就在于有关方面只按个别的边际收益

13、等于边际本钱的原那么行事，而并不考虑其外部性行为之下的社会边际收益和社会边际本钱。9.简述科斯定理，说明外部效应私人解决的可能性和局限性。答：科斯定理是指，在产权明确，交易本钱可忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，从而获得令各方满意的结果。 在交易本钱为零时，无论产权如何规定，资源配置的效率总能到达最优。但是如果有交易本钱存在的话，上述最优结果可能并不容易达成。会存在“免费搭乘和“协商不一致。另外，私人协商作出决定还会造成巨大的交易本钱，如果交易本钱过大，很可能大家会认为不协商效果更好一点，因而最终也无法到达最优结果，等等。此即为外部效应私人解决的局限性。

14、10.试讨论是否可以由科斯定理得出无须政府介入的结论？答：，并不能由此得出无须政府介入的结论。因为科斯定理有两个根本条件，即产权明晰和交易本钱可忽略。产权明晰那么至少要求政府进行“界定产权这一干预最少的措施；同时，如果交易本钱过大，那么，政府干预可能会更为有效的降低交易本钱。因而，即使有科斯定理存在，政府仍然要在一定程度上介入外部效应的私人解决。11.什么是公地悲剧？它与负外部性有无区别？研究公地悲剧问题的意义何在？答：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用。那么由此导致的资源过度使用，被称为“公地悲剧。如草场过度放牧、海洋过度捕捞等。 它和负外部性既有

15、联系又有区别。联系在于，每个人仅仅依照自己的效用函数或生产函数对公地进行利用而并未考虑其他人所受到的影响，这就相当于每个人在使用公地的过程中都对别人造成了一定的负外部性；区别在于，一般的负外部性都是单个个人的生产函数对其他人造成了影响，因而一般的负外部性可以通过科斯谈判来解决。而公地本身具有非排他性，因而公地的产权就很难明晰地界定或者其本钱巨大，这也就造成了科斯谈判的失效。 研究公地悲剧问题的意义在于研究人们是否有为公共品的提供进行合作的可能，并讨论公地悲剧的解决方法，比方通过政府的组织的管理，私有化，或者自我组织与管理等等。12.针对公地悲剧有哪些根本的应对之策？是否可以判断哪种对策是最优的

16、？答：公地悲剧发生的根源在于：当个人按自己的方式处置公共资源时，真正的公地悲剧才会发生。哈丁曾将这一状态模型化：一个向众人开放的牧场，在其中每个牧羊人的直接利益取决于他所放牧的牲畜数量的多少。由于在缺乏约束的条件，当存在过度放牧问题时，每个牧羊人虽然明知公地会退化，但个人博弈的最优策略仍然只能是增加牲畜数量，久而久之，牧场可能彻底退化或废弃。 公地悲剧的有一些解决方法，比方通过政府的组织的管理，私有化，或者自我组织与管理等等，但这些方法也都存在着缺陷，并没有最优的解决对策。13.试讨分析指出“公路是不是公共品？是哪种类型的公共品？公路拥堵问题有何解决之道？14.什么是信息不对称？信息不对称下何

17、以会出现市场失灵？私人有无自发的解决方法？答：所谓信息不对称,是指市场交易的各方所拥有的信息不对等,买卖双方所掌握的商品或效劳的价格,质量等信息不相同,即一方比另一方占有较多的相关信息,处于信息优势地位,而另一方那么处于信息劣势地位.。 信息不对称会导致资源配置不当，减弱市场效率，其主要原因在于信息不对称会引起逆向选择、道德风险、委托代理问题，这些问题会导致市场失灵。 1、逆向选择：逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系

18、，导致市场资源配置的低效率。一般在商品市场上卖者关于产品的质量、保险市场上投保人关于自身的情况等等都有可能产生逆向选择问题。2、道德风险: 道德风险是指在双方信息不对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将本钱转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。道德风险分析的应用领域主要是保险市场。3委托-代理问题由于信息的不对称性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人

