第四章建筑法律制度

1、第四章、建筑法律制度第四章、建筑法律制度第四章、建筑法律制度第四章、建筑法律制度4.14.1、建筑法律制度概述、建筑法律制度概述4.24.2、建筑许可、建筑许可4 4.3.3、建设工程发包与承包、建设工程发包与承包4 4.4.4、建设工程监理、建设工程监理4.54.5、建筑安全生产管理、建筑安全生产管理4.64.6、建筑法律制度案例、建筑法律制度案例4.14.1建筑法律制度概述建筑法律制度概述 一、建筑法的概念一、建筑法的概念 狭义：形式意义狭义：形式意义 广义：实质意义广义：实质意义二、建筑法的调整对象二、建筑法的调整对象（建筑活动）（建筑活动） 从事建筑活动过程中所形成的社会关系从事建筑活

2、动过程中所形成的社会关系平等主体间的民事关系平等主体间的民事关系 在实施建筑活动管理过程中所形成的社会在实施建筑活动管理过程中所形成的社会关系关系行政管理关系行政管理关系4.14.1建筑法律制度概述建筑法律制度概述建筑法立建筑法立法的目的法的目的加强对建加强对建筑活动的筑活动的监督管理监督管理维护建筑维护建筑市场秩序市场秩序促进建筑促进建筑业健康发业健康发展展保证建筑保证建筑工程的质工程的质量与安全量与安全建筑法立建筑法立法的目的法的目的加强对建加强对建筑活动的筑活动的监督管理监督管理维护建筑维护建筑市场秩序市场秩序促进建筑促进建筑业健康发业健康发展展保证建筑保证建筑工程的质工程的质量与安全量

3、与安全建筑法立建筑法立法的目的法的目的加强对建加强对建筑活动的筑活动的监督管理监督管理维护建筑维护建筑市场秩序市场秩序促进建筑促进建筑业健康发业健康发展展保证建筑保证建筑工程的质工程的质量与安全量与安全建筑法立建筑法立法的目的法的目的加强对建加强对建筑活动的筑活动的监督管理监督管理维护建筑维护建筑市场秩序市场秩序促进建筑促进建筑业健康发业健康发展展保证建筑保证建筑工程的质工程的质量与安全量与安全4.24.2、建筑许可、建筑许可行政许可：行政许可： 是指行政机关根据公民、是指行政机关根据公民、法人和其他组织的申请法人和其他组织的申请，经依法审查准予其从事特定活动的行为。，经依法审查准予其从事特定

4、活动的行为。 建筑许可：建筑许可： 含义：含义： 建设行政主管部门或其他有关行政主建设行政主管部门或其他有关行政主管部门准许、变更和终止公民、法人和其他组织管部门准许、变更和终止公民、法人和其他组织从事建筑活动的具体行政行为从事建筑活动的具体行政行为。4.24.2、建筑许可、建筑许可建筑许可的表现形式：建筑许可的表现形式： 一、施工许可证一、施工许可证 二、批准证件（开工报告）二、批准证件（开工报告） 三、资质证书三、资质证书 四、职业资格证书四、职业资格证书4.24.2、建筑工程施工许可、建筑工程施工许可建筑工程施工许可制度：建筑工程施工许可制度： 建设行政主管部门根据建设行政主管部门根据建

5、设单位建设单位的申请，依法对建筑工程的申请，依法对建筑工程是否具备施工条件进行审查，符合条件者，准许该建筑工是否具备施工条件进行审查，符合条件者，准许该建筑工程开始施工并颁发施工许可证的一种制度程开始施工并颁发施工许可证的一种制度。 审查的是能否开工的条件审查的是能否开工的条件从业资格许可制度：从业资格许可制度： 国家对从事建筑活动的单位和人员实行资质或资格审查，国家对从事建筑活动的单位和人员实行资质或资格审查，并许可其按照相应的资质、资格条件从事相应的建筑活动并许可其按照相应的资质、资格条件从事相应的建筑活动的制度的制度 审查的是审查的是从事建筑活动单位资质制度从事建筑活动单位资质制度和和从

6、事建筑活动的个从事建筑活动的个人资格制度人资格制度。4.2.14.2.1、建筑工程施工许可、建筑工程施工许可二、建筑工程施工许可二、建筑工程施工许可 是指在建筑工程施工开始前，对该项是指在建筑工程施工开始前，对该项工程是否符合法定的开工必备条件进行工程是否符合法定的开工必备条件进行审查，对符合条件的建筑工程发给施工审查，对符合条件的建筑工程发给施工许可证，允许该工程开工建设许可证，允许该工程开工建设。4.2.14.2.1、建筑工程施工许可、建筑工程施工许可施工许可证的申请施工许可证的申请一、申请的时间：施工许可证应在建筑工程开工一、申请的时间：施工许可证应在建筑工程开工前申请领取。前申请领取。

7、二、申请的主体：申请者是建设单位（如未申请二、申请的主体：申请者是建设单位（如未申请擅自开工，要追究法律责任）。擅自开工，要追究法律责任）。可不申请施工许可的范围可不申请施工许可的范围一、投资额在一、投资额在3030万元以下的建筑工程万元以下的建筑工程二、建筑面积在二、建筑面积在300300平方米以下的建筑工程平方米以下的建筑工程 有开工报告的可不申请施工许可证，必须申请有开工报告的可不申请施工许可证，必须申请施施 工许可证而未申请的，一律不得开工。工许可证而未申请的，一律不得开工。4.2.14.2.1、建筑工程施工许可、建筑工程施工许可施工许可证的审批施工许可证的审批 施工许可证由施工许可证

