基础押题卷六(解析)

1、基础押题卷六（解析）单选题(1) 基金管理费是支付给( )的费用。A、基金管理人B、基金持有人C、基金发起人D、基金托管人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用。(2) 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。A、3 B、4 C、5 D、6 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：61根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。(3) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资

2、境外证券市场的试点。A、上海 B、深圳 C、天津滨海新区 D、北京 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：442007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。(4) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。A、资本公积金 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、未分配利润 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：209以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(5) 证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。A、实业B、房地产C、金融工具D、金融机构专家解析：正确答案：C 题型：

3、常识题 难易度：易 页码：121基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。(6) 开放式基金的交易价格主要取决于（）。A、每一基金份额资产净值B、市场供求关系C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：124开放式基金的交易价格则决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 (7) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性B、行业或产业竞争机构C、抗外部冲击能力D、管理层质量专家解析：正确答案：D 题型：常

4、识题 难易度：易 页码：60-61行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：（1）行业或产业竞争结构；（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（4）监管及税收待遇政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。(8) 下列不属于证券市场中介机构的有()。A、证券公司B、证券资信评级机构C、证券业协会D、证券投资咨询公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18在证券市场起中介作用的机构是证券公司和证券服务机构。证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(9) 证券市场的

5、资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。(10) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：140巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，因而最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是开放式基金。(11) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A、波动 B、不确定

6、 C、增加 D、摊薄 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：54考察增资对股价的影响。(12) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：41在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。(13) 我国目前的股票发行制度是（）。A、注册制 B、核准制 C、审批制 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：201我国证券发行制度是核准制。

7、根据证券法、公司法等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核准”。(14) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A、任意公积金 B、法定公积金 C、资本公积金 D、盈余公积金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：255以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(15) 按照债券形态分类,无记名国债属于（）。A、记账式债券B、实物债券C、凭证式债券D、电子式债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：83无记名国债属于实物债券，它以实物券的形

8、式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。(16) 目前我国基金管理公司的业务不包括（）。A、QFII业务B、QDII 业务C、受托资产管理业务和投资咨询服务D、作为投资管理人从事企业年金管理业务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：131-132我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。(17) 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A、所有者权益 B、资产 C、注册资本 D、净资本 专家解析：正确答案

9、：C 题型：常识题 难易度：易 页码：65普通股票成为股份公司注册资本的基础。(18) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。A、普通债券 B、专项债券 C、特别债券 D、政府支持机构债券 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：94地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。(19) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。A、行权方式不同B、权利内容不同C、交易场所不同D、权利载体不同专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：183分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券

10、之间存在的区别有：1.权利载体不同；2.行权方式不同；3.权利内容不同。 (20) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相对法 B、综合法 C、基期加权法D、计算期加权法专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：238相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。(21) 下列关于债券的表述不正确的有 。A、债券和股票两者的收益率相互影响B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定专家解析：正确答案：

11、C 题型：常识题 难易度：易 页码：85不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。(22) ()于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部 B、证监会 C、中国人民银行 D、国务院 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：37国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。(23) 关于地方政府债券,以下说法错误的是()。A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金

12、B、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：94我国从1995年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）。(24) 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、互换B、远期合约C、期货合约D、期权专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难

13、易度：易 页码：158尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。 (25) 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A、LOF B、ETF C、期货 D、期权 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：127ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。(26) 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换

14、债券和次级债券 C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：100证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(27) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：220考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。(28) （）是指在中国境外注册、在香港上市但主

15、要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股B、H股C、蓝筹股D、红筹股专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。(29) 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。A、监管措施 B、治理措施 C、处罚措施 D、以上都不对 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：303考察对证券经营机构的监管。 (30) 当可转换债券持有人行使转换权后,( )。A、公司实收资本和总股份数不变B、公司实收资本和总股份数增加C、

16、公司实收资本增加,总股份数不变D、公司实收资本不变,总股份是增加专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：55当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。 (31) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。A、一级有担保存托凭证B、二级有担保存托凭证C、三级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：187考察存托凭证方案比较及说明。(32) 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,其净

