商务英语信函的回指及认知特性

1、商务英语信函的回指及认知特性摘要:本文基于商务英语信函中主要用到哪些名词短语回指形式、不同形式的使用频率及选择的影响因子问题,剖析 9 个商务英语信函的回指现象,认为:商务英语信函中运用了所有的名词短语指称形式;名词短语指称词语的选择是由商务信函的篇章特点及不同指称词语的可及性特点共同决定的。关键词:回指;指称词语;认知;商务英语信函一、回指研究的文献回顾回指(anaphora)一直是近四十年来语言学研究的一个热点(许余龙,2004)。因研究者的研究角度不同,回指也被称为指同(梁丹丹,2003;朱学智,2007;黄雁,2004;牟云峰,姜延惠,2007)、指示语、复指、复指语等。回指指的是语篇

2、中某个词(回指语,anaphor)和先前出现的词(先行语,antecedent)在语义层面上具有共指(co-reference)的关系。Halliday 和Hason(1976)认为:当语篇中某个成分的解释依赖于另一个成分时,就产生衔接。在这个意义上,回指因回指语与先行语之间辅车相依的关系而成为语篇连贯的一种重要的衔接手段,它可以使语篇中的句子构成一个有机的整体。从词源学的角度看,anaphora 一词源于古希腊语,意为 refer ring up(上指),指用来照应上文出现的成分;与其相对的是 cataphora(下指),指用来照应下文将要出现的成分。似乎将 anaphor 译为上指!更合适

3、,但这种译法逐渐不被人使用,因此,我们仍然用回指!这个译名。回指研究经历着从形式研究到功能、意义研究,从句内回指到篇章回指的过程(姜望琪,2006)。形式主义研究者从回指的句法和语义特征出发,寻求用最简洁精确的形式解释不同句法分布背后的结构制约规则。代表性的研究是生成学派的名词短语删除规则(Equi-NPDeletion)和代词化规则(Pronominalisation)(Lees&Klima1963;Langacker1969:Ross1969),以及Chomsky 的约束理论。形式主义的研究有两方面的局限:此类研究主要局限于回指的结构形式方面;此类研究对名词短语的形式特征分析主要局限于句子

4、内部。功能主义学者从结构功能、语义、语用、认知及篇章角度对回指现象进行了渐进式研究。Levinson(1987)在 Chomsky 约束理论的基础上提出新格莱斯原则(Neo-Gricean Principles),从语用角度为解释句子内回指提供具体方案。Ariel(1991,1994)在对自然语言(小说、报刊文章)中指称词语的使用情况进行研究的基础上提出可及性理论!(Accessibility Theory),从回指语的信息量(informativity)、固定性(rigidity)、强弱程度(attenuation)来解释回指语与先行语的可及性。系统功能语法派 Halliday 和 Haso

5、n(1976:29)的照应理论将回指作为句子衔接手段进行研究。胡壮麟(1994:12)认为,Halliday 和Hasan(1976)是语篇研究的力作。在语篇层面上研究回指现象正式拉开了序幕。如 Li 和 Thompson(1979)利用真实的汉语语料研究篇章回指问题。许余龙(2004)比较全面地讨论了篇章回指问题。他引入了篇章主题!的研究角度,成为理解回指的重要线索。这一概念为没有明显先行语的回指语提供了回指对象,将回指语放在特定的篇章中理解,而不是孤零零的一个单句。陈平(1986:8)指出,回指研究可以从两个角度入手,即回指使用和回指理解。通过上文对回指研究历程的回顾,我们认为回指研究应该

6、回到篇章的框架中,分析和理解不同语境下回指的模式和结构,借此清楚地知道语言的事实。根据许余龙(2004)对先行语的形态和句法特征的分析,将回指分为八大类(名词回指、名词短语回指、动词回指、动词短语回指、形容词短语回指、副词短语回指、小句回指和语段回指)。他指出在语言学理论中讨论得最多的回指现象是名词短语回指。名词短语回指指一个名词短语被用来指称同一个语篇中另一个名词短语所提及的某个实体,包括:a.专有名词(names)、b.有定描述语(definitedescriptions)、c.指示词语(demonstrative expressions)、d.代词及e.零形代词(zero-pronoun