8、由工程所在地工程所在地县级以上人民县级以上人民政府建设行政主管部门审批。政府建设行政主管部门审批。 建设行政主管部门应当在建设行政主管部门应当在接到申请后的接到申请后的1515日内日内，对符合条件的申请者颁发施工，对符合条件的申请者颁发施工许可证。条件不符合，应通知建设单位许可证。条件不符合，应通知建设单位。申领施工许可证的条件申领施工许可证的条件v 已经办理建筑工程用地批准手续已经办理建筑工程用地批准手续v 城市、镇规划区内的建筑工程，已经取得规划许可城市、镇规划区内的建筑工程，已经取得规划许可证证v 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求v 已经确定建筑施工企

9、业已经确定建筑施工企业v 有满足施工需要的施工图纸及技术资料有满足施工需要的施工图纸及技术资料v 有保证工程质量和安全的具体措施有保证工程质量和安全的具体措施v 建设资金已经落实建设资金已经落实v 法律、行政法规规定的其他条件法律、行政法规规定的其他条件4.2.14.2.1、建筑工程施工许可、建筑工程施工许可4.24.2、建筑许可、建筑许可施工许可证的有效期限施工许可证的有效期限 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工，延建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工，延期最多两次，每次期限是三个月。期最多两次，每次期限是三个月。中止施工和恢复施工中止施工和恢复施工 中止施工是施工过程

10、中发生特殊情况而中途停止施工的行中止施工是施工过程中发生特殊情况而中途停止施工的行为。为。恢复施工应注意恢复施工应注意1 1、不满一年的建设单位向建设行政主管部门报告恢复情况、不满一年的建设单位向建设行政主管部门报告恢复情况2 2、满一年的，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。、满一年的，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。 因故不能按期开工因故不能按期开工超过六个月超过六个月的，要重新办理开工报告的的，要重新办理开工报告的批准手续。批准手续。4.2.24.2.2工程建设从业单位资质管工程建设从业单位资质管理理从事建设活动的企业资质管理制度：从事建设活动的企业资质管理制度： 是指建设行政主

11、管部门对从事建设活动的是指建设行政主管部门对从事建设活动的工程总承包企业、建筑业企业、勘察企业工程总承包企业、建筑业企业、勘察企业、设计企业和工程监理企业的人员素质、设计企业和工程监理企业的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确定其承担任务的范围，并发给相查，以确定其承担任务的范围，并发给相应的资质证书的一种制度。应的资质证书的一种制度。工程勘察企业工程勘察企业1 1、概念：、概念：按照国家有关规定取得相应资质证书，按照国家有关规定取得相应资质证书，并根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设并根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质

12、地理环境特征和岩土工程条件，编制场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的企业。建设工程勘察文件的企业。2 2、资质和分级、资质和分级 综合资质：甲级综合资质：甲级 专业资质：甲、乙专业资质：甲、乙（原则上不设丙级（原则上不设丙级） 劳务资质：不分级别劳务资质：不分级别工程设计企业工程设计企业 1 1、概念：、概念：按照国家有关规定取得相应资质证书，并根据按照国家有关规定取得相应资质证书，并根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件环境等条件进行综合分析、论证，编制

13、建设工程设计文件的企业。的企业。 2 2、资质和分级、资质和分级 综合资质：甲级综合资质：甲级 行业资质：甲、乙行业资质：甲、乙 专业资质：甲、乙专业资质：甲、乙 专项资质：甲、乙专项资质：甲、乙建筑业企业建筑业企业1 1、概念：、概念：从事土木工程、建筑工程、线路管从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业。改建等活动的企业。2 2、资质和分级、资质和分级 施工总承包施工总承包 专业承包专业承包 劳务分包劳务分包工程监理企业工程监理企业1 1、概念：、概念：从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书从事工程监理业

14、务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。的经济组织。2 2、资质和分级、资质和分级 综合资质：不分级别综合资质：不分级别 专业资质：甲、乙专业资质：甲、乙 事务所资质：不分级别事务所资质：不分级别几种资质证书几种资质证书几种资质证书几种资质证书几种资质证书几种资质证书4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理工程建设从业人员执业资格制度：工程建设从业人员执业资格制度： 是指建设行政主管部门及有关部门对从事建筑是指建设行政主管部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员，依法进行考试和注册，并活动的专业技术人员，依法进行考试和注册，并颁发执业资格证书的一种制度。颁发执业资

15、格证书的一种制度。目前我国从事建筑活动的专业技术人员实施的执目前我国从事建筑活动的专业技术人员实施的执业资格制度有：业资格制度有： 注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册造价工程师、注册岩土工程师、注册建师、注册造价工程师、注册岩土工程师、注册建造师等。造师等。4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理1 1、注册建筑师注册建筑师分为一级注册建筑师和二级注册分为一级注册建筑师和二级注册建筑师。建筑师。2 2、一级注册建筑师科目考试合格有效期为、一级注册建筑师科目考试合格有效期为八年八年二级注册建筑师考试合格有效期为二级

