元朝四等人制度的研究]

1、元朝四等人制度的研究（作者 单位 邮编）摘 要：元朝四等人制度是元代政治和社会的一个重要特征，元朝统治者将其统治下的居民分成蒙古人、色目人、汉人和南人四等，对元代社会产生深渊影响。本文从元朝四等人的基本划分、四等人制度形成的原因和四等人制度造成的影响几个方面论述元朝四等人制度，以期对这一个问题的研究提供自己的一点思考。关键词： 四等人制度；原因；影响一、序言元代是中国多元文化发展时代，元代是我国历史上疆域广阔，在当时的历史条件下，逐渐形成蒙古人、色目人、汉人和南人四大族群。四等人制是是十三世纪末到十四世纪初，即大德时逐渐形成的，是元代蒙古族统治者施行的一种民族歧视制度，它至此一直实施到十五世纪

2、中后期，给中国历史造成了深渊的影响。本人在学习民族史、元史过程中，对元代历史产生了兴趣，并且在看书学习的过程中，逐渐对四等人有了详细的了解，形成了自己的一些看法。二、元朝四等人制度概述在讨论四等人制的划分之前，为了更好的进行下面的论述，有必要对元代的族群做一个简单介绍。第一等人为蒙古人。元朝是蒙古族缔造的，蒙古统治者称为“自家骨肉”，所以蒙古性为元朝“国姓”，当前记载蒙古族姓氏的文献不多，记载最早、最详细当推南村辍耕录，该书记载了蒙古族姓氏七十二种，其记载的蒙古氏族有别帖里歹、阿大里吉歹、歹列里养赛、兀罗歹、散术兀歹等，蒙古人由两部分组成，一是与成吉思汗皇室（乞颜氏）出于共同祖先的合塔斤、八邻

3、、亦赤兀惕等二十部；另一部是弘吉剌、兀良哈、巴牙兀等十八部，一般被称为迭儿列勤的蒙古人（一般的蒙古人），此外，斡亦剌、塔塔儿、八剌忽、蔑儿乞等部，在元代也被视为蒙古人，作为蒙古人的重要组成部分。第二等人为色目人。色目人是元朝对除蒙古以外的西北各族、西藏、西域和中亚人的概称，“色目”一词唐代已流行，也有人把“姓氏稀僻”的人称为“色目人” 有 “诸色名目”等义，另外，还有一般姓氏以外的各类人的涵义，是元朝的统治者经常接触的、熟悉的人的称呼，色目人种类繁多，说法不一，有时也称为“西域人”，陶宗仪在南村辍耕录中列举了色目人三十一种，苦鲁丁、秃鲁八歹、夯力、秃伯歹、撒里哥等都是色母人，这些色目人的姓氏重

4、复错讹，如蒙古氏族一样。色目人在元朝的建立和统一全国的过程中立下汗马功劳，或作为军队的将领，或作为政府的官员，或作为商人，受到元朝的重视，大量进入汉族居住地区，待遇仅次於蒙古人，受到统治者的优待，终元一代蒙古色目人的由于特殊的地位发展迅速，被列为全国四等人中的第二等人，成为蒙古统治的忠实维护者。第三等人为汉人。又称札忽歹（惕）、汉儿等，实已也就是赵翼所说的“灭金所得之人”，泛指北方之汉人，概指淮河以北原金朝统治下的女真汉族和契丹等族，高丽人也属于这一类，有的学者认为第三类还包括较早为蒙古征服的四川、云南两行省的百姓。由于金朝和蒙古有过战争，故而这一类人社会地位整体也不高，属于元代社会地位较低等

