产业组织理论第三章市场结构

1、第第三三章章 市场结构市场结构（Market Structure）市场结构的概念与市场结构的概念与基本形态基本形态一一市场结构的计量市场结构的计量二二 影响市场结构的因素：影响市场结构的因素：产品差异化产品差异化三三市场集中度与市场势力市场集中度与市场势力四四Outline:第一节第一节 市场结构的概念与市场结构的概念与基本形态基本形态影响市场结构主要因素影响市场结构主要因素市场集中度市场集中度market concentration 产品差别化程度产品差别化程度Product differentiation市场进退障碍市场进退障碍Barriers of entry and exit 产业的市

2、场结构是指企产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式业市场关系的特征和形式,反映市场竞争和垄断关系反映市场竞争和垄断关系. 一一 市场结构市场结构(Market Structure)第一节第一节 市场结构的概念与市场结构的概念与基本形态基本形态市场结构市场结构 类型类型垄断竞争市场垄断竞争市场monopolistic competition market 根据市场上根据市场上竞争和垄断竞争和垄断程度划分程度划分 完全竞争市场完全竞争市场perfect competition market 寡头垄断市场寡头垄断市场 oligopoly market完全垄断市场完全垄断市场perfect mon

3、opoly market二二 市场结构的市场结构的基本形态基本形态第一节第一节 市场结构的概念与市场结构的概念与基本形态基本形态1、完全竞争市场、完全竞争市场 perfect competition（1）特征）特征 市场上有大量互相独立的买方和卖方，市场上有大量互相独立的买方和卖方，企业规模小，企业规模小， 以致不能影响市场价格以致不能影响市场价格所有企业都提供同质的标准化产品，所有企业都提供同质的标准化产品， 产品无差异产品无差异企业能自由进入退出市场，没有任何限企业能自由进入退出市场，没有任何限制资源流制资源流 动和价格变化的障碍动和价格变化的障碍所有买方和卖方都能获得完备信息，不所有买方

4、和卖方都能获得完备信息，不存在由信息产生的交易成本存在由信息产生的交易成本二二、 市场结构的类型市场结构的类型（2 2）完全竞争市场的均衡行为（共）完全竞争市场的均衡行为（共3 3方面）方面）第一，第一，完全竞争条件下的价格：由市场总需求曲线和完全竞争条件下的价格：由市场总需求曲线和总供给曲线的交点来决定；总供给曲线的交点来决定；第二，第二，企业短期利润最大化行为：企业为实现其现有企业短期利润最大化行为：企业为实现其现有规模下的利润最大化，会将产量定在边际收益等于边规模下的利润最大化，会将产量定在边际收益等于边际成本对应得产出量之上际成本对应得产出量之上 MRMC第三，第三，企业长期利润最大化

5、行为：企业长期利润最大化行为：导致产业市场供求导致产业市场供求趋向均衡的长期过程中，企业按照长期边际成本等于趋向均衡的长期过程中，企业按照长期边际成本等于边际收益，即边际收益，即LMC=MR的利润最大化原则，不断调的利润最大化原则，不断调整规模，直到长期平均成本曲线整规模，直到长期平均成本曲线LAC和边际收益曲线和边际收益曲线MR相切为止，切点所对应的产量，为企业的长期利相切为止，切点所对应的产量，为企业的长期利润最大化产量，此时润最大化产量，此时LAC=MR=LMC=P（3 3）完全竞争市场的绩效）完全竞争市场的绩效第一，合理配置资源；第二，最优使用经济资源：企业资源利用效率最高；消费者获得

6、了最大的效用或福利；此时社会福利得到最大。第一节第一节 市场结构的概念与市场结构的概念与基本形态基本形态2、完全垄断市场、完全垄断市场 perfect monopoly（1）特征）特征只有唯一一个供给者的市场类型，只有唯一一个供给者的市场类型，不存在任何竞争不存在任何竞争产业内只有一个企业，企业就是产业，产业内只有一个企业，企业就是产业， 即只有一个供给者，而消费者众多即只有一个供给者，而消费者众多完全垄断企业所提供的产品，没有任何完全垄断企业所提供的产品，没有任何接近的替代品接近的替代品其它企业难以进入完全垄断产业与垄断其它企业难以进入完全垄断产业与垄断企业竞争企业竞争二二 、市场结构的类型