19、的意图行事，这在经济学上被称为委托-代理问题。委托-代理问题也会导致的效率损失，造成市场失灵。 其实私人是有解决信息不对称的可能性的，但是因为私人解决具有很大的局限性与缺乏，所以很难完成。15.为什么说收入分配公平可以被视为一种公共品？如何理解和把握收入分配公平方面的市场失灵？答：在市场经济运行中，由于社会、政治、经济体制的限制和影响，由于人们的社会地位和自然禀赋方面存在的差异，同时，也由于人们的生活环境、受教育程度、劳动技能、劳动能力等有所不同，使得利润、工资等收入并不能完全取决于竞争条件下的要素价格。结果，经济效率越高，往往伴随着越不公平的分配。显然，这是市场自身的力量难以改变的。16.在

20、发现市场失灵的种种表现之后，是否就应该主张政府全面介入以矫正市场失灵？为什么？如何更好地把握市场与政府的边界？ 答： 不一定。因为一局部市场失灵时可以通过私人协商的手段解决，并不需要政府介入。科斯定理说明，在产权明确，交易本钱可忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，从而获得令各方满意的结果。即使存在“市场失灵，在一些情况下，人们仍然可以通过私人协商的手段解决市场失灵而不需要政府的全面介入。 此外，政府活动也有其缺陷，并不是万能的，实际上，导致市场失灵的很多原因也正是导致政府失灵的原因，致使发生的领域和形势有了变化。具体说来，有以下几个方面： 第一，派生外部性。

21、政府虽然可以通过税收、补贴、管制、拍卖许可权等方法叫矫正外部性，但是政府活动本身会引起新的外部性。具体地说，政府活动可能会产生预料之内的预料之外的两类副作用。第二，内部性。政府活动并不仅仅是公共利益的最大化，而是各部门都有自己的组织目标，比方预算规模最大化，与此相应，不同的官僚部门还会使自己的行为遵循某种组织程序和规那么，这些特点使政府部门具有了某种类似私人组织的内在目标，可以称之为内部性。当内部性发生时，政府部门不顾及其行为引起的社会本钱和收益，而只关心其所在部门的本钱和收益。第三，不完全竞争。政府活动本身就是不完全竞争的，政府部门之间，甚至补贴那个官僚之间，很大程度上其职能都是不可相互替代

22、的，因而政府部门在承当一项经济活动时，与私人厂商一样，也有强烈的偏好做一个垄断者，一旦如此，将使政府活动缺少可供比拟的根底，人们无从判断它的运行是否有效，政府官员也缺少有效的鼓励，更好地满足社会的需要也就无从谈起。 第四，分配不公平。收入再分配是人们指望政府矫正市场失灵的另一重要领域，也姑且不管政府在这方面的表现如何，由于这一政策是由一小局部人做出的，就引起了另一类分配不公平的发生，即，权力以及随之而来的利益分配的不公平，更可能造成权力的滥用。总之，我们要在不同的场景、不同的问题下对到底选择政府还是市场解决经济问题作出理性判断。复习与作业2一、理解并简述以下概念：1. 功利主义：起源于边沁的学

23、说，它追求的是个人效用总合的最大化。2. 罗尔斯主义：由罗尔斯给出，认为社会福利应仅仅取决于境况最差的个人福利状况，即， 只有这样的人的福利状况得到了改善，社会福利才会得到增进。其最有说服力的一点在于，其结论是基于“原始状态或“无知面纱做出的。3. 全体一致同意原那么：由维克塞尔提出，可以理解为，有关公共品及其本钱分割的所有集 体决策，只有在全体成员一致赞成时才能做出。4. 投票悖论或投票循环：当简单多数原那么与传递性公理发生了矛盾时又被称作集体的非 传递性，多数表决制无法得出最终结果，将出现投票循环。举例如下： 方案 X Y Z个人A 1 2 3 个人B 2 3(1) 1(3) 个人C 3

24、1 2 两两投票： XYXY YZYZ 由传递性公理: XZ ZXZX 与按照传递性公理得出的结果矛盾，是为“悖论paradox。 由三轮投票: XYZX投票循环(cycling)5. 阿罗不可能定理：由阿罗证明，以下五个民主社会普遍接受的根本条件不可能在任何集 体决策过程中保证同时满足：理性条件、帕累托原那么、无限制领域条件、无关备选方案的独立性、非专制性。其意义有两点，一是标志福利经济学进入新阶段，指出，基于个人偏好次序和民主社会的要求，可能找不到合意的社会福利函数。这一结论有时又被称为福利经济学第三根本定理；二是从纯理论角度提供了具有现实意义的判断：不该高估民主的集体选择过程的效率。二、

