第四章进入及退出壁垒

1、 第四章 进入退出壁垒 本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。通过本章的学习，了解进入壁垒和退出壁垒的含义，掌握通过本章的学习，了解进入壁垒和退出壁垒的含义，掌握进入壁垒的种类和退出壁垒的构成要素以及进退无障碍理进入壁垒的种类和退出壁垒的构成要素以及进退无障碍理论的基本内容。论的基本内容。教学目的与要求教学目的与要求 教学重点教学重点: :进入壁垒的种类和退出障碍的构成要素进入壁垒的种类和退出障碍的构成要素 教学难点教学难点: :进入壁垒的福利效应进入壁垒的福利效应教学重点与难点教学重点与难点第一节第一节 进入壁垒进入壁垒进入壁垒是

2、影响一个产业竞争程度和市场运行绩效的重进入壁垒是影响一个产业竞争程度和市场运行绩效的重要因素，从长期看要因素，从长期看, ,如果不存在进入壁垒如果不存在进入壁垒, ,在一个在位企业获取在一个在位企业获取超额利润的产业内超额利润的产业内, ,超额利润会吸引新企业的进入超额利润会吸引新企业的进入, ,从而使产业从而使产业的供给增加的供给增加, ,在生产技术和需求不变的条件下在生产技术和需求不变的条件下, ,将导致产业内所将导致产业内所有企业的利润下降有企业的利润下降, ,使产业利润趋向于平均利润。但是一些企使产业利润趋向于平均利润。但是一些企业自身无法支配的、外生的因素会限制新企业的进入。而原业自

3、身无法支配的、外生的因素会限制新企业的进入。而原有企业也会利用自己的在位优势，采取策略性行为阻止新企有企业也会利用自己的在位优势，采取策略性行为阻止新企业的进入，保护自己的垄断地位和利润。所以新企业进入某业的进入，保护自己的垄断地位和利润。所以新企业进入某些产业时会遇到很大的障碍，产业间的利润差异可能会长期些产业时会遇到很大的障碍，产业间的利润差异可能会长期存在。存在。第一节第一节 进入壁垒进入壁垒一、一、 进入壁垒的含义进入壁垒的含义进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。产业经济学理论中对业进行竞争的各种障碍因素。产业经济学

4、理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义的研究视角给出了不同的定义 。贝恩（贝恩（Joe S. BainJoe S. Bain） 美国哈美国哈佛大学教授，产业经济学奠基佛大学教授，产业经济学奠基人之一，人之一，19821982年美国经济学会年美国经济学会授予杰出会员荣誉称号，称其授予杰出会员荣誉称号，称其为为“无可争议的现代产业组织无可争议的现代产业组织经济学之父经济学之父”。 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒第一节第一节 进入壁垒进入壁垒施蒂格勒（施蒂格勒（George Joseph SGeorge Joseph

5、 Stiglertigler）, ,已故的芝加哥大学已故的芝加哥大学教授教授,“,“信息经济学信息经济学”和和“管管制经济学制经济学”的创始人的创始人，19821982年诺贝尔经济学奖获得者。年诺贝尔经济学奖获得者。 进入壁垒的确切定义为：使进入者难以成功地进入壁垒的确切定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使原有企业持续地获得超额进入一个产业，而使原有企业持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。第一节第一节 进入壁垒进入壁垒第一节第一节 进入壁垒进入壁垒二二、 进入壁垒的进入壁垒的种类种类（一）结构性进入壁垒（一）结构性进入壁垒（二）

6、行为性进入壁垒（二）行为性进入壁垒（三）政策法律制度壁垒（三）政策法律制度壁垒第一节第一节 进入壁垒进入壁垒（一）结构性进入壁垒（一）结构性进入壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（加而下降。企业的最小有效规模（MESMES）是其长期平）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有

7、新企业以同样的产量进入，并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企则所有企 业都可能亏损。业都可能亏损。第一节第一节 进入壁垒进入壁垒1.1.规模经济壁垒规模经济壁垒图图4-1 4-1 规模经济与进入壁垒规模经济与进入壁垒产量产量平均成本平均成本ABM C DLACO需求需求D D第一节第一节 进入壁垒进入壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。下的平均成本都低于潜在进入者。第一节第一节 进入壁垒进入壁垒2.2.绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒QP/C新企业的新企业的AC老企业的老企业的ACDD图图4-

8、2 绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒第一节第一节 进入壁垒进入壁垒必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不比在位企业高的

9、原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险对称和风险 。 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒3.3.必要资本量壁垒必要资本量壁垒产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。支持而得到加强。第一节第一

10、节 进入壁垒进入壁垒4.4.产品差异化壁垒产品差异化壁垒第一节第一节 进入壁垒进入壁垒（二）行为性进入壁垒（二）行为性进入壁垒 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒1.1.阻止进入定价行为阻止进入定价行为PP2P1Q1QQ2产业需求产业需求AC剩余需求剩余需求阻止进入定价阻止进入定价第一节第一节 进入壁垒进入壁垒 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒2.2.过度生产能力投资过度生产能力投资 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒3.3.提高竞争对手的成本提高竞争对手的成本 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒典型案例：典型案例： 美国柯达公司长期在非专业普通摄影工业中居支配地位，美国柯达公司长期在非专业普通摄影工业中居