16、注册建筑师考试合格有效期为四年四年。3 3、能参加一级二级注册建筑师考试人员条件。、能参加一级二级注册建筑师考试人员条件。4 4、执业范围、执业范围 一级一级不受工程规模和工程复杂程度影响不受工程规模和工程复杂程度影响 二级二级民用建筑等级分级标准三级及以下民用建筑等级分级标准三级及以下4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理1 1、注册结构工程师分为一级注册结构工程师和二、注册结构工程师分为一级注册结构工程师和二级注册结构工程师两类。级注册结构工程师两类。2 2、能参加注册结构工程师考试人员的条件、能参加注册结构工程师考试人员的条件3 3、注册结构工程师注册有效期

17、为注册结构工程师注册有效期为2 2年年，有效期满，有效期满需要继续注册，应当在期满前需要继续注册，应当在期满前3030日内办理注册手日内办理注册手续。续。4 4、执业范围、执业范围 一级一级不受工程规模和工程复杂度的限制不受工程规模和工程复杂度的限制 二级二级只限于民用建筑工程等级分级标准三级项目只限于民用建筑工程等级分级标准三级项目4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理注册监理工程师考试条件：注册监理工程师考试条件： 必须具有工程技术或工程经济大专或以上学历必须具有工程技术或工程经济大专或以上学历，具有，具有高级专业技术职务或取得中级专业技术职高级专业技术职务或

18、取得中级专业技术职务务后从事工程设计、施工管理或工程监理等工程后从事工程设计、施工管理或工程监理等工程实践满三年，还要获得所在单位推荐。实践满三年，还要获得所在单位推荐。自领取证书起自领取证书起五年未注册五年未注册，其证书失效。，其证书失效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行。，应当由该注册监理工程师进行。4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理建建造造师师建建筑筑工工程程公公路路工工程程铁铁路路工工程程民民航航机机场场港港口口航航道道水水利利水水电电市市政政工工程程机机电电工工程程4.2

19、.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理一级建造师一级建造师考试科目：建设工程经济、建设工程法规考试科目：建设工程经济、建设工程法规及相关知识、建设工程项目管理、专业及相关知识、建设工程项目管理、专业工程管理与实务工程管理与实务u考试年限考试年限 1 1、大专、大专工作满工作满6 6年年施工管理满施工管理满4 4年年 2 2、本科、本科工作满工作满4 4年年施工管理满施工管理满3 3年年 3 3、硕士、硕士工作满工作满2 2年年施工管理满施工管理满1 1年年 4 4、博士、博士施工管理满施工管理满1 1年年4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管

20、理二级建造师二级建造师考试科目：建设工程法规及相关知识、建考试科目：建设工程法规及相关知识、建设工程施工管理、专业工程管理与实务设工程施工管理、专业工程管理与实务考试条件：具有工程类或是工程经济类中专以上考试条件：具有工程类或是工程经济类中专以上学历，从事施工管理工作满学历，从事施工管理工作满2 2年，都可以参加二级年，都可以参加二级建造师考试。建造师考试。4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管专业技术人员执业资格管理理二级建造师证书二级建造师证书4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管理专业技术人员执业资格管理建造师的注册与执业建造师的注册与执业1 1、注册有效期为注册有效期为3 3年

21、年2 2、执业范围、执业范围一级建造师一级建造师 可担任可担任特级和一级特级和一级建筑企业的项目经理建筑企业的项目经理二级建造师二级建造师 可担任可担任二级及二级以下二级及二级以下建筑企业的项目经理建筑企业的项目经理3 3、建造师的违法责任（略）、建造师的违法责任（略）4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管专业技术人员执业资格管理理造价工程师制度造价工程师制度造价工程师报考条件造价工程师报考条件1 1、工程造价专业大专毕业，从事工程造价业务工作满、工程造价专业大专毕业，从事工程造价业务工作满5 5年；年；工程或工程经济类大专毕业，从事工程造价业务工作满工程或工程经济类大专毕业，从事工程造价

22、业务工作满6 6年。年。2 2、工程造价专业本科毕业，从事工程造价业务工作满工程造价专业本科毕业，从事工程造价业务工作满4 4年年；工程或工程经济类本科毕业，从事工程造价业务工作满工程或工程经济类本科毕业，从事工程造价业务工作满5 5年。年。3 3、获上述专业第二学士学位或研究生班毕业和获硕士学位、获上述专业第二学士学位或研究生班毕业和获硕士学位，从事工程造价业务工作满，从事工程造价业务工作满3 3年。年。4 4、获上述专业博士学位、获上述专业博士学位, ,从事工程造价业务工作满从事工程造价业务工作满2 2年。年。4.2.34.2.3专业技术人员执业资格管专业技术人员执业资格管理理造价工程师制

