专利指标在科研机构评估中的作用

1、专利指标在科研机构评估中的作用王春 方曙（中国科学院成都文献情报中心, 成都 610041）摘要: 本文分析讨论了专利指标在对科研机构研发实力评估、研发产出评估、未来研发趋势评估、技术革新贡献评估中所起到的作用，说明通过对科研机构专利情况的分析可以揭示科研机构的技术研发实力与水平、创新能力以及技术的潜在发展方向，以期为我国的科技评价事业的建立与完善提供有益的帮助和启迪。关键词：专利指标；科研机构；研发实力评估；研发产出评估；未来研发趋势评估；技术革新贡献评估中图分类号：G306.0 文献标识码：A1 引言科研机构的科研水平、技术开发能力从一个侧面反映了科研机构的运作绩效、规模实力以及综合实力，

2、对该方面情况的评估有助于政府科技管理部门划分科研机构类型、确定机构改革方式、以及制定机构发展方向。本文主要从专利的角度对科研机构的科研水平、技术开发能力情况进行分析，希望通过分析专利指标（主要针对发明专利）在科研机构评估方法中的作用，为建立与完善科研机构的科研水平、技术开发能力的评估指标体系做出贡献。2 专利指标评估科研机构的优点研究表明，专利的产出与科学技术发展水平具有正相关的关系，世界上的新技术、新发明90以上都首先反映在专利文献上。作为科学技术的一个测度，专利被很多经济学家认为不但是发明活动的指标，而且是技术进步和繁荣的指标。专利数据是定量化的测度，专利结构能显示科技活动的水平，相关的内

3、容信息有助于进行国家、行业、学科和机构间的比较。利用专利指标评估科研机构，可以通过分析专利分类、引文、权属、数量以及其它各项专利著录项等内容，从定量化的角度对科研机构的研发实力、研发产出、未来研发趋势、技术革新贡献等方面进行分析评估，为科技决策、评价与管理提供有力的参考依据。3专利指标在科研机构评估中的作用3.1科研机构研发实力评估利用专利指标评估科研机构首先是对科研机构研发实力的评估。一个科研机构的研发实力雄厚与否，可以从其拥有的专利的情况获得重要信息。经济学家发现专利活动可用于显示研发水平，实力雄厚的科研机构往往比实力薄弱的机构拥有更多的发明专利，专利所含的技术程度也相对较高，从一定程度上

4、反应了机构发明活动的研发情况。由于专利中包含了关于发明的一定信息，因此我们可以通过分析科研机构的专利情况，了解该机构的研发活动的数量、构成情况；重点研发领域；核心知识产权的技术形式与技术方向；机构专利组合的质量、当前技术状况；在同一技术领域内不同机构的实力强弱以及差距大小等等，从而实现对科研机构的研发能力、竞争实力进行客观量化的评估。可用于评估的专利指标有：专利数量: 对专利系统中科研机构专利的计算。通过跟踪专利的数量、专利增长量及其在不同技术领域的分布情况，就可以监控和比较各机构在各个技术领域的研发活动情况。拥有的外国专利数量：能够在外国尤其是美国、欧洲、日本等国申请专利的科研机构，往往都是

5、研发实力雄厚、技术水平优于同行业其他机构、研发经费充足的优秀机构。技术领域的机构专利比率: 某机构在一个特定技术领域内的专利除以该领域内所有专利，是一个百分比值。可以显示该机构的核心知识产权的技术形式。专利被引数量：某机构的专利被后续专利引用次数的计算。具有高被引专利的机构可能比其竞争者更先进，并且有更有价值的专利发表。当前影响指数(CII)：相对于专利系统内所有的专利，当年内某机构的前5年的专利被引次数。该指标显示了该机构专利组合的质量，以及当前的技术状况。技术强度 (TS)：定义为通过CII增殖的专利数量，就是质量加权的专利组合。使用TS你可以发现尽管一个科研机构有很多专利，但另一家机构可