25、思考题1. 简述“次优思想，其重要意义何在？有什么政策含义？答：次优理论：一旦实现帕累托最优所需要的条件之一缺失，那么，次优的状况只能经由偏离所有其他帕累托条件而得到实现。次优理论意义：在讨论公共经济目标时可以超越帕累托效率标准，而且次优原那么并未彻底否认帕累托最优原那么。因为实现次优条件需要的信息远比有关的最优条件更为复杂，一般而言很难满足所有的复杂条件，所以可能导致无所作为次优理论认为，一旦某一效率条件被破坏，那么，即使其余的效率条件可以实现，也不值得去实现了。或者说，次优理论认为，一旦实现帕累托最优所需要的条件之一缺失，那么，次优的状况只能经由偏离所有其他帕累托条件而得到实现。 2. 你

26、是否同意“现实中没有最优、只有次优的说法？为什么？答：不同意。“现实中只有次优，没有最优，这是对次优理论的误解，次优理认为一旦实现帕累托最优所需的条件之一缺失，那么就不值得去实现其他条件了，而且实现次优条件所需的信息可能比最优的更为复杂，在现实中能实现的可能性就更小，还有比方生命无价，所以不存在次优解。最优在现实中可能存在，比方在运输货物中，假设只有两辆车，车辆A一次能运输甲货物X1千克，消耗w1元，能运输乙货物X2千克,，消耗w2元；车辆B一次能运输甲货物Y1千克，消耗v1元，能运输乙货物Y2千克，消耗v2元，在总的甲乙货物总数时，总能找到最优的方案，确定车辆A和B的各自趟数。3. 简述黄有

27、光教授的“第三优思想，它是否否认了“最优原那么和“次优原那么？试举例说明其政策含义。答：第三优原那么：第三优世界，按信息多少决定适用何种原那么 信息丰富条件下，适用次优原那么，信息稀缺条件下，适用第三优原那么 信息贫困条件下，适用最优原那么。第三优原那么回到了人们的直觉：能做多好就做多好，尽力而为。 第三优原那么没有否认最优和次优原那么。第三优在政策运用：比方在经济转轨道路的选择方面，根据第三优理论，应该尽可能利用可以利用的信息，全盘筹划，统筹兼顾，按部就班进行改革。逐步进行改革还是符合效益的，至少在预期值上如此。 即进行渐进改革。4. 在公平标准问题上，是否只考虑“过程公平就够“公平了？答：

28、在公平标准问题上，显然不能只考虑“过程公平，还要关注结果公平。 公平标准主要有两大类。一是过程公平标准：任何市场过程都是公平的；只有竞争的市场过程才是公平的；只有劳动过程才是公平的；只有在初始阶段有关各方具有同等地位的情况下才有可能通过竞争的市场过程实现公平。二是结果公平标准： (1)平均主义(2)罗尔斯主义(3)功利主义【a.边沁的简单的功利主义b.一般化了的功利主义】(4)无嫉妒/无羡慕公平(non-envy) 关于社会如何在不同的公平标准之间取舍，由于对“公平的认识是见仁见智的主观判断。一个社会在一定时期内会有自己的价值判断。社会经由公共选择的过程对这种判断进行加总。5. 结果公平的标准

29、主要有哪些？试对各种公平标准下可能的政策主张做出初步探讨。答：结果公平的标准：(1)平均主义(2)罗尔斯主义(3)功利主义【包含：a.边沁的简单的功利主义b.一般化了的功利主义】(4)无嫉妒/无羡慕公平 过程公平可能带来的政策：1、主张“任何市场过程都是公平的，会赞成维持个人在市场上挣得的一切收入的政策。2、主张“只有竞争的市场过程才是公平的，会赞成剥夺或歧视垄断性收入的政策。 3、主张“只有劳动过程才是公平的，会赞成歧视资本性收入的政策。4、主张在起点公平根底上引入竞争的市场过程，会赞成对遗产等收入转移行为施加歧视性的政策，当然也会反对垄断性的收入。结果公平可能带来的政策： a:平均主义主张