5、的人，受到政治上的打压。第四等为南人。又称囊加歹（南家子）、蛮子、新附人等，包括元江西、江浙、湖广三行省和河南行省南部各族，有的实属也泛指指除四川和云南省以外的南宋遗民。三、四等人制度形成的原因分析作为元代社会的一个重要制度，其形成必然具有内在和外在的原因，也有自然和人为的因素，关于四等人制到底是怎么形成的，已有学者为我们留下了许多重要的研究成果，但是今天学术界的研究还不够深入，很多问题还是是值得我们思考的。本文在前人研究的基础上，结合自己对这一问题的理解，去分析四等人制度形成的影响因素。（一）政治方面的原因政治方面的原因是四等人制度形成的首要原因和直接原因，四等人制的形成与当时的社会政治因素

6、和元统治者的治国理念有关，从社会政治角度来看，蒙古人征服世界，自认为高人一等，本有“承受长生天之命”的信念，对农耕社会财富的进行疯狂的掠夺，并将此信念转化为宗教狂热，当时，当蒙古人既要把注意力集中征服中亚和欧洲国家，同时，随着疆域的扩大，又要面对的繁多紧迫的行政事务，但是这对于蒙古人来是从未有过的，蒙古人树太少，而且文化程度不高，普遍缺乏行政经验，故而需要用等级差别拉拢色目人为其服务，元统一全国以后，蒙古的统治方式发生了很大改变，但以蒙古人为中心的治国理念还是没有改变，尽管实施了“汉法”， 宋灭亡后，民族意识特别强烈的南人不断进行各种形式的抗争，试图推翻蒙古人的统治，为了维护本民族的统治和特权

7、，蒙古人转而实行民族分化政策，制造了民族间的待遇差别，加强蒙古贵族的统治，因此，政治原因是四等人制形成的一个直接原因，也是四等人制度形成的根本原因。（二）文化和心理方面的原因文化和心理因素不仅影响个人，也影响政治，从文化心里学角度看，四等人制度的形成，必与某种意识形态和思想渊源有关，所以探寻一种社会的制度的形成，对文化心理对社会习俗的研究非常重要，因为这些民族精神世界的重要组成部分，对于推动制度的形成有着至关重要的作用，这就要研究当时历史条件下各主要族群的文化心里，进而研究其对政治制度形成的影响。蒙古民族相对其他民族比较落后，文化上具有不平衡性，同时，而各族在文化上的差别巨大，必然会影响到各民

8、族的心理，各种不同的民族心理使文化之中肯定存在等级差别出现，而这种世祖统治时期，这种差别逐步推广，元世祖去世之后，统治者延续了这一策略，继续推崇“蒙古至上主义”，通过一系列政策突出蒙古人的特殊地位， 与其说这是一种“我族”中心主义，还不如说这是文化心理作用的结果，是对自己民族的团体、文化有一种优越感。对于大多数色目人而言，大多远来自中亚等地，分布范围较大，族群意识淡薄，民族成分比较复杂，语言为阿尔泰语（Altaic）系，文化同属北亚文化圈，很容易适应新的环境，其民族与蒙古民族皆为北亚民族，所以西域人和蒙古人一样，文化上与汉人有不同的民族特性、文化背景及立场，而色目人所以在心理上并不排斥蒙古人。

9、色目人地位高于汉人这个观念，在蒙古统治者的心目中由来已久，汉人经历了契丹、女真达数百年的统治，民族意识慢慢和族群意识逐渐淡化，而他们最关注的是统治者能否保护他们的人身和财产的安全，能否给他们带和平的生活，至于那个民族统治中国都无关紧要。对于蒙古人来说，蒙古族本身不仅人口稀少，其人数在整个元代的社会机构中比例是很小的，与征服的汉民族相比，不足一与百之比，加上其文化落后，而在当时交通条件不变的情况下而且缺乏共同文化基础的情况下，要以绝对少数的支配者来统治中国，必须要树立极端强烈的民族意识，以避免像契丹、女真族一样被汉人同化，丧失其民族特性，危及自身的统治。忽必烈立国之后亦强调德威并重，虽以赋税的征

