第六章-4国际经济学

1、 非关税壁垒是当前国际贸易中 最繁杂、最难以对付的贸易壁垒。 我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应 法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。 进口配额制的基本类型图 绝对配额 关税配额

2、自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）1 850 000国别配额可以分为自主配额和协议配额。 自主配额自主配额又称单边配额，是由

3、进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。 协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。 进口配额效应的局部均衡分析aPQOSXPWPQ

4、Q1Q2Q4Q3bcdA国Dx配额租金的去向政府直接颁发进口许可证给进口商进口国的社会总利益变动与关税一样，只不过c部分从政府转到了国内的进口商手里。政府根据进口商或消费者（企业）的申请颁发许可证因为能给进口商带来垄断利润，因此，会导致寻租的发生，进而造成大量的浪费。c部分仍归于拿到许可证的进口商或消费者，但要减去其在申请许可证过程中耗费的成本。政府公开拍卖许可证C部分由政府和进口商共同分享。政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配c部分转移给外国出口商，对进口国来说，是一种额外损失，整个社会的净损失变成了b+d+c，大于关税时的净损失。出口补贴出口补贴 定义定义出口补贴又称出口

5、津贴 ，是一国政府为了降低出口商品的价格，增加其在国际市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇 。直接补贴直接补贴直接补贴是指政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补贴。其目的是为了弥补出口商品的国际市场价格低于国内市场价格所带来的损失。有时候，补贴金额还可能大大超过实际的差价，这已包含出口奖励的意味。这种补贴方式以欧盟对农产品的出口补贴最为典型。据统计，1994年，欧盟对农民的补贴总计高达800亿美元。间接补贴间接补贴间接补贴是指政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如退还或减免出口商品所缴纳的 出口补贴销售税、消费税、增值税、所得税等国内税，对进口原料或半制成品加

6、工再出口给予暂时免税或退还已缴纳的进口税，免征出口税，对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款、实行优惠汇率以及对企业开拓出口市场提供补贴等。其目的仍然在于降低商品成本，提高国际竞争力。PQOSXPWPSQ1Q2 Q4Q3abcdA国国DxPWeS 出口补贴在很大程度上可以被利用为实行贸易保护主义贸易保护主义的工具，成为国际贸易中的非关税壁垒非关税壁垒。在国内行政法律制度上，授予利益的行政行为不会构成违法受到追究，但在国际贸易中对国内相关人的利益行为可能构成对其他成员方贸易商的不利，补贴可以影响国际市场的货物流向，补贴经常被作为刺激出口或限制进口的一种手段。 出口补贴被认为是对贸易扭曲最

7、严重的政策措施，据估计，出口补贴对全球农产品价格扭曲的贡献为13。其中美国和欧盟是两个最大的出口补贴使用者。在乌拉圭回合之前的各轮谈判只是成功地对工业品出口补贴进行了限制，直到1993年乌拉圭回合的农产品协定才在削减农业出口补贴上取得进展。 世界贸易组织“乌拉圭回合”达成补贴与反补贴与反补贴协议补贴协议把名目繁多的补贴措施分为三大类： 1.被禁止使用的补贴措施，即对进口替代品或出口品在生产、销售环节，直接间接提供的补贴。它直接扭曲进出口贸易，或严重损害别国经济利益。 2.允许使用，但可提出反对申诉的补贴措施。它可在一定范围实施，但如在实施中对其他缔约国贸易利益造成严重损害，或产生严重歧视性影响

8、时，受损的缔约方可以向实施补贴的缔约方提出反对，或提起申诉。 3.不可申诉的补贴措施。它一般具有普遍适应性和发展经济的必要性，不会受到其他缔约方的反对或引起反措施。 禁止性补贴禁止性补贴是不允许成员政府实施的补贴，如果实施，有关利益方可以采取反补贴措施。 可申诉补贴可申诉补贴指一成员所使用的各种补贴如果对其他成员国内的工业造成损害，或者使其他成员利益受损时，该补贴行为可被诉诸争端解决 不可申诉补贴不可申诉补贴即对国际贸易的影响不大，不可被诉诸争端解决，但需要及时通知成员。实施不可申诉补贴的主要目的是对某些地区的发展给予支持，或对研究与开发、环境保护及就业调整提供的援助等。 关于损害的确定倾销与