17、资本不得低于人民币 。A、5亿元B、1亿元C、2000万元D、5000万元专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：268证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元。(33) 我国商业银行债券不包括（）。A、小微企业专项金融债券B、商业银行委托信托公司发行的信托产品C、商业银行次级债券D、商业银行混合资本债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：98商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。(34) 根据我国证券法,证券市场内幕信息不包括()。A、公司的董事、监事、高级管理

18、人员的行为可能依法承担损害赔偿责任B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%C、公司经营方针和经营范围发生变化D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：352考察证券市场内幕信息的范围。“公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%”才属于内幕信息。(35) 已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A、外资持股 B、人民币普通股 C、B股 D、境外上市外资股 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：73其他选项属于无限售条件

19、股份。 (36) 龙债券利率的确定基准一般是（）。A、香港银行同业拆放利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、美国联邦基金利率专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：115龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率 。(37) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、现金股息 B、股票股息 C、负债股息 D、建业股息 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司

20、章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。(38) 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、发行地所在国B、发行人所在国C、国际上D、本国专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：113考察外国债券的发行。(39) 一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A、利率风险大 B、利率风险小 C、信用风险小 D、信用风险大 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：259利率风险是固定收益证券的主要风险，投资者无法回避利率变动对债券价格和收益的影响。(40) 根据我国证券法，证券市场内幕信息部不包括()。A、公司营业用主要资产的抵押、出售

21、或者报废一次超过该资产的百分之三十B、公司股权结构的重大变化C、公司的投资行为和购置财产的决定D、上市公司收购的有关方案专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：352证券法第七十五条规定的内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；（二）公司分配股利或者增资的计划；（三）公司股权结构的重大变化；（四）公司债务担保的重大变更；（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案

22、；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 (41) 国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称为（）。A、重点建设债券B、赤字国债C、国家建设债券D、特别债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：87赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。(42) 一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为 。A、金融债券,政府债券,公司债券B、金融债券,公司债券,政府债券C、政府债券,公司债券,金融债券D、政府债券,金融债券,公司债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：261政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没

23、有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。(43) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A、1B、2C、3D、5专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：267证券公司的设立条件的条件之一：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(44) ()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股 B、红筹股 C、B股 D、H股

24、专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：72考察红筹股的定义。 (45) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。A、2亿元B、2000万元C、5000万元D、1亿元专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：301证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 (46) 以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。A、利率期权 B、货币期权 C、股权类期权 D、互换期权 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难

25、易度：易 页码：178利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。(47) 根据证券投资基金运作管理办法的规定,股票基金应有 以上的资产投资于股票。A、70%B、50%C、80%D、60%专家解析：正确答案：D 题型： 难易度： 页码：141根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。(48) 股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是（）。A、募集资金B、公积金C、税前利润D、借入资金专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：255公积金转增股本也采取送

26、股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。(49) 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A、5%B、8%C、10%D、12%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：241沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。(50) 证券交易通常都必须遵循（）。A、公开、公平、诚实信用原则 B、公开、真实、公正原则 C、公开、公平、公正原则D、公平、真实、诚实信用 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：226我国证券法规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。(51) 以下关于经

27、济周期循环的说法错误的是（）。A、经济周期循环对股票市场的影响非常显著B、股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标C、股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行D、经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：61股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。(52) 中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：8中央银行以公开市

28、场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。(53) 基金托管费通常按（）的一定比率提取。A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金份额净值 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取。(54) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A、一级有担保存托凭证 B、二级有担保存托凭证 C、三级有担保存托凭证 D、144A私募存托凭证 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：188在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是三级有担保存托凭证。(55

29、) 下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。A、证券法属于行政法规 B、证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章 C、证券投资基金法属于法律 D、证券投资基金法属于自律性规章 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：317考察证券市场的法律法规的区分。证券法属于法律；证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规；证券投资基金法属于法律。 (56) 证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。A、知情权B、管理权C、收益权D、经营权专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：295证券公司应当采取措施切实保障董事