30、在分配问题上平等地对待每一个人，会赞成将收入平分的政策。b:罗尔斯主义主张社会福利应仅仅取决于境况最差的个人的福利状况，可能会赞成会极大改善状况差的福利的政策。c:功利主义主张实现社会成员效用总和的最大化，会反对为增进某些成员福利而一味牺牲另一些成员的福利的相关政策。6. 就公共经济目标而言，是否可以只考虑效率目标而不管公平目标？为什么？答：效率和公平并不总是冲突的，存在协调的可能性。 在选择特定公平标准下的兼顾，比方考虑放弃平均主义大锅饭这一标准后的情形。假设多劳多得是公平的，那么兼顾。假设资本要素可以按其奉献获取报酬，那么似又可成为推动效率提高的新动力。7. 效率与公平二者是否总是相互冲突

31、？有没有二者协调的可能性？答：1从效率上来看，自由竞争的市场与帕累托效率之间有可能存在“完美的对应关系，自由是值得追求的目标。2从公平上来看，从公平目标的“公正、“平等等含义出发，也会要求给予不同的社会成员以“自由。不应对社会成员施加歧视，应该维护社会成员应得的权益等，都意味着对自由的要求。3从自由本身看，“自由本身就有其重要性。 很多学者都曾指出过公平与效率之间的冲突，根本思想是认为，要想实现收入分配的公平，就必然要以降低效率为代价，既存在一定的效率本钱，反之，要想提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。但是，效率与公平并非不可兼得。当经济原本处于非帕累托状态时，就有可能通过适宜的资源配置调整到

32、达效率与公平兼得的状态。8. 试讨论是否有必要将“自由列为公共经济目标之一，这是否会为理解有关公共经济政策的必要性或意义提供新的启示？又有何局限性和值得注意的问题？答：在自由作为公共经济目标的视角下，解决市场失灵多了一个角度： 如“积极自由目标下有可能对于政府干预的期待更为突出，包括向社会成员提供根本的衣食住行等根本的社会福利，以及进一步的福利制度。还有公共品提供、外部性矫正、垄断矫正等。 如“消极自由目标下也会要求政府干预，保护个人免受干预。当然，在施加干预时，被干预者的“自由会受到限制，但是，只要是为着“自由的原故，就可以令人接受。罗尔斯主张，每个人都应该拥有最大的自由，这种最大同等自由原

33、那么要求每个人都拥有最广泛的自由，并且要求，自由只是为了自由的原故才能受到限制。 自由作为公共经济目标的局限性：自由不可能只是因为自由的原故而受到限制，当我们运用自由原那么给予自由优先性时，我们不可能阻止“善的概念进入我们的判断。如果只有求助于具体的“善的概念，最广泛的“自由的理想才能有具体的内容，我们就不能根据自由主义政权包含了一个所有理性的人都必须接受的自由体系来为它辩护，因为每个自由主义政权都保护一种特定的自由组合，而对于这种组合，理性的人们会有不同的看法。 无论一种政权有多么自由主义，它都不能完全满足所有重要的自由的要求。在实际存在的自由主义政权中受到保护的那些自由是相互竞争的善的观点

34、之间的妥协。9. 什么是全体一致同意原那么？该境界有何吸引力？又有何局限性？答： 全体一致原那么：有关公共品及其本钱分割的所有集体决策只有在全体成员一致赞成时才能做出。 吸引力：1、没有任何成员的利益会受到损害。2、相当于每个成员都拥有否决权。 局限性：1、决策本钱过高；2、少数人的策略行为。10. 理性的个人何以会接受可能损害自己利益的多数表决制？试分析个人接受多数表决制的可能的理性算计。答：如果一项活动要被集体化，那么人们就会选择最有效的决策规那么。这就是说，人们会选择那种最有效的决策规那么，这就是说，人们会选择那种使集体地组织该项活动的预期相互依赖本钱最小的规那么。因而，人们之所以接受可

35、能损害自己利益的多数表决制，主要是因为其他决策规那么的决策本钱将超过其对多数表决制损害其利益的预期。外部本钱随做出决策所需人数的增加而下降，假设需全体一致同意，那么外部本钱为零假设只需1人即可做出决策，那么外部本钱可能无限高。决策本钱随做出决策所需人数的增加而上升，假设需全体一致同意，那么决策本钱可能无限高。假设只需1人即可做出决策，那么决策本钱最低。这就使得相互依赖曲线呈U字性变化，存在最低点，而人们会选择那种使集体地组织该项活动的预期相互依赖本钱最小的规那么。典型成员的收益，是不会随投票所需人数的变化而变化的。有“水平的收益曲线，与相互依赖本钱线相交。比拟本钱和收益，可以确定，个人可能接受