7、市场结构的类型（2）完全垄断的完全垄断的均衡行为均衡行为短期内，企业的边际成本递增，边际收益递减，企业短期内，企业的边际成本递增，边际收益递减，企业获得最大利润的条件为：获得最大利润的条件为：MR=MC 垄断企业的价格高于边际成本，两者之间的垄断企业的价格高于边际成本，两者之间的差额取决于需求弹性的大小差额取决于需求弹性的大小1MMPM CP长期行为：长期来看，垄断企业的规模是可变的，垄断企业追求利润最大化导致LMC=MR在长期内，如果需求曲线发生了变化，那么在长期内，如果需求曲线发生了变化，那么垄断企业就并不一定获得垄断利润了；垄断企业就并不一定获得垄断利润了；（3）完全垄断完全垄断市场的绩

8、效市场的绩效 第一，资源配置效率很低第一，资源配置效率很低 第二，可能长期存在超额利润第二，可能长期存在超额利润第三，企业生产经营低效率第四，技术创新动力不足，技术发展缓慢8 8.1 .1 市场结构的概念与类型市场结构的概念与类型3、垄断竞争市场、垄断竞争市场 monopolistic competition（1）主要特征）主要特征市场上企业数量多。他们对市场市场上企业数量多。他们对市场可以施加有限影响，但不能控制价格可以施加有限影响，但不能控制价格产业内各企业的产品在质量、商标、外观、产业内各企业的产品在质量、商标、外观、广告及销售服务等方面存在差别，产品是广告及销售服务等方面存在差别，产品

9、是相似而不相同相似而不相同市场进退障碍比较小市场进退障碍比较小是垄断和竞争并存的市场是垄断和竞争并存的市场二二 、市场结构的类型市场结构的类型（2）垄断竞争市场的行为：第一，价格策略选择第二，企业的产品策略和销售策略选择（3）垄断竞争市场的绩效第一，垄断竞争的资源配置效率较低第二，产业内不存在长期超额利润第三，产品多样化满足了消费者的多样化需求第四，企业间在价格、产品和质量方面的竞争会造成各种形式的浪费。8 8.1 .1 市场结构的概念与类型市场结构的概念与类型4、寡头垄断市场、寡头垄断市场 oligopoly market（1）特征）特征指少数几家企业或销售者占支配指少数几家企业或销售者占支

10、配地位的市场类型地位的市场类型产业内只有少数企业，企业间既依赖又竞争产业内只有少数企业，企业间既依赖又竞争各企业占有相当的市场份额，能对价格各企业占有相当的市场份额，能对价格产生一定影响产生一定影响市场进退障碍相当大，新企业进入市场市场进退障碍相当大，新企业进入市场和老企业退出市场都相当困难和老企业退出市场都相当困难二二 市场结构的类型市场结构的类型（2）寡头垄断的市场行为第一，企业不会轻易调整自己的价格，市场价格呈现刚性第二，大企业间依存度高，容易采取协调行为（3）寡头垄断市场的绩效第一，存在超额利润第二，资源配置效率低第三，企业之间的非价格竞争提高了产品质量，丰富了产品的花色品种，有利于满

11、足消费者的多种需求第四，为在非价格竞争中获胜，企业大量投资于产品生产技术和产品功能的研究开发，有利于推动产业技术进步第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量一一 市场集中度市场集中度 market concentrationmarket concentrationu指特定产业的生产经营集中程度，也是衡量产业竞指特定产业的生产经营集中程度，也是衡量产业竞争和垄断程度的最常用的指标。争和垄断程度的最常用的指标。u一般用该产业最大的主要的企业所拥有的生产要素一般用该产业最大的主要的企业所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。或其产销量占整个产业的比重来表示。 二二 市场集中度的度量市场集

12、中度的度量measurement of market concentrationmeasurement of market concentration1 1 市场集中度指标市场集中度指标行业集中度指标行业集中度指标concentration ratioconcentration ratio，也叫绝对集中度指标，是最常用、，也叫绝对集中度指标，是最常用、最简单易行的指标。最简单易行的指标。通常指行业内在规模上处于前通常指行业内在规模上处于前n n位的企业的有关部门数值（产值、产量、销位的企业的有关部门数值（产值、产量、销售量、职工人数等）的累计数量占整个市场或行业的份额。售量、职工人数等）的累计