7、s,简称摘要:本文基于商务英语信函中主要用到哪些名词短语回指形式、不同形式的使用频率及选择的影响因子问题,剖析 9个商务英语信函的回指现象,认为:商务英语信函中运用了所有的名词短语指称形式;名词短语指称词语的选择是由商务信函的篇章特点及不同指称词语的可及性特点共同决定的。关键词:回指;指称词语;认知;商务英语信函一、回指研究的文献回顾回指(anaphora)一直是近四十年来语言学研究的一个热点(许余龙,2004)。因研究者的研究角度不同,回指也被称为指同(梁丹丹,2003;朱学智,2007;黄雁,2004;牟云峰,姜延惠,2007)、指示语、复指、复指语等。回指指的是语篇中某个词(回指语,an

8、aphor)和先前出现的词(先行语,antecedent)在语义层面上具有共指(co-reference)的关系。Halliday 和Hason(1976)认为:当语篇中某个成分的解释依赖于另一个成分时,就产生衔接。在这个意义上,回指因回指语与先行语之间辅车相依的关系而成为语篇连贯的一种重要的衔接手段,它可以使语篇中的句子构成一个有机的整体。从词源学的角度看,anaphora 一词源于古希腊语,意为 refer ring up(上指),指用来照应上文出现的成分;与其相对的是 cataphora(下指),指用来照应下文将要出现的成分。似乎将 anaphor 译为上指!更合适,但这种译法逐渐不被人

9、使用,因此,我们仍然用回指!这个译名。回指研究经历着从形式研究到功能、意义研究,从句内回指到篇章回指的过程(姜望琪,2006)。形式主义研究者从回指的句法和语义特征出发,寻求用最简洁精确的形式解释不同句法分布背后的结构制约规则。代表性的研究是生成学派的名词短语删除规则(Equi-NPDeletion)和代词化规则(Pronominalisation)(Lees&Klima1963;Langacker1969:Ross1969),以及Chomsky 的约束理论。形式主义的研究有两方面的局限:此类研究主要局限于回指的结构形式方面;此类研究对名词短语的形式特征分析主要局限于句子内部。功能主义学者从结

10、构功能、语义、语用、认知及篇章角度对回指现象进行了渐进式研究。Levinson(1987)在 Chomsky 约束理论的基础上提出新格莱斯原则(Neo-Gricean Principles),从语用角度为解释句子内回指提供具体方案。Ariel(1991,1994)在对自然语言(小说、报刊文章)中指称词语的使用情况进行研究的基础上提出可及性理论!(Accessibility Theory),从回指语的信息量(informativity)、固定性(rigidity)、强弱程度(attenuation)来解释回指语与先行语的可及性。系统功能语法派 Halliday 和 Hason(1976:29)的

11、照应理论将回指作为句子衔接手段进行研究。胡壮麟(1994:12)认为,Halliday 和Hasan(1976)是语篇研究的力作。在语篇层面上研究回指现象正式拉开了序幕。如 Li 和 Thompson(1979)利用真实的汉语语料研究篇章回指问题。许余龙(2004)比较全面地讨论了篇章回指问题。他引入了篇章主题!的研究角度,成为理解回指的重要线索。这一概念为没有明显先行语的回指语提供了回指对象,将回指语放在特定的篇章中理解,而不是孤零零的一个单句。陈平(1986:8)指出,回指研究可以从两个角度入手,即回指使用和回指理解。通过上文对回指研究历程的回顾,我们认为回指研究应该回到篇章的框架中,分析

12、和理解不同语境下回指的模式和结构,借此清楚地知道语言的事实。根据许余龙(2004)对先行语的形态和句法特征的分析,将回指分为八大类(名词回指、名词短语回指、动词回指、动词短语回指、形容词短语回指、副词短语回指、小句回指和语段回指)。他指出在语言学理论中讨论得最多的回指现象是名词短语回指。名词短语回指指一个名词短语被用来指称同一个语篇中另一个名词短语所提及的某个实体,包括:a.专有名词(names)、b.有定描述语(definitedescriptions)、c.指示词语(demonstrative expressions)、d.代词及e.零形代词(zero-pronouns,简称zeros)。