36、特定比例的投票表决原那么。不会赞成专制，也不会选择全体一致同意。因此理性的个人可以会按特定比例的投票表决原那么接受可能损害自己利益的多数表决 制。 11. 简述简单多数表决制下的投票悖论，并讨论有无摆脱悖论的出路。答：假定以下投票方案： 方案 XYZ个人A123个人B23(1)1(3)个人C312两两投票，投票时按照喜好和少数服从多数原那么：XYXYYZYZ由传递性公理:XZZXZX与按照传递性公理得出的结果矛盾，是为“悖论PARADOX，这种悖论是由多峰偏好引起的。修改B对XYZ的偏好为213，那么：在XY之间选Y；在YZ间选Y；在XZ之间选Z。即YX,YZ,ZX,可在三者间排序为：YZX，

37、无悖论“。此时单峰偏好下投票悖论会消除。由三轮投票: XYZX投票循环(cycling) 由多峰偏好理论和阿罗不可能定理可知，一旦出现了多峰偏好，我们就很难找到摆脱投票悖论的出路。12. 简述中间投票人定理，并指出其结果是否符合效率条件。答：“中间投票人：指这样一个人，相对于他而言，偏好更大规模公共支出的人 数与偏好更小规模公共支出的人数刚好一样多。那么单峰偏好下，多数投票表决制必有最终结果，且这一结果反映的是中间投票人的偏好。 设公共品可以以不变的边际本钱MC进行生产，这一本钱在N各社会成员之间平均分担，每个人的边际税价为MC/N。 再设个人I消费公共品的边际收益MBI即为边际替代率MRS

38、萨缪尔逊条件为 MRSI =MC 两边同时除以N，有： MRSI /N=MC/N假设社会成员的偏好对称分布，那么该均值就是中间值(MEDIAN)，即等于中间投票人的边际替代率。上式说明，公共品有效提供的条件就是中间投票人的边际替代率等于其边际税价。因此，由中间投票人的偏好决定的公共品提供符合帕累托效率标准。假设社会成员对公共品的偏好不是对称分布的，那么，中位数值与均值不再相等，即，中间投票人的边际替代率不再等于均值( MRSI/N)，这时，中间投票人决定的结果就不再满足萨缪尔逊条件了。13. 简述阿罗不可能定理的内容和重要意义，并运用该定理“解读经典的投票悖论问题。答：阿罗不可能定理：由阿罗证

39、明，以下五个民主社会普遍接受的根本条件不可能在任何集体决策过程中保证同时满足：理性条件、帕累托原那么、无限制领域条件、无关备选方案的独立性、非专制性。其意义有两点，一是标志福利经济学进入新阶段，指出，基于个人偏好次序和民主社会的要求，可能找不到合意的社会福利函数。这一结论有时又被称为福利经济学第三根本定理；二是从纯理论角度提供了具有现实意义的判断：不该高估民主的集体选择过程的效率。从阿罗不可能定理看简单多数表决制，投票悖论意味着，在满足P，UD，IIA，ND诸条件的同时，却无法满足R条件。单峰偏好虽然可以保证最终结果的存在，但是却违背地了UD条件。在多维问题决策中，即使存在单峰偏好也可能违背R

40、条件。14. 如何较全面地理解阿罗不可能定理对于集体选择过程低效率的断言？复习和作业3一、复习题：1. 寻租行为：答：指的是厂商或利益集团寻求政府特殊政策照顾而造成资源浪费的活动。2. 预算规模最大化：答：官僚的目标与厂商和政治家都不同，它并不为自己争取最大化的利润 或选票，而是为其所在的部门争取最大化规模，此即为官僚的“预算规模最大化。3. 腐败：答：腐败，广义上说是行为主体为其特殊利益而滥用职权或偏离公共职责的权 利变异现象；从狭义上说泛指国家公职人员为其特殊利益而滥用权力的权利蜕变现象。腐败，也是指国家公务人员借职务之便获取个人利益，从而使国家政治生活发生病态变化的过程。4. 内部性：答