30、的知情权,为董事履行职责提供必要条件。(57) 中国证券登记结算公司仅为( )开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。A、投资者 B、证券公司 C、保险公司 D、证券投资基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：376证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。(58) 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。A、政府B、企业C、政府机构D、居民专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：7，8在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。(59) 购买者在向出售者支付一

31、定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、金融期货 B、金融远期合约 C、金融期权 D、金融互换 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：148考察金融期权的定义。(60) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、货币衍生工具B、信用衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：148货币衍生工具指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。 多选题(61) 证券公司

32、的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。A、决策B、执行C、监督D、反馈专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：297考察内部控制的健全性。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。(62) 下列有关ETF的表述正确的是（）。A、ETF本质上是一种封闭式基金B、ETF是一种指数型基金C、ETF既可以在交易所上市交易，又可以申购、赎回D、ETF采用现金申购、股票赎回专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：127上交所称E

33、TF为“交易型开放式指数基金”，ETF本质上是一种开放式基金；ETF采用实物申购赎回机制，申购用一篮子股票换取，赎回也是换回一篮子股票。(63) 我国公司法的调整对象包括（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、国有独资公司 D、担保有限公司 专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：320我国公司法的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。(64) 下列有关LOF的表述，正确的是（）。A、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B、采用指数基金模式 C、采用实物申购、赎回机制 D、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

34、 专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：128LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；申购和赎回均以现金进行。(65) 按照公司法规定,股东可以用( )等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权B、土地使用权C、实物D、货币专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：65考察出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以或货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。(66) 证券服务机构主要包括（ ）等。A、证券业协会B、证券投资咨询公司C、律师事务所D、证券信用评级机构专家解析：正确答案：BCD 题

35、型：常识题 难易度：易 页码：18证券业协会和证券交易所属于自律性组织。(67) 根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括 。A、境外股东依法认购内资证券公司股权B、境外股东与境内股东共同出资设立证券公司C、境外股东共同出资设立证券公司D、境外股东依法受让内资证券公司股权专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：269外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司，或者境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。(68) 在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为()。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股

36、 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：70股票按投资主体的性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。 (69) 证券公司自营业务投资范围包括()。A、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券B、境内证券交易所上市的证券C、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券D、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：284证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、

37、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。(70) 有关证券公司次级债务,正确的说法有 A、借入期限在2年以下 不含2年的为短期次级债务B、分为长期次级债务和短期次级债务C、短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备D、长期次级债务可以按一定比例计入净资本。专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：101本题考核证券公司次级债券。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务。长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到

38、期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。(71) 公司型基金的特点有()。A、基金的设立程序类似于一般股份公司B、它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产C、基金的组织结构与一般股份公司类似D、没有基金章程，也没有公司董事会专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：

39、122没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点。(72) 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。A、基金名称 B、利率变化 C、基金资产净值 D、市场供求关系 专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：124考察影响封闭式基金交易价格的主要因素。(73) 在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括( )。A、欧元期货 B、日元期货 C、瑞士法郎期货 D、英镑期货 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：164货币期货即外汇期货，在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等。 (74) 关于证券市场特征和有价证券

40、的表述，正确的是（）。A、有价证券是价值的直接代表B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D、证券市场是风险直接交换的场所专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：4考查证券市场的特征。(75) 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如( )等作价出资。A、工业产权B、实物C、非专利技术D、土地使用权专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：71作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其

41、他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。(76) 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。A、基金资产净值=基金资产总额/基金负债B、基金资产净值=基金资产总额基金负债C、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额D、基金份额净值=基金资产净值基金总份额专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：137基金资产净值=基金资产总额基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。(77) 以下说法中,不正确的是( )。A、利率期货是金融期货中最先产生的品种B、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用非现金结算C