13、每一类型用字母编号相对应的英汉例句来说明。a.Jumble sales havebeen successful for the past few years,andthe funds raised have enabled us to continuewith maintenance and improvements.?A Jumble sale or rummage sales is a sale ofsecond handgoods.b.Your skill was very much appreciated by those representing allsides of that e

14、x tremely sensitive topic.c.I would like to take this opportunity toexpress my heartfeltthanks to you for your very active participation in our recentconferencein Montreal on the future of aviation!.d.I am very pleased that you enjoyedthe course and found it useful for your managers.e.T hank you for

15、 talking to me aboutthe position for secretarynow open in your company.这些指称词语在不同的语境中的表现力不同,取决于指称的实体存在的语境。有的实体存在于读者的百科知识中,有的实体存在于语篇交际者双方的有形语境中,更多的实体存在于语篇的上下文语境中。名词短语回指主要与第三种语境有关。本文旨在研究商务英语信函中名词性回指选用的特点、不同指称词语出现的频率、商务英语信函语篇对指称词语选择所产生的影响。二、商务英语信函的回指及认知特性分析研究 1.研究方法本研究的语料主要来源于#外经贸英语函电?(教育部十五!规划研究教材)和#国际

16、商务实用函电?。从中随意选出 9个商务英语信函,内容涵盖建立业务关系、询盘与答复、报盘与还盘、订购与确认、保险、包装与唛头、投诉、感谢与祝贺等。选出并删除原指(首次将某个实体引入篇章的名词短语)9 个,因为这些名词短语在篇章中只充当先行语,不用作回指语,因此不应包括在用作回指语的指称词语中,统计时不予考虑。纳入统计的都是非首次被提及的指称形式。9个原指全部是无生命的事物或抽象概念。(所选语篇及原指见文后附录 I和附录II)2.研究结果分析表 1商务英语信函中专有名词、有定描述语、指示词语、代词、零形代词的分布情况用作回指语的名词短语回指语的使用数量回指语的频率专有名词 7 4.96%有定描述语

17、 6 4.26%指示词语 9 6.38%代词 111 78.72%零形代词 8 5.67%表 2商务信函中用来替代用于人物、事物和概念的回指语先行语属性专有名词有定描述语指示词语代词零形代词人物 1 0 0 92 3事物 6 5 5 18 4概念 0 1 4 1 1三、关于商务英语信函的回指及认知特性的讨论 1.商务英语信函的回指形式及特点本研究的商务英语信函中出现了名词短语回指的所有指称词语。表一显示专有名词和有定描述语的出现率为 4.96%和 4.26%,指示词语6.38%,代词 78.72%和零形代词 5.67%。这就进一步说明名词短语回指的广泛性,也从商务英语信函语篇角度验证了为什么在

18、理论语言学中,对回指这个术语最常用的用法是指两个名词性词语被赋予相同的指称值或范围。例 1:Would you liketo send us details of your various ranges,including sizes,colors and prices,and alsosamples of the differentqualities of material used?例 2:We wish to assure you thatMr.Tanaka will be consideredour guest for the duration of this visit.在篇章回指中

19、,回指的指称词语一般认为与同一篇章中的先行语同指。也就是说,回指语通常所指的实际上并不是先行语这个词语本身,而是先行语所指的某一实体,这一共识在商务英语信函篇章中都可以找到理据。例 1中第一和第二人称代词所指称的实体与在它们的先行语(双方公司的名称)指向同一个实体,那就是交易双方。例二的专有名词 Mr.Tanaka指代前文的先行语 Mr.Tanaka.指称词语与先行语指向同一个人物实体,重复提到一个人的名字,不仅是谋求商务信函的准确性,也表达了对别人的礼貌。有定描述语 your various ranges 将读者的注意力指向信函的原指All Cotton Bed-Sheets and Pil