41、：指政府部门具有了某种类似私人组织的内在目标，可以称之为内部性，源自政府部门不顾及其行为引起的社会本钱和收益，而只关心其所在部门的本钱和收益5. 受益原那么：答：受益原那么要求根据个人从政府支出中得到好处的大小决定征税的多少。受益越大，征税越多。6. 支付能力原那么：答：根本要求是横向公平、纵向公平。具体地说，横向公平指地位相等的人应该被公平的对待；纵向公平是指，不同的人应该得到不同的对待，但仍要保证公平。亦即，不同的人应该得到公正的区别对待7. 横向公平：答：横向公平是指，地位相等的人应该被公平的对待8. 纵向公平：答：纵向公平是指，不同的人应该得到不同的对待，但仍要保证公平。亦即，不同的人

42、应该得到公正的区别对待9. 税收中性：答：利用经济学术语，税收中性指的是，税收不应该破坏现实中资源有效配置的一系列帕累托效率条件。二、思考题：1. 为什么奥森说只有小规模的利益集团才可能有效存在？个别特殊利益集团是否总能有效影响政府政策？答：对利益集团而言，大集团可能无法自己提供集体性物品。集团越大，那么个人的不协调的行为距离最优就更远；集团越大，那么集体提供水平就越小。可见，一定程度上，集团规模是集体失灵的原因。而小规模的利益集团可以有效存在的原因在于：1可以实施选择性鼓励/有效地监督和奖惩；2而规模大的利益集团往往无法有效地组织起来，为维护共同利益采取有效的行动；3成员更倾向于搭便车。广泛

43、的利益有可能因为下述原因无法组成利益集团加以维护：免费搭乘、策略行为、个体理性与集体理性的冲突；而小规模的利益集团可以有效存在的愿意在于：可以实施选择性鼓励、有效地监督和奖惩。虽然公共政策都是效劳于特殊利益集团利益的，不存在真正效劳于“公共利益的公共政策。但是特殊利益集团谋求私利的行动会受到诸多因素的制约：社会的利益是多元的，存在多种利益集团；个人的利益是多元的，身处多个利益集团；潜在利益集团转变成现实利益集团的可能；道德、法律的制约。所以个别特殊利益集团并不是总能有效影响政府政策。2. 什么是经济学家所说的“寻租？其主要特点是什么？答：寻租：指的是厂商或利益集团寻求政府特殊政策照顾而造成资源

44、浪费的活动。 寻租行为的特点：1私人部门投入资源谋取租金，但并非通过具有“生产性的活动来到达目的，而是通过影响政府部门的政策；2政府在资源配置中发挥积极作用；3寻租过程中发生低效率效率损失，具有非生产性。寻租的社会本钱在于，其过程会消耗资源，存在社会福利的“无谓的损失。3. 如何较为全面和深入地理解和分析寻租行为的社会本钱？答：一种观点认为，如果寻租活动的目的是要改变无效率的产权结构，去促使产权的现有分配发生改变，那么，这种改变的结果可能对社会来说就是一种有意义的或理想的结果。另有观点认为，寻租可能是浪费性的，但它只不过是实施民主的一种交易本钱，要使这一本钱最小化。还是不能无视其中的“浪费。由

45、于理论和实际两方面的原因，目前我们还没有真正好的寻租本钱计算方法。我们有坚实的理论缘由相信，寻租本钱相当之大，也有坚实的理论原因疑心，许多本钱是以失败竞争、流产工程、尚未探明的浪费类别等形式存在而未被人们认识到。 寻租存在一个负外部性问题，这就可能造成社会本钱的增加。寻租的社会本钱往往是看不见的，并且没有特定的承当主体，最终可能转化为全社会的社会本钱。而且寻租的社会本钱往往是潜在的、长久的，即寻租的代价不可能立即在我们的生活中立即表现出来，如寻租所失去的技术创新的时机和福利对国家的开展影响是难以估量的。4. 试综合评述官僚追求预算规模最大化的假说。答：官僚的目标与厂商和政治家都不同，它并不为自

46、己争取最大化的利润或选票，而是为其所在的部门争取最大化规模，此即为官僚的“预算规模最大化。批评者认为，官僚追求预算规模最大化将造成：矫枉过正无视需求、夸大其词。5. 如何定义或界定“腐败？试批驳假设干“腐败有理的论点，并讨论治理腐败的指导原那么。答：腐败，广义上说是行为主体为其特殊利益而滥用职权或偏离公共职责的权利变异现象；从狭义上说泛指国家公职人员为其特殊利益而滥用权力的权利蜕变现象。 腐败，也是指国家公务人员借职务之便获取个人利益，从而使国家政治生活发生病态变化的过程。批驳“腐败有理的论点主要在于，腐败这一行为是非生产性的，将扭曲分配进而影响生产的顺利进行。治理腐败的指导原那么：必须高度重