23、度造价工程师制度1 1、造价工程师的注册、造价工程师的注册 注册有效期为注册有效期为4 4年年，再次注册者，应经单位，再次注册者，应经单位考核合格并有考核合格并有继续教育继续教育、参加业务培训的证明，、参加业务培训的证明，延续注册有效期为延续注册有效期为4 4年年。2 2、造价工程师的执业范围、造价工程师的执业范围 （略）（略）4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题 基本案情基本案情：20062006年建筑队与某县邮电局联系承建邮电楼工年建筑队与某县邮电局联系承建邮电楼工程，因该队是四级建筑队无资格建设，程，因该队是四级建筑队无资格建设，1212月月2323日建筑公司日建筑公司同邮电局签订了

24、承建邮电楼工程合同，合同约定同邮电局签订了承建邮电楼工程合同，合同约定“不得转不得转让搞第二次承包让搞第二次承包”，签约后建筑公司在该县建设银行开设，签约后建筑公司在该县建设银行开设了账户收拔管理承包费用。了账户收拔管理承包费用。20072007年年1 1月月1515日、日、2222日，建筑日，建筑公司同建筑队公司同建筑队( (不具有相应的资质等级不具有相应的资质等级) )签订了签订了“联营协议联营协议和实施细则和实施细则”，细则中规定：，细则中规定：“由建筑公司对某县邮电局由建筑公司对某县邮电局总承包，将该工程交给建筑队总承包，将该工程交给建筑队全面全面组织实施组织实施”；“建筑公建筑公司与

25、建设单位进行有关事项的洽谈，对建设单位办理工程司与建设单位进行有关事项的洽谈，对建设单位办理工程款的拔收手续，并按工程进度和建筑队购买材料情况分拔款的拔收手续，并按工程进度和建筑队购买材料情况分拔给建筑队给建筑队”；“建筑队负责材料的采购、提运、保管使用建筑队负责材料的采购、提运、保管使用”等职责。等职责。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题 该工程动工后，建筑公司向建设单位出具了该工程动工后，建筑公司向建设单位出具了“委托杨某为委托杨某为我公司派驻邮电楼工程工地负责人我公司派驻邮电楼工程工地负责人”的委托书。在杨某组的委托书。在杨某组织施工期间，于织施工期间，于20072007年年1 1

26、月月4 4日建筑队派在该工地的管理人日建筑队派在该工地的管理人员雷某代表工地同原告员雷某代表工地同原告( (砖厂砖厂) )签订了购机砖签订了购机砖合同书合同书，盖了建筑队的公章。原告从盖了建筑队的公章。原告从20072007年年3 3月起先后供给工地机月起先后供给工地机砖砖222500222500块，共计块，共计2220022200元，被告元，被告( (建筑队建筑队) )尚欠尚欠18924.518924.5元元。邮电楼工程完工交付使用后，所欠贷款仍未付，原告多。邮电楼工程完工交付使用后，所欠贷款仍未付，原告多次找杨某付款，杨某以应找建筑公司给付或者待邮电楼工次找杨某付款，杨某以应找建筑公司给付

27、或者待邮电楼工程承包合同纠纷解决后再付，原告未找建筑公司给付。程承包合同纠纷解决后再付，原告未找建筑公司给付。19931993年年3 3月原告起诉建筑公司。一审法院审理中追加建筑月原告起诉建筑公司。一审法院审理中追加建筑队为被告参加诉讼。队为被告参加诉讼。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题原告认为：原告认为： 邮电楼工程承包合同是建筑公司与邮电局邮电楼工程承包合同是建筑公司与邮电局签订的，建筑队队长只是工地负责人，建筑队不签订的，建筑队队长只是工地负责人，建筑队不是该工程承包方。原告请求依法判决由建筑公司是该工程承包方。原告请求依法判决由建筑公司承担所欠货款及逾期利息，并承担被告追收款的

28、承担所欠货款及逾期利息，并承担被告追收款的差旅费损失差旅费损失300300元和本案诉讼费用。元和本案诉讼费用。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题被告建筑公司辩称：被告建筑公司辩称： 邮电楼工程虽是我公司与邮电局签订的承建合邮电楼工程虽是我公司与邮电局签订的承建合同，实际是我公司与建筑队协作联营修建，根据同，实际是我公司与建筑队协作联营修建，根据所签建筑安装工程联营协议书和邮电楼工所签建筑安装工程联营协议书和邮电楼工程联营施工细则规定，由建筑队对工程具体实程联营施工细则规定，由建筑队对工程具体实施。在具体实施中是建筑队与原告产生购销关系施。在具体实施中是建筑队与原告产生购销关系所形成的债务

29、纠纷。从购销关系形成至今原告都所形成的债务纠纷。从购销关系形成至今原告都在找建筑队，现在原告起诉我公司承担债务是完在找建筑队，现在原告起诉我公司承担债务是完全没有道理的，此债务应该由建筑队承担。全没有道理的，此债务应该由建筑队承担。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题被告建筑队辩称：被告建筑队辩称： 所欠原告货款所欠原告货款18924.518924.5元属实。邮电楼工程元属实。邮电楼工程是建筑公司承建，经费也是建筑公司管理，建筑是建筑公司承建，经费也是建筑公司管理，建筑队是建筑公司委托的工地负责人和施工单位，帮队是建筑公司委托的工地负责人和施工单位，帮助建筑公司履行承包合同。所购材料已全部