9、反倾销倾销与反倾销倾销的类型倾销的类型掠夺性倾销是指垄断掠夺性倾销是指垄断企业暂时以低于国内企业暂时以低于国内市场的价格向国外市市场的价格向国外市场出口，其目的在于场出口，其目的在于削弱或挤垮竞争者，削弱或挤垮竞争者，将其逐出市场，一旦将其逐出市场，一旦占领市场后再利用垄占领市场后再利用垄断力量重新提高价格断力量重新提高价格，以获取垄断利润。，以获取垄断利润。 持续性倾销是持续性倾销是指长期以低于指长期以低于国内的价格在国内的价格在国外市场销售国外市场销售商品。商品。掠夺性倾销掠夺性倾销（predatory dumping） 持续性倾销持续性倾销（persistent dumping） 倾销的

10、类型倾销的类型占据市场占据市场暂时性低价暂时性低价利润最大化利润最大化持续性低价持续性低价形成倾销的条件形成倾销的条件市场是不完全竞争的。 需求曲线向右下方倾斜。企业在国内外市场所面临的需求弹性不同。在国内市场上，该垄断企业产品的需求弹性比较小。在国外市场上，由于消费者有多种产品可以选择，因此产品的需求弹性比较大。 国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国。倾销的产生D1D2 P P1P2MCMR2 MR1PO O QQ（a）出口国(b) 进口国 反倾销措施 临时反倾销措施 A.临时反倾销税 B.现金保证金或保函 最终反倾销措施 A.反倾销税 反倾销税是进口国政府

11、在确认外国出口商销售到国内市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税。 B.价格承诺 价格承诺是指被指控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机构达成协议，出口商提高价格以消除产业损害，进口方相应地中止或终止案件调查。反倾销税的经济效应反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定商品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成了进口国社会福利的商品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成了进口国社会福利的下降。同时，整个世界的利益会由于反倾销税而受到损害。下降。同时，整个世界的利益会由于反倾销税而受到损害

12、。成本,价格 QX QX 数量MRMCMC+tD ae ePXPXP1tt进口国：消费者剩余：-（b+d）政府收入：c净效应：当ad时，进口国获得净收益。出口国：倾销的代价：c由于价格提高获得了额外收入：b销售量下降的损失：（Qx-Qx）Px世界净损失：eeQxQx的梯形面积f cbd我国被诉反倾销原因外因：外因： 欧美等西方发达国家的贸易逆差不断上升，客观上使它们欧美等西方发达国家的贸易逆差不断上升，客观上使它们倾向于贸易保护主义政策。倾向于贸易保护主义政策。 可是可是80年代后经过关贸总协定八轮谈判，各国关税大副下年代后经过关贸总协定八轮谈判，各国关税大副下降，非关税壁垒受到很大限制，于是

13、实施贸易保护的降，非关税壁垒受到很大限制，于是实施贸易保护的“重重任任”就顺理成章地落到了就顺理成章地落到了“反倾销反倾销”这一为这一为WTO所认可所认可的手段上了。的手段上了。 由于我国出口的产品一般都是低附加值或劳动密集型产品，由于我国出口的产品一般都是低附加值或劳动密集型产品，成本较低，因此当其以较低的价格迅速占领他国市场时，成本较低，因此当其以较低的价格迅速占领他国市场时，尤其是在他国经济不景气、失业增加时，他国就寻找各种尤其是在他国经济不景气、失业增加时，他国就寻找各种理由，说我国出口商品危及到了其国内同类或相似产品的理由，说我国出口商品危及到了其国内同类或相似产品的产业。产业。 中

14、国的中国的“非市场经济国家非市场经济国家”地位。地位。内因内因 以以“薄利多销薄利多销”为指导原则，以价格竞争为手段抢占市场，为指导原则，以价格竞争为手段抢占市场，往往造成内部互相杀价，低价促销，降价争销，不顾市场往往造成内部互相杀价，低价促销，降价争销，不顾市场行情地低价出口，于是引起国外反倾销。行情地低价出口，于是引起国外反倾销。 同时，由于出口管理制度的不健全，常常是一见某种商品同时，由于出口管理制度的不健全，常常是一见某种商品在国外适销对路，国内各口岸变蜂拥而上，短期内到货猛在国外适销对路，国内各口岸变蜂拥而上，短期内到货猛增也很容易给人以增也很容易给人以“倾销倾销”的印象。事实上，许