42、、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的D、股票组合中的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：163-166考察金融期货。外汇期货是金融期货中最先产生的品种；股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。(78) 下列关于优先股的表述正确得是()。A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B、优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权C、优先股的股息率一般是事先固定的D、优先股的具体优先条件由证券法规定专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：67

43、-68优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制，一般无表决权；优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。(79) 公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A、投资者将失去股息收入B、公司退市风险C、公司长期不能扭亏,股票价格下跌D、如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：263一旦公司发生亏损，投资者将在两个方面产生风险：一是投资者将失去股息收入；二是投资者将损失资本利得。因为在公司亏损时，股票的价格必然下跌；更有甚者，如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有可能血本无归，股票将成为一张

44、废纸。(80) 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A、公司财务 B、公司董事 C、经理层人员 D、以上都对 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：296监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。(81) 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购, 是比较有效的方法。A、设立分级基金B、采用ETF的方式发行C、降低基金费率D、采用LOF的方式发行专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：125投资者基金申购的多种方法。 (8

45、2) 计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()等。A、结算风险B、市场风险C、信用风险D、营运风险专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：300计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全。(83) 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。A、自由认购B、自由转让C、通常不记名D、通常记名专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：88流通国债的特征是投资者可以自

46、由认购、自由转让、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。(84) 我国公司法的调整对象包括()。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙公司D、无限责任公司专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：320现行的公司法于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。(85) 证券投资基金存在的风险主要有()。A、巨额赎回风险B、市场风险C、管理能力风险D、技术风险专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：139-140证券投资基金存在的风险主要有：（

47、一）市场风险；（二）管理能力风险；（三）技术风险；（四）巨额赎回风险。(86) 金融自由化的主要内容包括（）。A、逐步实现利率自由化B、允许各金融机构业务交叉C、放松外汇管制D、放松对资本流动的限制专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：151常识题，考察金融自由化的主要内容。(87) 股票发行市场的中介机构包括（）。A、证券交易所B、会计事务所C、律师事务所D、证券公司专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：18证券交易所是自律性组织，不是中介机构。(88) 证券投资基金法主要用于规范证券投资基金的( )等活动。A、托管B、发行C、交易D、管理专家解

48、析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：322证券投资基金法分为12章103条，其调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(89) 以下说法正确的有()。A、公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利 B、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 C、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D、股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：47考察股票的性质。(90) 国务院于2004年发布的国

49、九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有 A、要建立多层次股票市场体系B、稳步发展期货市场C、积极稳妥发展债券市场D、建立以市场为主导的品种创新机制专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：38本题考核“国九条”健全资本市场体系，丰富证券投资品种的内容。(91) 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（)。A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、以上都是 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：283证券承销可以采取代销或者包销方式，其中包销包括全额包销和余额包销。(92) 依照不同的

50、发行本位,国债可以分为( )。A、附息式国债 B、贴现式国债 C、实物国债 D、货币国债 专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：88考察国债的分类。依照不同发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。(93) 我国证券投资基金法规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。A、被依法取消基金管理资格B、被基金份额持有人大会解任C、被依法宣告破D、依法解散 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：131我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约

51、定的其他情形。(94) 我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括 等A、发行人的一般工作人员B、发行人的董事,监事,高级管理人员C、持有公司百分之五以上股份的股东D、发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人才专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：352证券法第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交

52、易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。(95) 根据证券发行与承销管理办法主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：中 页码：333发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。(96) 中国证券登记结算

53、公司为证券交易提供集中( )服务。A、经纪B、存管C、结算D、登记专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：375中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。(97) 我国证券法规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。A、上市规则 B、交易规则 C、会员管理规则 D、有关证券市场监督管理的规章、章程 专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：347我国证券法规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。“有关证券市场监督管理的规章、章程”属于证监会的职责。(98) 20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在()。A、投资者法人化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、金融监管合作化专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：24-3020世纪90年代以来证券市场全球化的主要表现：证券市场一体化；投资者法人化；金融创新深化；金融机构混业化；交易所重组与公司化；证券市场网络化；金融风险复杂化；金融监管合作