13、数量占整个市场或行业的份额。用公式表示：用公式表示：NiniXiXiCRn11/第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量100%0HLM100%50%50%AB% of firms cumulated from the smallestCumulative % of outputLorenz curve: OLGini coefficient= A/(A+B)第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量2 2、洛伦兹曲线和基尼系数、洛伦兹曲线和基尼系数 Lorenz curve and Gini coefficient 是一种相对集中度指标，表明市场占有率与市场中由小到是一种相对集中度指标，表

14、明市场占有率与市场中由小到大的企业累计百分比之间的关系大的企业累计百分比之间的关系 3 3、赫芬达尔一赫希曼指数、赫芬达尔一赫希曼指数(HeriindahlHirschman (HeriindahlHirschman index)index)。简称。简称HHIHHI指数。它是某特定行业市场上所有企业指数。它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。用公式表示为：的市场份额的平方和。用公式表示为： XX产业市场的总规模；产业市场的总规模； XiXi产业中第产业中第i i位企业的规模；位企业的规模； SiSi产业中第产业中第i i位企业的市场占有率；位企业的市场占有率； nn产业内的企业数。产

15、业内的企业数。 niniSiXXiHHI112)/(第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量 例：例： 市场上共有市场上共有4 4家企业，每个企业的市场份额分别为家企业，每个企业的市场份额分别为0 04 4、0 02525、0 01717和和0 01818，那么这一市场的，那么这一市场的HHIHHI便是：便是： HHI=0.4 HHI=0.42 2+0.25+0.252 2+0.17+0.172 2+0.18+0.182=2=0.28380.2838 HHIHHI值越大，表明市场集中度越高。值越大，表明市场集中度越高。 当市场处于完全垄断时，当市场处于完全垄断时，HHI=1HHI=1； 当市

16、场上有许多企业，且规模都相同时，当市场上有许多企业，且规模都相同时，HHI=1HHI=1n n，n n趋向趋向无穷大，无穷大，HHIHHI就趋向就趋向0 0。此时属于完全竞争市场。此时属于完全竞争市场。第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量 以 HHI 值为基准 的市场结 构分类 寡 占 型 竞争型市场结 构高 寡 占I 型高 寡 占 型低 寡 占I型低寡占 型竞争 I 型竞 争 型HHI 值0/1000HHI30003000 HHI 18001800 HHl 14001400 HHI10001000 HHI 500500HHI 第二节第二节 市场结构的计量市场结构的计量关于HHI指数的说

17、明，HHI指数通常表示方式将其原来值乘以10000而予以放大，故HHI值再010000之间。 第三节第三节 影响市场结构的因素影响市场结构的因素一一 、 产品差异化的含义产品差异化的含义(Product (Product differentiation)differentiation) 1 1、概念：、概念： 是指企业向市场提供的产品或是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差信息提供及消费者偏好等方面存在着

18、明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。异，从而具有可区别性和不完全的替代性。 是企业在经营上对抗竞争的一种非价格壁是企业在经营上对抗竞争的一种非价格壁垒和主要手段。垒和主要手段。 第三节第三节 影响市场结构的因素影响市场结构的因素2、 形成产品形成产品差异化的因素差异化的因素地理位置差别地理位置差别买方的主观印象买方的主观印象 销售服务和促销活动的差别 典型案例：典型案例：消费者对特定品牌的产品的偏好，有一个值得讨论的例子。可口可乐公消费者对特定品牌的产品的偏好，有一个值得讨论的例子。可口可乐公司经过长期的努力，形成了强大的饮料产业进入壁垒，其中，消费者的司经过长期的努力，形成了强大的

19、饮料产业进入壁垒，其中，消费者的品牌忠诚是一个十分重要的因素。如果忽视这一因素，就会产生意想不品牌忠诚是一个十分重要的因素。如果忽视这一因素，就会产生意想不到的后果。到的后果。8080年代，可口可乐公司耗资年代，可口可乐公司耗资400400万美元动用万美元动用2020万人进行市场调万人进行市场调查，并耗巨资开展了声势浩大的广告宣传和促销活动，制定周密的计划，查，并耗巨资开展了声势浩大的广告宣传和促销活动，制定周密的计划，试图改变配方，将一种新型的可口可乐饮料推向市场。试图改变配方，将一种新型的可口可乐饮料推向市场。19851985年开始实施年开始实施这一新配方计划，以新配方的可口可乐代替原先的