15、多国家的的印象。事实上，许多国家的反倾销法都把进口数量的明显增加作为考虑倾销构成或工反倾销法都把进口数量的明显增加作为考虑倾销构成或工业损害存在的重要因素。业损害存在的重要因素。 我国企业面对国外的我国企业面对国外的“倾销倾销”指控，往往应诉不力。对中指控，往往应诉不力。对中小企业来讲，是几乎不可能承受这种人力、物力、财力的小企业来讲，是几乎不可能承受这种人力、物力、财力的巨大耗费巨大耗费其它非关税壁垒（一）“自愿”出口限制（Voluntary Export Restraints简称VERs） 也称自愿限制协议，它是指当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面的贸易限制相威胁，引导出口

16、国自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 其条款和内容主要包括：1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。2. “自动”限制出口的商品分类。3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。 案例转移生产地 在美国要求日本对汽车实行在美国要求日本对汽车实行“自动自动”出口限额后，出口限额后，日本大量的汽车制造公司到美国日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂生产本土设厂生产，使使“自动自动”出口限额失效。出口限额失效。 20世纪世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织品年代中期

17、，美国迫使香港实行纺织品“自动自动”出口限额。香港企业考虑到当时新加坡出口限额。香港企业考虑到当时新加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷去新去新加坡投资设厂加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定出口限额。后来新加坡也被迫规定出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制的时，这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马泰国和马来西亚投资设立子公司来西亚投资设立子公司，继续向美国出口。，继续向美国出口。（二） 政府采购政策 政府的采购政策规定政府采购的应该是本国生产制造的产品。因此，它是一种优先采购本国产品的非关税壁垒措施。歧视性的政府采购做法包括： 优先购买本国产品

18、与服务 强调产品与服务中的国产化服务 偏向国内企业的招标 直接授标 （三）技术贸易壁垒 技术贸易壁垒是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的工业产品的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定等等。技术贸易壁垒的分类技术贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：目前有三种方法分类：第一种：根据第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议分分： 技术法规（强制执行的）技术法规（强制执行的） 标准（非强制执行的）标准（非强制执行的） 合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准 ）第二种：按形成技术壁垒的科技手段分第二种：按形成技术壁垒的科技手段分： 差异技术壁垒

19、差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄 断竞争优势。断竞争优势。第三种：传统的按内容体系分第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准技术法规和标准 卫生检疫标准卫生检疫标准 商品包装和标签规定商品包装和标签规定 信息技术壁垒信息技术壁垒美国、欧盟、日本美国美国联邦食品、药品及化妆品法联邦食品、药品及化妆品法FDA公共卫生服务法公共卫生服务法茶叶进口法茶叶进口法欧盟欧盟食品安全白皮书食品安全白皮书农药残留标准是原来的农药残留标准是原来的1/100 1/200日本日本食品卫生法食品卫生法、植物检疫法植物检疫法、家畜传家畜传染预防法染预防法技术

20、性贸易壁垒的主要特点技术性贸易壁垒的主要特点名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。技术规定及检验程序又十分复杂。手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往

21、打着保护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。国外对我国实施技术性贸易壁垒的特点 欧盟的技术标准有欧盟的技术标准有10万多个。德国仅万多个。德国仅工业工业标准就有标准就有15万种，日本万种，日本1994年的调查结果显示有年的调查结果显示有8148个工业标个工业标准和准和397个农产品标准。个农产品标准。 技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒以以认证为例，仅美国就有认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体种认证体系。产品安全认证体系系UL、军用、军用MIL，电磁兼容、，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外等诸多认证机构为外来产品设置了层层障碍。来产品设置了层层障碍。 西方国家对质量指标的要求往往精确到小数点后两西方国家对质量指标的要求往往精确到小数点后两位，出口企业哪怕是在检测设备上差一点，就会因细小位，出口企业哪怕是在检测设备上差一点，就会因细小的差别而遭受重创。的差别而遭受重创。 FDA每月会因各种技术原因扣留每月会因各种技术原因扣留3500批各国进口产批各国进口产品，品，2002年美国又出台规定，所有供应商必须进行年美