30、用于助建筑公司履行承包合同。所购材料已全部用于该工程，建筑队向建筑公司上交了管费，建筑该工程，建筑队向建筑公司上交了管费，建筑安装工程联营协议书和邮电楼工程联营施工安装工程联营协议书和邮电楼工程联营施工细则是建筑队同建筑公司的问题，与原告无关细则是建筑队同建筑公司的问题，与原告无关，本债务应由建筑公司承担。，本债务应由建筑公司承担。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题v 案例分析：案例分析： 本案的实质在于确认购方本案的实质在于确认购方主体主体，以确定债务承担人。，以确定债务承担人。由于签订和履行购销机砖合同期间，建筑队与建筑公司签由于签订和履行购销机砖合同期间，建筑队与建筑公司签有承建邮

31、电楼工程联营协议，杨某既是建筑队法定代表人有承建邮电楼工程联营协议，杨某既是建筑队法定代表人又是建筑公司委托上述工程工地的负责人，致使普通购砖又是建筑公司委托上述工程工地的负责人，致使普通购砖合同中购方主体复杂化，本案判决认为购砖合同属于购销合同中购方主体复杂化，本案判决认为购砖合同属于购销合同，与建筑工程承包合同是两个法律关系，对于购销合合同，与建筑工程承包合同是两个法律关系，对于购销合同建筑队应当独立承担法律责任。同建筑队应当独立承担法律责任。v 对于建筑工程对于建筑工程承包合同承包合同，如果建设单位某县邮电局与建筑，如果建设单位某县邮电局与建筑队有纠纷，由于建筑队不具有合同主体资格（因不

32、具有相队有纠纷，由于建筑队不具有合同主体资格（因不具有相应的资质等级），因此不能独立承担责任，这时邮电局应应的资质等级），因此不能独立承担责任，这时邮电局应当起诉建筑公司。当起诉建筑公司。4.24.2建筑许可案列题建筑许可案列题v 必须指出的是，必须指出的是，建筑法建筑法第二十六条第二款规定，禁止第二十六条第二款规定，禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，发本企业的名义承揽工程。本业的资质证书、营业执照，发本企业的名义承揽工程。本案中某建筑公司与某建筑工程队签订所谓案中某建筑公司与某建筑工程队签订所谓“联

33、营协议和实联营协议和实施细则施细则”，允许某建筑工程队发其名义承揽工程的行为，允许某建筑工程队发其名义承揽工程的行为，违反法律禁止性规定，依法应当承担法律责任。违反法律禁止性规定，依法应当承担法律责任。v 建筑法建筑法第六十六条规定：第六十六条规定：“建筑施工企业转让、出借建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改下，没收违法所得，并处罚款，可以责令停程的，责令改下，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。对因该

34、项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人施工企业与使用本企业名义的单位或者个人连带赔偿责任连带赔偿责任。”4.34.3、建设工程发包与承包、建设工程发包与承包一、概念一、概念1 1、发包、发包 建设单位（或总承包单位）将建筑工程任务建设单位（或总承包单位）将建筑工程任务的全部或一部分通过招标或其他方式，交付给具的全部或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成，并有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。按约定支付报酬的行为。2 2、承包：、承包：发

35、包的对称。发包的对称。4.3.14.3.1、概述、概述二、发包与承包的方式二、发包与承包的方式1 1、直接发包、直接发包 发包方与承包方直接进行协商，以约定工程建设的价发包方与承包方直接进行协商，以约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式。格、工期和其他条件的交易方式。2 2、招标与投标、招标与投标 发包方事先标明其拟建工程的内容和要求，由愿意承发包方事先标明其拟建工程的内容和要求，由愿意承包的单位递送标书，明确其承包工程的价格、工期、质量包的单位递送标书，明确其承包工程的价格、工期、质量等条件，再由发包方从中选择工程承包方的交易方式。等条件，再由发包方从中选择工程承包方的交易方式。4.3

36、.14.3.1、概述、概述必须进行招标的工程项目必须进行招标的工程项目u（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；利益、公众安全的项目；u（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；融资的项目；u（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。金的项目。4.3.14.3.1、概述、概述必须进行招标的工程项目必须进行招标的工程项目u（一）施工单项合同估算价在万元人民币（一）施工单项合同估算价在万元人民币以上的；以上的；u（二）重要设备、

37、材料等货物的采购，单项合同（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在万元人民币以上的；估算价在万元人民币以上的；u（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在万元人民币以上的；同估算价在万元人民币以上的；u（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在（三）项规定的标准，但项目总投资额在万元人民币以上的。万元人民币以上的。4.3.14.3.1、概述、概述三、发包与承包的一般规定三、发包与承包的一般规定l 1 1、发包与承包合同必须采用书面形式、发包与承包合同必须采

38、用书面形式l 2 2、承发包中，禁止行贿受贿、承发包中，禁止行贿受贿l 3 3、承包单位必须具有相应资格、承包单位必须具有相应资格l 4 4、提倡总承包、禁止肢解发包和转包、提倡总承包、禁止肢解发包和转包l 5 5、建筑工程合同价款的确定、建筑工程合同价款的确定4.3.24.3.2、建设工程招标、建设工程招标四、建设工程招标四、建设工程招标u1 1、概念、概念 招标人招标人在发包建设项目前，公开招标或邀请在发包建设项目前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一