47、视市场经济条件下政府干预行为的局限性及限度问题；必须随市场经济开展及经济体制变革, 及时进行政治行政体制改革(尤其是转变政府职能)；必须在政府机构中引入竞争机制, 用市场的力量来改良政府的工作效率；必须加强公共决策和政府管理的法制化建设, 尽快实现依法行政、依法治国；反腐败必须釜底抽薪, 从体制及制度的创新上下功夫, 从根本上消除寻租及腐败滋生的土壤与条件。6. 如何理解政府失灵的问题？试分析政府部门运作可能产生低效率的假设干原因。答：政府活动也有其缺陷，事实上，导致市场失灵的很多原因也正是导致政府失灵的原因，只是发生的领域和形式发生得了改变。政府部门运作可能产生低效率的原因有：派生外部性、内

48、部性、不完全竞争、信息不对称、分配不公平。7. “政府失灵有哪些主要表现？试指出在本课程体系中关注“政府失灵问题的意义何在？答：政府失灵主要表现在：1、派生外部性：指的是政府部门活动所引发的新的外部性。如房租管制、最低工资制等；2、内部性：政府有关部门有可能具有某种类似私人组织的内在目标和行为规那么，导致其行动有可能并不考虑潜在的社会本钱和收益，而只关心其所在部门的本钱和收益，这可以成为“内部性；3、不完全竞争：政府部门之间、甚至不同的官僚之间，很大程度上，其职能都是不可相互替代的，可以说，政府提供的公共效劳往往是垄断性的；4、信息不对称：选民与政治家之间、政治家与官僚之间，都存在信息不对称，

49、加上相互之间有利益冲突，导致委托代理问题；5、分配不公平。对于政府失灵的关注的意义在于，首先消除了政府万能的神化，其次，有助于人们在丢掉梦想的根底上切实设法让政府能更有效地运行。8. 怎样理解税收公平原那么？为实现税收公平，应该选择何种税基？何种税率结构？答：税收公平原那么是指政府征税要使各个纳税人承受的负担与经济状况相适应，并使各个纳税人之间的负担水平保持均衡。税收公平原那么是税收最高原那么之一，它指具有相等纳税能力者应负担相等的税收，不同纳税能力者应负担不同的税收。税基的选择：一个国家制定税收制度，要恰当地选择税基。可供择的税基是随社会经济的开展变化而变化的。在商品经济条件下，可供选择的税

50、基的范围比拟广泛。商品流转额、企业利润、个人所得、投资消费支出，以至财产和财产转移，都可以作为税基。选择税基要根据一定的原那么和需要。如要保证财政收入的稳定增长，就要选择国民经济中普遍、经常存在的税基。如要利用税收实现政府对国民经济的调节，那么选择税基的范围既要相对广泛,又要有利于实现税收公平与效率原那么的最优结合,并在实践上可行。税率结构的选择：税率的上下，直接关系着纳税人的负担，关系着纳税人的经济利益，从而成为税收调控的一个最敏感局部。纳税人对税率的反映最为灵敏，最为迅速。不同税率的运用，表达税收调控的深度。对不同收入水平征税的税率不同，有助于公平分配，调节人们的收入水平。9. 税收的效率

51、原那么是否就是税收中性原那么？为什么？答：税收中性原那么：指国家征税以不干预市场经济运行，平等对待一切纳税人为目标的税收制度。其立论根底是确信市场机制在资源配置方面具有充分效率。税收不应该破坏现实中资源有效配置的一系列帕累托效率条件。税收效率原那么：指用尽可能少的人力，物力，财力消耗取得尽可能多的税收收入，并通过税收分配促使资源得到合理有效的配置。税收效率损失最小化是适宜的税收效率原那么。因而，二者并非等价的，因为税收中性原那么要求完全没有任何效率损失，而税收效率原那么要求效率损失最小化。10. 对商品征税，如何兼顾效率和公平的根本原那么？答：关于效率，拉姆齐指出，对不同补偿需求弹性的商品征税