11、支配地位，而该系统是由照相机、胶卷和冲洗服务三个主要部分组成而该系统是由照相机、胶卷和冲洗服务三个主要部分组成的，这三者必须以一种技术上兼容的方式结合起来才能提的，这三者必须以一种技术上兼容的方式结合起来才能提供最终的照片。虽然各个单个市场的进入壁垒由于技术和供最终的照片。虽然各个单个市场的进入壁垒由于技术和资本要求而各不相同，例如冲洗服务的最低条件只是盘子、资本要求而各不相同，例如冲洗服务的最低条件只是盘子、化学药品和暗室，但胶卷的生产则需要复杂的技术和设备。化学药品和暗室，但胶卷的生产则需要复杂的技术和设备。柯达公司对胶卷生产的长期垄断，使其能够为整个工业建柯达公司对胶卷生产的长期垄断，使

12、其能够为整个工业建立兼容性标准，并由此而对可能进入照相机生产或冲洗服立兼容性标准，并由此而对可能进入照相机生产或冲洗服务业的条件实行控制。务业的条件实行控制。19761976年，柯达公司拥有美国非专业年，柯达公司拥有美国非专业普通胶卷市场的普通胶卷市场的8585，彩色洗相纸市场的，彩色洗相纸市场的6060，照相机市，照相机市场的场的53%53%，非专业摄相机市场的，非专业摄相机市场的21%21%以及冲洗服务收入的以及冲洗服务收入的1010。 第一节第一节 进入壁垒进入壁垒4.4.影响未来需求结构影响未来需求结构 第第一节一节 进入壁垒进入壁垒（三）政策法律制度壁垒（三）政策法律制度壁垒 MCA

13、CP/C p1Oq2P2Qq1 经济利润经济利润QP/Cp1p2DQ1=100q1Q2=150q2100个厂商的个厂商的长期供给长期供给150个厂商的个厂商的长期供给长期供给社会福利社会福利净损失净损失图图4-3 限制进入导致的社会福利净损失限制进入导致的社会福利净损失从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进入壁从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的

14、。产业进入壁垒越高，进入越困难，垒是与垄断力量相联系的。产业进入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从而易于生成垄断性的市场结构，而进入的企业也就愈少，从而易于生成垄断性的市场结构，而垄断会造成社会福利净损失。另一方面进入壁垒的存在又具垄断会造成社会福利净损失。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，适度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。有正面作用，适度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。第一节第一节 进入壁垒进入壁垒三三、 进入壁垒的进入壁垒的福利效应福利效应 1.1.退出的含义退出的含义 退出是指某个退出是指某个( (或某些或某些) )企业停止作为卖方而从某个企业停止作为卖方而从某个行业

15、撤退的行为。行业撤退的行为。 退出方式退出方式 转产转产 宣布破产宣布破产 2.2.退出壁垒的含义退出壁垒的含义 从理论上讲，当某个从理论上讲，当某个( (或某些或某些) )企业长期亏损，资不企业长期亏损，资不抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。这些企业在退出时面临的障碍即是退产业中退出。这些企业在退出时面临的障碍即是退出壁垒。出壁垒。第第二二节节 退出退出壁垒壁垒一一、 退出与退出退出与退出壁垒壁垒 1.1.沉淀成本沉淀成本(sunk cos

16、t) (sunk cost) 许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。第第二二节节 退出退出壁垒壁垒二二、 退出退出壁垒的壁垒的种类及影响因素种类及影响因素 2.2.违约成本和企业信誉损失违约成本和企业信誉损失

17、 如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。同时，企业退销合同，企业就必须承担违约成本。同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资成本。这些因素都会阻碍企业退出原有产业。成本。这些因素都会阻碍企业退出原有产业。第第二二节节 退出退出壁垒壁垒 3.3.政策法律壁垒政策法律壁垒 在电力、煤气

18、和自来水供应等基础设施产业中，由在电力、煤气和自来水供应等基础设施产业中，由于企业所提供的产品和服务是人民的生活必需品，于企业所提供的产品和服务是人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。政府不允许企业随意退出产业。 第第二二节节 退出退出壁垒壁垒 4.4.市场发育不完善而造成的退出壁垒市场发育不完善而造成的退出壁垒 企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的情况下，企业就难以寻找生产要素和产权交易伙伴的情况下，企业就难以寻找生产要素和产权交易

19、伙伴以实现交易，从而阻碍企业退出产业。以实现交易，从而阻碍企业退出产业。第第二二节节 退出退出壁垒壁垒退出壁垒退出壁垒违约成本和企业违约成本和企业信誉损失信誉损失退出退出壁垒种壁垒种类类沉淀成本沉淀成本市场发育不完市场发育不完善造成的壁垒善造成的壁垒政策法规政策法规制度壁垒制度壁垒第第二二节节 退出退出壁垒壁垒 对于退出壁垒的度量问题，至少可以从对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力生产能力过剩度过剩度”和和“亏损企业率亏损企业率”这两个指标来度量退出这两个指标来度量退出壁垒。壁垒。 第第二二节节 退出退出壁垒壁垒三三、 退出壁垒的度量退出壁垒的度量 1. 1.生产能力过剩度生产能力过剩

20、度 在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该在在70%-80%70%-80%以上，即生产能力过剩度应在以上，即生产能力过剩度应在20%-30%20%-30%以以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡量下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。高。 第第二二节节 退出退出壁垒壁垒 2.2.亏损企业率亏损企业率 由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不能退出产业。我们可以用亏损企业率来度量产业能退出产业。我们可以用亏损企业率来度量产业的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。产业的退出壁垒也就越高。第第二二节节 退出退出壁垒壁垒 进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一行业。失地进入或退出某一行业。 进退无障碍理