39、种经济活动。种经济活动。u2 2、原则、原则A A 公开公开 B B 公平公平 C C 公正公正 D D诚实信用诚实信用项项目目总总承承包包招招标标勘勘察察招招标标设设计计招招标标施施工工招招标标监监理理招招标标材材料料设设备备招招标标4.3.24.3.2、建设工程招标的种类、建设工程招标的种类4.3.24.3.2、建设工程招标、建设工程招标自行招标与招标代理自行招标与招标代理u 招标人是提出招标项目、进行招标的法人或其他招标人是提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。组织。u建设工程招标发包的招标人，通常为该建设工程建设工程招标发包的招标人，通常为该建设工程的投资人即项目业主或建设单位。的投

40、资人即项目业主或建设单位。u自行招标自行招标：具有：具有法人资格、具有技术力量、招标法人资格、具有技术力量、招标经验、招标业务人员、掌握法规经验、招标业务人员、掌握法规的前提下可自行的前提下可自行招标。招标。u招标代理招标代理：有营业场所和：有营业场所和相应资金，相应专业力相应资金，相应专业力量，专家库量，专家库的情况下可以代理招标。的情况下可以代理招标。4.3.24.3.2、建设工程招标、建设工程招标招标方式招标方式招标方式分为公开招标和邀请招标招标方式分为公开招标和邀请招标公开招标（略）公开招标（略）邀请招标邀请招标u 1 1、技术复杂，只有少数潜在投标人可选、技术复杂，只有少数潜在投标人

41、可选u 2 2、受自然地域环境限制、受自然地域环境限制u 3 3、涉及国家安全和秘密不适宜公开招标、涉及国家安全和秘密不适宜公开招标u 4 4、公开招标费用与项目的价值相比，不值得招、公开招标费用与项目的价值相比，不值得招标的标的u 5 5、法律法规规定不适宜招标的、法律法规规定不适宜招标的4.3.24.3.2、建设工程招标、建设工程招标公开招标与邀请招标的比较公开招标与邀请招标的比较 发布信息方式不同发布信息方式不同选择范围不同选择范围不同竞争效果不同竞争效果不同公开的程度不同公开的程度不同时间和费用不同时间和费用不同4.3.24.3.2、建设工程招标、建设工程招标招标程序招标程序招标人办理

42、审批手续招标人办理审批手续招标人发布招标公告或投标邀请书招标人发布招标公告或投标邀请书招标人对投标人的资格审查招标人对投标人的资格审查编制和发售招标文件编制和发售招标文件招标人组织现场考察招标人组织现场考察招标人召开开标前会议招标人召开开标前会议4.3.34.3.3、建设工程投标、建设工程投标投标人及其资格要求投标人及其资格要求 投标人投标人 是响应招标、参加投标竞争的是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织法人或者其他组织。 自然人不能成为建设工程的投标人，在建设工程中自然人不能成为建设工程的投标人，在建设工程中，投标人一般是法人，其他组织投标的主要是联，投标人一般是法人，其他组织投标的主

43、要是联合投标体合投标体投标人应当具备的条件投标人应当具备的条件投标联合体（投标联合体（资质等级低确定资质及连带责任资质等级低确定资质及连带责任）投标人的法定义务（投标人的法定义务（不得串标、排挤其他投标人不得串标、排挤其他投标人）4.3.34.3.3、建设工程投标、建设工程投标投标的程序投标的程序投标人编制投标文件投标人编制投标文件1 1、项目价格、进度计划、技术规范等、项目价格、进度计划、技术规范等2 2、项目负责人和主要技术人员的简历、业绩等、项目负责人和主要技术人员的简历、业绩等3 3、非主体、非关键性工作分包问题、非主体、非关键性工作分包问题投标人提交投标文件投标人提交投标文件1 1、

44、投标人应在投标、投标人应在投标截止日之前截止日之前将投标文件送达投标地点将投标文件送达投标地点2 2、投标人在、投标人在投标截止时间前投标截止时间前，可补充、修改、撤回已提交，可补充、修改、撤回已提交的投标文件，这部分内容为投标文件的一部分。的投标文件，这部分内容为投标文件的一部分。4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标开标开标u概念概念；是指投标人提交；是指投标人提交投标截止时间后投标截止时间后，招标人，招标人依据招标人间规定的时间和地点，开启投标人提依据招标人间规定的时间和地点，开启投标人提交的投标文件，公开宣读投标人的名称、投标价交的投标文件，公开宣读投

45、标人的名称、投标价格及投标文件中其他主要内容。格及投标文件中其他主要内容。u开标时间与组织开标时间与组织：开标时间和地点由招标文件先：开标时间和地点由招标文件先确定，开标由确定，开标由招标人或者招标代理人招标人或者招标代理人主持，邀请主持，邀请所有投标人参加。所有投标人参加。u开标程序开标程序：1 1、检查投标文件的密封情况。、检查投标文件的密封情况。2 2、拆、拆封、宣读投标文件并记录备查。封、宣读投标文件并记录备查。4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标评标评标评标评标就是依据招标文件的规定和要求，对投标文件就是依据招标文件的规定和要求，对投标文件所进行的