52、，要想做到效率损失最小，两商品的税率之比应该等于其补偿需求弹性之比的倒数；对于与闲暇呈互补关系的商品征高税，对于与闲暇呈替代关系的商品征轻税，可以有鼓励多工作的效果。 关于公平，对于穷人集中消费的商品，即使需求弹性低也应征低税；对于富人集中消费的物品，即使需求弹性高也应征高税。但也有观点认为商品税无助于收入分配的公平，这一观点的思路在于，收入弹性高的商品价格弹性也高，所以多征税后消费减少，税收无法增加。但是，考虑炫耀性消费、身份性消费、钻石性物品，结论会有不同。11. 对个人所得征税，如何兼顾效率和公平的根本原那么？答：提出最优所得税概念，主要有两条一般原那么：高收入按高平均税率纳税，低收入按

53、低平均税率纳税；收入级别的最高档和最低档的边际税率都应该特别低。 原因：最高收入级别的边际税率为零可以显著改善对这一收入级别个人劳动力供应的鼓励；最高收入级别的边际税率为零可以带来帕累托改善；最高收入级别的边际税率为零也有可能改善收入分配公平状况。12. 有观点认为，应该通过所得税实现收入分配公平的目标，通过商品税实现资源配置效率的目标，并且认为，商品税无助于公平目标的实现。你是否赞同这一观点？请给出自己的分析。答：不认可。 虽然有观点认为商品税无助于收入分配的公平，这一观点的思路在于，收入弹性高的商品价格弹性也高，所以多征税后消费减少，税收无法增加。但是，考虑炫耀性消费、身份性消费、钻石性物

54、品，结论会有不同。这类消费的收入弹性很高，但其商品价格弹性却并不高。13. 试运用税收标准分析的根本原理，分析提高个人所得税起征点的合意性。答：对个人所得征税，将造成两种效应：收入效应和替代效应。具体地说，将出现三种可能性：收入效应替代效应, 增加劳动力供应；收入效应=替代效应，劳动力供应不变；个人所得税征收减少个人可支配收入，既减少个人收入水平，也调整个人收入结构，影响个人间收入差异。因为提高所得税起征点有助于促进公平，促进底层劳动者的劳动积极性，而公民的纳税意识可以通过其它手段来培养。同时，我国的税制结构很难完全演进为“个人所得税为主体，因为这一结果将很可能导致劳动者的低效率。14. 试运

55、用税收标准分析的根本原理分析以下某种税收政策建议的合意性：对烟酒征高税；对“小费征税；对遗产征税；房产税；环境税或污染税或排放税；呼吸税；文化税。答：对烟酒征高税有助于培养国民的健康消费习惯，此外，烟酒作为一种成瘾性商品，其需求弹性非常的小，对研究征税带来的效率损失较小；对“小费征税很可能造成税负主要转嫁到消费者身上，最终导致效率损失，同时，征税所花费的人力本钱也比拟高；遗产税的征收对象是少局部高收入人群，属于“有支付能力的人群，这一税种的征收不会对他们的生活产生太大的影响。同时，遗产税的征收可以有效地缓解贫富差距，调整社会成员财富分配比例，表达“起点公平原那么，但有可能损失富人的劳动效率；房

56、产税：房产税是政府、购房者、开发商的博弈过程，能够增加房地产持有的本钱，减缓房地产投资需求，但在一定程度上也会影响购房者的改善性需求。开征房产税有以下几方面的意义：一是调节财富分配，有利于缓解由于房价上涨引发的居民财富差距加大的社会积怨；二是有利于约束投资性和奢侈性购房需求，即多买房、买大房、买贵房要多交税；三是增加住房的持有本钱，有利于挤出空臵房源，节约社会资源； 环境税：通过开征环境税来筹措专门的环境保护费用固然很重要，但更应该重视发挥环境税的倍加红利作用，在运用经济手段消除外部不经济的同时，也应该利用税收工具刺激外部经济，减轻符合环境保护要求的企业所承受的税收负担。不切实际的高标准环境税制会阻碍经济的开展，最终导致环境保护水平的下降。2021、2021 年?公共经济学刘宇飞?期末考试题目整理 【2021.12.21】 一、判断正误并简要解释10 题，6 分/题，共 60 分 1. “帕累托改善意味着一种政策改变使收益的增加大于受损者损失的增加。错误，应该是在不使另一方受损的情况下使一方受益，而不是损失小于收益。 2. 垄断条件下的低效率指的是