人力资源管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）

1、 第 6 页 共 6 页由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：人事部/部门经理；2、过程协助者：总经理、副总经理、质保部、研发部、销售部、生产部、财务部、采购部、工程部、物流部、项目部等。SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：人力资源管理一、过程流程1.人力资源管理策划2.制定部门组织结构图3.制定部门工作职责4.制定岗位职责（教育/培训/技能/经验）5.根据岗位需求情况，制定员工招聘计划6.组织实施招聘7.新入职人员培训8.评定实习结果9.合格人员聘用10.与新入职人员签定劳动合同11.培训需求调查

2、12.编制年度培训计划13.培训计划实施14.技能资格鉴定15.培训效果评价16.培训资料归档17.建立员工培训档案18.编制员工绩效管理办法，建立员工绩效考核标准19.按绩效管理程序对员工进行绩效管理20.按员工满意管理程序对员工满意度进行作业21.劳动合同续签与解除22.记录归档管理二、过程主要风险1、没有根据员工培训需求做培训计划和实施；2、没有结合员工实际操作技能进行针对性的培训；3、员工培训效果评价不到位。使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、E-MAIL、电话、传真、网络；2、办公设备；3、纸张/电子媒体等；4、计算机/电脑；5、内部网络；6、资料柜；7、文件柜；8、文件受控印

3、章等。如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1.人力资源管理程序；2.培训管理程序；3.员工激励和绩效管理办法；4.员工满意度管理办法；5.部门职责说明书；6.岗位职责说明书；7.提案改善管理办法；8.合理化建议管理办法；9.QC小组管理办法；10.员工手册；11.员工能力评定办法；12.绩效考核管理办法使用的关键准则是什么？(测量/评估)1、招聘按时完成率/月；2、直接生产人员培训周期；3.培训合格率；4.员工满意度。Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)内部供方COP1产品和服务要求管理（销售部）为满足顾客要求(包括：合同/订单/协议、法律法规要求、质量、交付和服

4、务等)所需的人力资源(岗位)需求；MP1经营管理（财务部）为满足顾客要求、公司发展战略规划/经营目标/质量目标、业绩/绩效要求所需的能胜任部门/岗位工作能力的短中长期人力资源规划；竞争对手信息；人力资源开发和企业文化所需的员工满意度需求。COP2产品和过程设计与开发（研发部）为满足顾客要求、公司产品设计和开发需求所需的人力资源(岗位)需求；COP3产品生产（生产部）为满足顾客要求、公司生产能力/生产计划要求所需的人力资源(岗位)需求；COP5顾客服务管理（质保部）因顾客有关的抱怨/投诉/索赔、顾客满意度调查结果等因素，为满足顾客要求、提升售后服务人员工作能力所需的人力资源(岗位)需求；MP3内

5、部审核管理（质保部）为满足公司质量管理体系要求、体系内部审核/过程审核/产品审核需求、第二方审核/第三方审核需求所需的人力资源(岗位)需求；MP4管理评审（质保部）为满足公司质量管理体系持续的适用性/充分性和有效性要求、公司经营目标/质量目标要求、各部门业绩/过程绩效要求所需的人力资源(岗位)需求；Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1、满足顾客/公司要求、质量/环境和职业健康安全活动要求、公司经营目标/质量目标要求、工作任务/工作计划、部门业绩/过程绩效要求、经培训合格能胜任工作能力的合格员工；各过程（各部门）内部顾客2、人力资源过程中所产生的不合格事项

6、，要求各责任部门对其所采取的纠正/与预防措施经审核/批准，实施后经验证/确认OK满足公司/顾客要求且有效的纠正和预防措施报告；MP5改进管理（人事部；各部门）3、与人力资源过程管理有关的形成文件的信息：岗位目录清单；特种作业人员明细表；岗位资格鉴定记录；年度培训计划；员工档案；员工培训档案；人员素质和工种顶岗计划矩阵表；各部门工作职责说明书；各部门岗位职责说明书；上岗证/资格证；员工满意度调查计划；员工满意度调查表；员工满意度调查总结报告；员工激励机制汇总表等。SP4文件和知识管理（人事部）人力资源管理过程绩效指标完成报表MP2监测、测量、分析和评价（人事部）IATF16949质量管理体系内部

7、审核检查表审核日期：被审核过程名称SP3人力资源管理过程拥有者张家俊过程责任部门人事部审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：5.3/5.3.1/5.3.2/7.1.2/7.2/7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.2.4/7.3/7.3.1/7.3.2/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1

8、.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1/7.1.1/7.1.3/7.1.3.1/7.1.4/7.1.4.1/7.1.5/7.1.5.1/7.1.5.1.1/7.1.5.2/7.1.5.2.1/7.1.5.3/7.1.5.3.1/7.1.5.3.2/7.1.6/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/9.1/9.1.1/1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通

9、（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.

10、4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分

11、析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键

12、绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1

13、/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本

14、与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？4一、人力资源管理过程1.人力资源管理策划2.制定部门组织结构图3.制定部门工作职责4.制定岗位职责（教育/培训/技能/经验）5.根据岗位需求情况，制定员工招聘计划6.组织实施招聘7.新入职人员培训8.评定实习结果9.合格人员聘用10.与新入职人员签定劳动合同11.培训需求调查12.编制年度培训计划13.培训计划实施14.技能资格鉴定15.培训效果评价16.培训资料归档17.建立员工培训档案18.编制员工绩效管理办法，建立员工绩效考核标准19.按绩效管理程序对员工进行绩效管理20.按员工满意管理程序对员工满意度进行作业21.劳动合同续签与解除22.记录归档管理二、培