6、能技术能力更强，因为他的专利质量更好。技术周期（TCT）：定义为在某机构的专利中被引专利的时间中位数。显示技术革新的速度有多快或某技术多长时间被淘汰。“技术周期”比较短的机构比其竞争者更快的从以前的技术发展到当前的技术中。该指标可以与一个时间段内机构的专利增长情况指标一起使用，以确定某机构到底在哪个技术领域的研发活动比较活跃。科学链接（SL）：指在某机构的各专利中引用的科学参考文献的平均数量。 高的“科学链接”指标显示该机构的技术是建立在先进的科学技术上的。高技术科研机构与其竞争者相比一般都具有较高的“科学链接”指标。科学强度 (SS)：定义为一个机构的SL活跃性的总量。这说明尽管一个小型科研

7、机构使用先进科技的强度可能很大，但事实上一个大型科研机构在这方面更有实力，因为它的研究领域可以跨越更大的范围。3.2科研机构研发产出评估一般而言，对科研机构的研发产出评估主要从科研机构的论文、成果转化、专利等几方面入手。本文主要从科研机构的专利实施、市场应用这一角度进行分析。从不同的视角和出发点分析同一个专利，可以得出不同的启示，通过分析相同的专利指标数据也可以得出不同的结论，挖掘出更多更有价值的信息。专利被认为是机构研发实力的重要体现，同时也被看作是发明的潜在市场应用的指标。尽管专利并不总导致商业应用，在具体开发过程中也不都是成功的，但是经济学家发现研发支出和专利水平之间存在相关性，发明活动

8、可以刺激经济进步，专利发明可能产生经济影响，具体的可以表现为新产品、技术改善和市场格局的变动等等，专利被认为是科学技术与组织的经济绩效之间的一个纽带。科研机构研发产出的多寡反映了该机构的技术实现以及转化能力的高低，也从一个侧面反映了该机构的研发实力水平的高下，社会经济效益的高低。因此利用专利指标评估科研机构的研发产出具有重要意义。可用于评估的专利指标有：专利数量、技术强度、科学强度等指标：科研机构对研发活动投入越高，研发活动涉及的深度和广度就越大，专利活动水平也就越高，可能的研发产出能力也就越强。专利实施率：反映了一个机构有多少专利被开发成功，是一个百分比值。专利实施率越高表明该科研机构的技术

9、实现以及转化能力就越高。不少发明专利在开发实施过程中，由于存在无法解决的技术难点或者无法达到预期效果而不得不中途放弃。我国的专利实施率仅仅维持在30%，远低于美国、欧洲、日本各国的水平。综合指标：将专利数据与专利技术转化所需的经费、人员、周期、市场因素等条件相结合进行综合分析。3.3 科研机构未来研发趋势评估该评估的实现一方面不仅可以帮助政府科技管理部门在了解了科研机构的技术水平和机构状况的情况下，实现对科研机构的未来研发水平、趋势走向的预测；另一方面，还可以通过系统地搜集整理、研究比较相关领域内其他各个机构的专利情况，判断某项技术及其法律状态是否对该科研机构的未来研发利益具有重大影响，从而帮

10、助研究机构找到技术空白点和技术发展趋势，有利于科研机构建立相应的专利战略和应对措施，预防科研经费的重复投入，以及科研活动的无意义进行，帮助机构找准新的研发落脚点，方便政府科技管理部门确定改革、改进措施，为科研机构长期、持续、有效的发展提供帮助。可用于评估的专利指标有：专利增长率：一个时间段内，机构每年获得的专利数量值，以及该数量值占该年所有专利的百分比值。可以从数量和百份比值的变化情况，看出机构的专利获取增长曲线，预测机构未来几年可能的专利获取情况。技术领域的专利增长率：以百分比的形式显示从一个时期到另一个时期专利数量的变化情况，可以显示专利技术的变化情况。技术领域的机构专利比率、当前影响指数