46、审查、评审和比较。所进行的审查、评审和比较。评标委员会评标委员会1 1、五人以上的单数，经济技术方面的专家不得少于、五人以上的单数，经济技术方面的专家不得少于总数的总数的三分之二三分之二。2 2、评标委员会成员名单一般开标前确定，且在、评标委员会成员名单一般开标前确定，且在中标中标结果确定前保密结果确定前保密。4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标评标工作程序评标工作程序（1 1）评标准备）评标准备（2 2）初步评审）初步评审 评标委员会可以评标委员会可以书面方式书面方式要求投标人对投标文件中含义不要求投标人对投标文件中含义不清、同类问题表述不一、文字和计算错

47、误作必要的澄清、清、同类问题表述不一、文字和计算错误作必要的澄清、说明或者补正。说明或者补正。投标文件中错误情况处理投标文件中错误情况处理u大小写金额不一致，以大小写金额不一致，以大写金额为准大写金额为准u总价金额和单价金额不一致，总价金额和单价金额不一致，以单价金额为准以单价金额为准u不同文字文本投标文件解释发生异议的，中文版本为准不同文字文本投标文件解释发生异议的，中文版本为准4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标废标处理情况废标处理情况投标人投标人以他人的名义投标，串通投标，以行贿手以他人的名义投标，串通投标，以行贿手段中标段中标者者投标人的报价投标人的

48、报价明显低于明显低于其他投标报价，或设有标其他投标报价，或设有标底的情况下底的情况下明显低于明显低于标底，使其投标报价低于其标底，使其投标报价低于其成本的，而投标人又成本的，而投标人又不能合理解释不能合理解释的，评标委员的，评标委员会认定该投标人以低于成本价投标，作废标处理会认定该投标人以低于成本价投标，作废标处理未对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出未对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应响应4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标详细评审详细评审 经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件确定的评标

49、标准和方法对其根据招标文件确定的评标标准和方法对其技术部技术部分和商务部分分和商务部分进一步评审比较。进一步评审比较。 评标报告评标报告评标委员会完成评标后，应当向招标人提交评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面评书面评标报告标报告，并推荐合格的中标人（，并推荐合格的中标人（1到到3中标候选人中标候选人），由），由招标人确定中标人招标人确定中标人，招标人也可授权评标，招标人也可授权评标委员会在评标报告中直接确定中标人。委员会在评标报告中直接确定中标人。4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标定标定标中标人应满足的条件中标人应满足的条件1 1、最大限度的满足招

50、标文件中规定的各项综、最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准合评价标准2 2、能够满足招标文件的实质性要求，并经评、能够满足招标文件的实质性要求，并经评审的价格最低，审的价格最低，低于成本的投标价除外低于成本的投标价除外4.3.44.3.4、建设工程开标、评标和定标、建设工程开标、评标和定标 定标程序定标程序1 1、发出中标通知书、发出中标通知书招标人向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未招标人向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人，退还他们的投标保证金或保函。中标的投标人，退还他们的投标保证金或保函。2 2、签订工程承包合同、签订工程承包合同中标通知书发出

51、之日中标通知书发出之日3030日内，按照招标文件和中标人的投标日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。文件订立书面合同。3 3、提交招标投标报告、提交招标投标报告招标人应自确定中标人之日起招标人应自确定中标人之日起1515日内，向有关行政监督部门日内，向有关行政监督部门提交招投标报告。提交招投标报告。4.3.54.3.5、违法行为与法律责任、违法行为与法律责任招标人违法行为招标人违法行为招标代理机构违法行为招标代理机构违法行为投标人违法行为投标人违法行为建设工程招投标案列题建设工程招投标案列题v基本案情基本案情 中山医大三院医技大楼设计建筑面积中山医大三院医技大楼设计建筑面积1994

52、5m19945m3 3，预计造价，预计造价74007400万元，其中土建工程造价万元，其中土建工程造价34023402万万元，配套设备暂定造价为元，配套设备暂定造价为39983998万元。万元。20012001年初，年初，该工程项目进入广东省建设工程交易中心以总承该工程项目进入广东省建设工程交易中心以总承包方式向社会公开招标。包方式向社会公开招标。建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题基本案情基本案情 经常以经常以“广州辉宇房地产有限公司总经理广州辉宇房地产有限公司总经理”身份对外身份对外交往的包工头郑某得知该项目的情况后，即分别到广东省交往的包工头郑某得知该项目的情况后，即分别到广东省和广

53、州市和广州市4 4家建筑公司活动，要求挂靠这家建筑公司活动，要求挂靠这4 4家公司参与投标家公司参与投标。这。这4 4家公司在未对郑某的广州辉宇房地产有限公司的资家公司在未对郑某的广州辉宇房地产有限公司的资质和业绩进行审查的情况下，就同意其挂靠，并分别商定质和业绩进行审查的情况下，就同意其挂靠，并分别商定了了“合作合作”条件：一是投标保证金由郑某支付；二是广州条件：一是投标保证金由郑某支付；二是广州市原告代郑某编制标书，由郑某支付市原告代郑某编制标书，由郑某支付“劳务费劳务费”，其余三，其余三家公司的经济标书邮郑某编制；三是项目中标后全部或部家公司的经济标书邮郑某编制；三是项目中标后全部或部分