10、收代替了赤裸裸的掠夺，但蒙古人中的大部分仍不免以征服者自居，民族优越感较强，多数有“非我族类”的优越心里，还视视汉族、南人为为其剥削对象，而不愿平等的相处。另外，当时南人对蒙古统治者的不合作和消极抵抗心理也让蒙古统治者心存芥蒂，对汉人和南人的不满增强，对民族差别形成有重要的影响。（三）社会和历史方面原因要想深入分析一个社会制度问题，必须分析其背后的社会环境和历史从社会历史角度看，任何一种制度都有其形成的社会历史渊源，必须要等这些社会历史渊源进行深入的挖掘，才能探求元代民族等级制度背后的深刻原因。在阶级社会，君主依个人意志成为至高无上的统治者，按照地域、族群和阶级的差别形成森严的等级，在不同的阶

11、级等级里，品级、爵位的大小或封建领地的多少都有很大区别，元代君主对子民的统治也是如此，君主有权决定其臣民的身份地位，形成民族等级，于是有了高低贵贱之分，既然人与人之间的关系是不平等的，那么，在当时的政治理念和阶级统治的背景下，民族之间的关系也不可能是平等的，会产生阶级之间的差别。同样，在阶级社会中，民族不平等也是不可避免的，是这种不平等和阶级的另一种表现形式，民族之间的关系之所以不平等，是由社会分为统治与被统治、剥削和被剥削的阶级决定的，和当时的阶级关系有密切关系，不管哪个民族处于统治地位，在这种观念的作用下，都与被统治民族处于不平等的地位，都会施行民族压迫的政策。为了达到统治目的，历代封建统

12、治者认为，治理边疆地区的少数民族，使少数民族服从政权的统治，莫若利用各民族之间的矛盾，使其相互牵制，相互斗争，达到控制或统治的目的。契丹统治者在北方建立辽王朝后，而其统治下的渤海、汉、奚等民族成为被统治民族，由于各民族存在社会经济发展的不同，为了保持领土内的统治，契丹统治者对它统治下的民族实行南北分治，元朝是这种民族分化政策的延续。女真族建立金朝后，在民族关系上，却始终存在歧视和压迫，近百年的发展中，契丹族本身有相当程度的汉化，但是这种歧视政策始终未能消除，这种差别待遇表现在各个方面，在中央官制中，拥有实权的职位，大多由女真人把持，汉人难以染指，在兵权和财权上也实行不同程度的民族分化，宋统一南

13、方诸国，宋初就有“重北人轻南人”之说，胜利者自居的北方官员，心理上难免有优越感，以南人为二等臣民。所以，不管汉族统治者，还是这些少数民族政权的统治者，歧视和压迫被统治的民族的传统一直未变，并非少数民族政权的专利。元朝建立后，民族等级制度可能也是辽、金以来民族分化政策的延续，为了进一步强化了民族差别，元朝统治者进行改造，逐渐形成了民族等级制度。通过上述分析可以看出，民族压迫歧视政策历史上早就存在，元朝不是这一政策的始作俑者，在阶级社会，无论是边疆的少数民族统治者，还是中原的汉族统治者，其在制度、政策方面都有歧视压迫“非我族类”的一面，已达到维护本民族特权的目的，这也是元代四等人制度的形成的历史和

14、社会方面原因。四、元朝四等人制度造成的影响代四等人制度主要是蒙古统治者对汉人和南人的不放心，故而想对这些族群分而治之，以求稳固自身的统治，但是这也给元代社会造成了重要影响。（一）对元代族群关系造成的影响四等人制度的实施，对一般老百姓来说似乎影响不大，但是对于读书人和官员的前途影响较大，故而我们分析四等人制度对族群关系的影响，要分成两部分去分析。首先，大量蒙古人和色目人到内地做官，其与汉人杂居，蒙古人受到汉人文化的影响较深，蒙古人和色目人逐渐受到汉族人的同化。其次，各族群之间的关系紧张，这主要是因为权利分配不公造成的，蒙古统治者为了巩固自侦的统治，重用蒙古人和色目人，使其成为政权的重视维护者，而