11、(CII):可以了解机构的核心知识产权的技术形式，机构的当前技术状况，以便预测其未来技术发展方向。机构间专利指标的横向对比，如技术周期（TCT）、科学链接（SL）、科学强度 (SS)等。3.4科研机构技术革新贡献评估 从技术的角度考虑，对专利进行量化分析不仅可以了解某技术领域内相关技术的发展趋势以及潜在的学科发展方向；还可以了解科研机构的技术发展程度与革新速度；对相关技术领域、学科、跨技术领域、跨行业、以及社会的技术革新贡献；确定某专利技术是否建立在先进的科学技术的基础上；判断机构是否处于科技发展的前沿；把握其专利技术在某技术领域中与其他各种技术的相互关系、它的发展前景等等。通过对科研机构现有

12、专利技术所处的发展阶段和未来的发展方向、所涉及的相关领域和技术的研究，有利于实现对科研机构技术革新贡献的评估，技术发展趋势的分析和预测，辅助技术研发以及产业化的战略决策和科学规划，避免技术研发的低水平重复和无效劳动，促进技术的跨越式发展。可用于评估的专利指标有：技术领域的专利增长率:研究该数据同样可以了解哪些是受到高度重视的技术，哪些技术的发展正在减慢。哪些机构提高了其技术发展，哪些机构的研发行为已经衰竭。专利被引数量：某机构的专利被后续专利引用次数的计算，这使得用户可以评估专利的技术影响力。高引用量常常与重要的对未来发明起奠基作用的发明创造相联系。技术强度(TS)、技术周期（TCT）、科学链

13、接（SL）、科学强度 (SS)等等指标。4总结我们同时也应该注意到，由于市场需要的不同、各个行业固有的特色、以及不同的机构在专利申请决策上存在不同的考虑与倾向等诸多因素的影响，专利指标作为科技测度存在着一定的缺憾，并不是评估科研机构情况的唯一指标。为了能够更全面的反映科研机构的情况，我们应将专利指标与其他指标充分结合，互相取长补短，才能对科研机构做出更准确的评估。尽管如此，专利指标仍然是非常重要的科技指标，对它的研究应该引起相当的重视。长期以来，发达国家的大学、工业公司、政府实验室等众多机构利用专利指标进行了各种评价，为制定科技发展政策提供依据，已经获得了多年的理论研究基础和实践经验。而我国对

14、专利数据的分析利用尚处初级阶段，与国际水平相差甚远，我们有必要加强这方面的研究。本文对专利指标在科研机构评估中的作用进行了探讨，希望为我国科技评价事业的发展贡献力量。参考文献：1 埃利择.盖斯勒.科学技术测度体系M.周萍等译.北京:科学技术文献出版社,20042 岳宗全,黄迎燕.2003,专利指标重要的科技指标J,电子知识产权, (9): 24-273 CHI公司网,Indicator Definitions 4 中国科技统计网,成邦文,WIPO-OECD专利指标国际研讨会议介绍5 王伟光,唐晓华.2003,技术创新能力测度方法综述J,中国科技论坛年, (4): 39-42Functions

15、and Implementations of the Patent Indicators in the Evaluations of Sci-tech Research InstitutionsWang Chun Fang Shu(Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences, Chengdu, 610041, China)Abstract: This article analyzes and discusses the functions and implementations of the patent indicators in the R

16、&D evaluations of Sci-tech research institutions, including the measurements of their R&D strengths, R&D outputs, future R&D directions and their contributions to technology innovations, which illuminate that the analyses of the Sci-tech research institutions patent statuses can indi

17、cate their R&D strengths and levels in technology, their technology innovation capabilities and their potential development directions of knowledge and technology, so as to assist the establishment and improvement of the Chinese Evaluation Mechanism for Sci-tech Research. Keywords: Patent Indicators; Sci-tech res