54、工程由郑某组织施工，挂靠单位收取占工程造价分工程由郑某组织施工，挂靠单位收取占工程造价3%-5%3%-5%的管理费。上述四家公司违法出让资质证明，为郑某搞串的管理费。上述四家公司违法出让资质证明，为郑某搞串标活动提供了条件。标活动提供了条件。20012001年年1 1月郑某给月郑某给4 4家公司汇去家公司汇去3030万元万元投标保证金，并支付给广州市原告投标保证金，并支付给广州市原告1.51.5万元编制标书的万元编制标书的“劳务费劳务费”。建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题基本案情基本案情 为揽到该项目，郑某还不择手段地拉拢广东为揽到该项目，郑某还不择手段地拉拢广东省交易中心评标处副处长

55、张某、办公室副主任陈省交易中心评标处副处长张某、办公室副主任陈某。郑某以咨询业务为名，经常请张、陈吃喝玩某。郑某以咨询业务为名，经常请张、陈吃喝玩乐，并送给张某港币乐，并送给张某港币3 3万元和洋酒等物品。张某、万元和洋酒等物品。张某、陈某两人积极为郑某提供陈某两人积极为郑某提供“咨询咨询”服务，不惜泄服务，不惜泄露招投标中有关保密事项，甚至带郑某到审核标露招投标中有关保密事项，甚至带郑某到审核标底现场向有关人员打探标底，后因现场监督严格底现场向有关人员打探标底，后因现场监督严格而未得逞。而未得逞。 建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题基本案情基本案情 2001年年1月月22日下午开始评标

56、。评委会置日下午开始评标。评委会置该项目招标文件规定于不顾，把原安排该项目招标文件规定于不顾，把原安排22日下午日下午评技术标、评技术标、23日上午评经标两段评标内容集中在日上午评经标两段评标内容集中在一个下午进行，致使评标委员会没有足够时间对一个下午进行，致使评标委员会没有足够时间对标书时行认真细致地评审，一些标书明显存在违标书时行认真细致地评审，一些标书明显存在违反招标文件规定的错误未能发现。同时，评标委反招标文件规定的错误未能发现。同时，评标委员在评审中还把标底价员在评审中还把标底价50%以上的配套设备暂以上的配套设备暂定价定价3998万元剔除，使造价总体下浮变为部分万元剔除，使造价总体

57、下浮变为部分下浮，影响了评标结果的合理性。下浮，影响了评标结果的合理性。24日日19：20左右，评标结束，中标单位为深圳市总公司。左右，评标结束，中标单位为深圳市总公司。 建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题基本案情基本案情 由于郑某挂靠的由于郑某挂靠的4家公司均未能中标，郑家公司均未能中标，郑便鼓动这便鼓动这4家公司向有关部门投诉，设法改家公司向有关部门投诉，设法改变评标结果。因不断发生投诉，有关单位变评标结果。因不断发生投诉，有关单位未发出中标通知书。最终行政监督部门认未发出中标通知书。最终行政监督部门认定投标无效。定投标无效。建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题v案例评析案例评析

58、: :v 中山医大三院医技大楼工程招投标中的违纪违法问题中山医大三院医技大楼工程招投标中的违纪违法问题, ,是是一宗包工头串通有关单位内部人员干扰和破坏建筑市场秩一宗包工头串通有关单位内部人员干扰和破坏建筑市场秩序的典型案件。本案中的有关当事人违反了多项法律强制序的典型案件。本案中的有关当事人违反了多项法律强制性规定性规定, ,依法应当受到惩处，但本案的行政处理结果值得依法应当受到惩处，但本案的行政处理结果值得斟酌。斟酌。v 首先，招标投标法规定了首先，招标投标法规定了6 6种种“中标无效中标无效”的法定情的法定情形。在本案中，从招标人和招标代理机构的行为看，并无形。在本案中，从招标人和招标代

59、理机构的行为看，并无导致中标无效的法定事由。而从标投人郑某的行为看，虽导致中标无效的法定事由。而从标投人郑某的行为看，虽然实施了串标和骗标的行为，但由于中标并不是郑某，所然实施了串标和骗标的行为，但由于中标并不是郑某，所以也不符合中标无效的法定情形。因此，尽管本案中存在以也不符合中标无效的法定情形。因此，尽管本案中存在着一系列的违法纪行为。但着一系列的违法纪行为。但并不必然导致中标无效并不必然导致中标无效，行政，行政监督部门做出的处理决定是不符合法律规定的。监督部门做出的处理决定是不符合法律规定的。 建设工程发承包案列题建设工程发承包案列题案列评析案列评析 其次，工程建设项目的招标投标活动，是

60、建设工程合同订立的过程，其次，工程建设项目的招标投标活动，是建设工程合同订立的过程，在法律性质上属于民事行为。作为整个招投标活动的组成部分，中标在法律性质上属于民事行为。作为整个招投标活动的组成部分，中标自然也属于民事行为的一种，应当受到民法的调整。自然也属于民事行为的一种，应当受到民法的调整。v 民法通则根据法律效力不同，把民事行为分为民事法律行为（合民法通则根据法律效力不同，把民事行为分为民事法律行为（合法有效的民事行为）、无效的民事行为及可撤效、可变更的民事行为法有效的民事行为）、无效的民事行为及可撤效、可变更的民事行为。而判定民事行为是否有效，只能由法院或仲裁机构做出，除此以外。而判定