20、lowcases,这二者的实体存在于作者和读者的共同的认知中。感谢与确认回访的信函中,指示词语 this+名词 visit进一步突出了商业信函清晰明了的文风,使得篇章的 visit这个实体更加突出。零形代词尽管在英语语篇中的出现率不高,但我们在商务英语信函中仍可以找到几例。例 1 including前面被省略了的代词 details,指向前面的先行语 details,因为短距离内先行语所指向的实体不会引起读者的误解,因此这里的零形代词符合商务信函的简洁性原则。综上所述,名词短语指称词语无一例外地出现在商务英语信函中,这与指称词语在篇章中的回指功能及商务信函语篇的特点有显著的关系。2.影响商务英

21、语信函指称词语选用的认知特性我们在对 9个商务英语信函语篇的研究中发现,代词的使用超乎寻常地多,这与以 Ariel 为代表的研究者对英语指称词语的研究结论一致。Ariel(1990)将指称词语视为可及性标志语。在可及性标志语中,代词被列为高可及性标志语,因为代词大多用于短距篇章中,即同句内或前一句中。如果按照这一标准,我们来分析商务英语信函中的代词。在所有使用的代词中,zeros)。每一类型用字母编号相对应的英汉例句来说明。a.Jumble saleshave been successful for the past few years,andthe funds raised have ena

22、bled us tocontinue with maintenance and improvements.?A Jumble sale or rummage sales is asale of second handgoods.b.Your skill was very much appreciated by thoserepresenting all sides of that ex tremely sensitive topic.c.I would like to take thisopportunity to express my heartfeltthanks to you for y

23、our very active participation inour recent conferencein Montreal on the future of aviation!.d.I am very pleased thatyou enjoyed the course and found it useful for your managers.e.T hank you for talkingto me about the position for secretarynow open in your company.这些指称词语在不同的语境中的表现力不同,取决于指称的实体存在的语境。有的

24、实体存在于读者的百科知识中,有的实体存在于语篇交际者双方的有形语境中,更多的实体存在于语篇的上下文语境中。名词短语回指主要与第三种语境有关。本文旨在研究商务英语信函中名词性回指选用的特点、不同指称词语出现的频率、商务英语信函语篇对指称词语选择所产生的影响。二、商务英语信函的回指及认知特性分析研究 1.研究方法本研究的语料主要来源于#外经贸英语函电?(教育部十五!规划研究教材)和#国际商务实用函电?。从中随意选出 9 个商务英语信函,内容涵盖建立业务关系、询盘与答复、报盘与还盘、订购与确认、保险、包装与唛头、投诉、感谢与祝贺等。选出并删除原指(首次将某个实体引入篇章的名词短语)9个,因为这些名词

25、短语在篇章中只充当先行语,不用作回指语,因此不应包括在用作回指语的指称词语中,统计时不予考虑。纳入统计的都是非首次被提及的指称形式。9个原指全部是无生命的事物或抽象概念。(所选语篇及原指见文后附录I和附录 II)2.研究结果分析表 1 商务英语信函中专有名词、有定描述语、指示词语、代词、零形代词的分布情况用作回指语的名词短语回指语的使用数量回指语的频率专有名词 7 4.96%有定描述语 6 4.26%指示词语 9 6.38%代词 11178.72%零形代词 8 5.67%表 2 商务信函中用来替代用于人物、事物和概念的回指语先行语属性专有名词有定描述语指示词语代词零形代词人物 1 0 0 92

26、 3事物6 5 5 18 4概念 0 1 4 1 1 三、关于商务英语信函的回指及认知特性的讨论 1.商务英语信函的回指形式及特点本研究的商务英语信函中出现了名词短语回指的所有指称词语。表一显示专有名词和有定描述语的出现率为 4.96%和 4.26%,指示词语 6.38%,代词 78.72%和零形代词 5.67%。这就进一步说明名词短语回指的广泛性,也从商务英语信函语篇角度验证了为什么在理论语言学中,对回指这个术语最常用的用法是指两个名词性词语被赋予相同的指称值或范围。例 1:Would youlike to send us details of your various ranges,including sizes,colors and prices,andalso samples of the differentqualities of material used?例 2:We wish t