20、产品，不到一个月，这一新配方计划，以新配方的可口可乐代替原先的产品，不到一个月，事情完全出乎可口可乐公司的预料，消费者发出了一片反对声。每天大事情完全出乎可口可乐公司的预料，消费者发出了一片反对声。每天大约有约有50005000次电话打进消费热线，指责、抱怨可口可乐公司的这一举措。次电话打进消费热线，指责、抱怨可口可乐公司的这一举措。公司还受到约斗万封抗议信、怒斥可口可乐公司对消费者感情的公司还受到约斗万封抗议信、怒斥可口可乐公司对消费者感情的 背叛。背叛。此时，可乐可乐所铸造的进入壁垒被打破，百事可乐趁虚而入，此时，可乐可乐所铸造的进入壁垒被打破，百事可乐趁虚而入，度占度占据了饮料市场销售第

21、一的地位。这一被动局面直到可口可乐重新恢复老据了饮料市场销售第一的地位。这一被动局面直到可口可乐重新恢复老可口可乐配方之后才得以扭转。可口可乐配方之后才得以扭转。第三节第三节 影响市场结构的因素影响市场结构的因素3 3、产品差异化的度量、产品差异化的度量 1 1、需求的交叉弹性。、需求的交叉弹性。 需求交叉弹性的定义公式为：需求交叉弹性的定义公式为： 式中：式中：QijiQiji产品需求量对产品需求量对j j产品价格的交叉弹性；产品价格的交叉弹性； dqi/qii dqi/qii产品的需求变化率；产品的需求变化率； dpj/pjj dpj/pjj产品的价格变化率。产品的价格变化率。 局限：收集

22、计算需求交叉弹性所需要的数据的难度较大局限：收集计算需求交叉弹性所需要的数据的难度较大pjdqjqidqiQij/ 第三节第三节 影响市场结构的因素影响市场结构的因素第三节第三节 影响市场结构的因素影响市场结构的因素产品差产品差异化策略异化策略产品主体差异化产品主体差异化服务差异化服务差异化品牌差异化品牌差异化价格差异化价格差异化促销差异化促销差异化渠道差异化渠道差异化4、产品差异化策略、产品差异化策略二、二、市场进入和退出壁垒市场进入和退出壁垒1 1、进入壁垒的含义进入壁垒的含义(Barriers to Entry)(Barriers to Entry) 是指准备进入或正在进入的新企业在与产

23、业内已是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。有企业竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。 进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。 进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。2 2、形成进入壁垒的因素、形成进入壁垒的因素 1 1、规模经济壁垒、规模经济壁垒 2 2、必要资本量壁垒、必要资本量壁

24、垒 3 3、技术壁垒、技术壁垒 4 4、资源占有壁垒、资源占有壁垒 5 5、信息壁垒、信息壁垒 6 6、空间壁垒、空间壁垒 7 7、产品差别壁垒、产品差别壁垒 8 8、政策法规制度壁垒、政策法规制度壁垒案例分析案例分析 美国柯达公司长期在非专业普通摄影工业中居支配地位，而该系统是由照相机、胶卷和冲洗服务三个主要部分组成的，这三者必须以一种技术上兼容的方式结合起来才能提供最终的照片。虽然各个单个市场的进入壁垒由于技术和资本要求而各不相同，例如冲洗服务的最低条件只是盘子、化学药品和暗室，但胶卷的生产则需要复杂的技术和设备。柯达公司对胶卷生产的长期垄断，使其能够为整个工业建立兼容性标准，并由此而对可

25、能进入照相机生产或冲洗服务业的条件实行控制。1976年，柯达公司拥有美国非专业普通胶卷市场的85，彩色洗相纸市场的60，照相机市场的53X，非专业摄相机市场的21北以及冲洗服务收入的10。 三三、市场退出壁垒、市场退出壁垒(Barriers to Exit)(Barriers to Exit) 1 1、概念、概念 退出是指某个退出是指某个( (或某些或某些) )企业停止作为卖方而从企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为，某个行业撤退的行为， 退出方式退出方式 转产转产 宣布破产宣布破产 从理论上讲，当某个从理论上讲，当某个( (或某些或某些) )企业长期亏损，资不抵债，企业长期亏损，资不抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。但实际上，这不能正常生产经营时，即应该转产或破产。但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。这些企样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。这些企业在退出时面临的障碍即是市场