15、汉人的社会地位地下，必然会激化汉人和蒙古人、色目人的关系，民族矛盾在元代都十分尖锐。第三，使汉人社会的精英的权力受到抑制，蒙古人垄断了政治高层，汉人精英阶层的作为传统社会领袖的地位受到了冲击，汉人通过传统的形式进入元代社会十分困难，故而由吏入官成为元代选用汉族官员的主要途径，（二）对元代政治造成的影响首先，造成官吏的整体素质低下。在元代的统治下，这些蒙古和色目的官吏很多连基本的文化知识都没有，不同文化背景的官员很难协调处理政府事务，故而很多官吏对汉族官吏有很大的依赖性，这就形成没有政治经验的蒙古和色目人掌权，但是具体社会治理事务由汉族官吏代理的局面，但是汉人官吏既要收到蒙古族的压制，也要受到色

16、目人的牵制，故而行政效率十分低下；其次，整个官场蒙古、色目特权的特权由于缺乏牵制，造成腐败现象严重。一些蒙古贵族干着无法无天的勾当，犯法后就想办法通过各种手段逃脱，造成了政治上的徇私舞弊和腐败现象严重。再次，是蒙古人、色目人特权现象引发弊端丛生。广大汉人、南人难以获得实质性的权力，故而他们投机取巧，以求取得和蒙古人、色目人同样的权力，这些人中大多是势利、市井无赖等人，本身素质低下，但是又对做官有极大的兴趣，一旦凭借各种方式混入官场，往往就会做欺上瞒下、唯利是图之举，最终使整个官场异常混乱。（三）对元代文化的影响元初由于蒙古统治者不重视文化，故而没有实行科举考试，即使科举恢复后，元朝的科举制和其

17、它朝代的科举制也有不同之处，即采取科举配额制，这对南人和其它偏远落后地区的读书人产生了不利影响。这种配额制对于各组人口众寡想去悬殊，极大的提升了蒙古、色目人学习文化的积极性，但是南人的配额极少，竞争激烈，以至于读书无用论盛行，士气消沉，无数汉族士人困于下位。但是从此蒙古人和色目人注重汉文化的学习，蒙古人和色目人产生了很多热衷于汉文化的士人，这又增强了名族的凝聚力，这为中华文化的传播和发展做出了重要贡献，也有利于各名族之间的融合。五、结论一个制度和政策的形成，既有历史的原因，也有当时客观社会现实方面的原因，是各种因素相互作用下的结果。元代疆域广阔，民族关系复杂，各民族文化差别巨大，这为元代统治者

18、制定差别的名族政策提供了土壤，但是元朝四等人制度也带来了政治、族群和文化方面的负面影响，这也是元代社会迅速崩溃的一个原因。参考文献1 王献军. 元代入琼蒙古、色目人考J. 贵州民族研究. 2009(02) 2 陈广恩. 许衡与元初蒙古、色目生员之培养J. 湘潭大学学报(哲学社会科学版). 2009(02) 3 蔡凤林. 元西域人蒙古化考J. 内蒙古民族大学学报(社会科学版). 2011(01) 4 方铁. 从赛典赤对云南的治策看蒙元的民族统治政策J. 回族研究. 2009(02) 5 申友良,蓝东平. 元朝江南地主势力的持续增强初探J. 湛江师范学院学报. 2011(05) 6 马娟. 对元代色目人家族的考察以乌伯都剌家族为例J. 回族研究. 2011(03)7 船田善之. 色目人与元代制度、社会重新探讨蒙古、色目、汉人、南人划分的位置J. 蒙古学信息. 2013(02)8 苏日娜. 试析元代的统一对音乐交流与发展的促进J. 内蒙古社会科学(汉文版). 2012(02)9 李翀. 多角度解读元代四等人制形成的原因J. 黑龙江民族丛刊. 2011(01) 10 徐明阳