职业健康安全标准GBT28001课件

1、职业健康安全标准-GBT28001-职业健康安全标准职业健康安全标准GB/T28001-2001(GB/T28001-2001(等效采用等效采用OHSAS18001)OHSAS18001)HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-2本章目标理解并掌握 GB/T28001-2001每一条款：意图和要求 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 确定适用的法律、法规及必要的管理制度。 职业健康安全管理方案和“应急准备和响应”的策划、实施及对其带来影响的控制。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-3一、职业健康安全管理体系的由来1、技术发展和企业规模扩大，推动了社会进步，

2、促进了经济发展，其负面效应是增加了职业健康安全的风险。2、职业危害状况令人担忧3、世界经济全球化和国际贸易发展的需要4、企业自身发展的要求第一节第一节 职业健康安全管理体系的背景知识职业健康安全管理体系的背景知识HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-4二、职业健康安全管理体系的发展二、职业健康安全管理体系的发展 1992年国际标准化组织提出瞻望：环境管理体 系和职业健康安全管理体系是当代世界 标准化工作的两大主题。 1996年英国颁布BS8800职业安全卫生管理 体系指南 1999年英国标准协会，挪威船级社等13个组织 共同制定，OHSAS18001职业健康卫生 管理体系规范

3、 2001年我国颁布GB/T28001职业健康安全管 理体系规范HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-5三、实施职业健康安全管理体系的作用和意义1、HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-6一、术语 共17个术语，分为职业健康安全基本概念术语、管理体系基本术语、管理体系审核术语三类。（一）职业健康安全基本概念术语 1、安全（3.16） 免除了不可接受的损害风险的状态。2、职业健康安全（3.10） 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3、事故（3.1） 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。4、事件（3

4、.6） 导致或可能导致事故的情况。 第二节第二节 GB/T28001-2001 GB/T28001-2001 要求及理解要求及理解HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-75、风险（3.14） 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。6、可容许风险（3.17） 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。7、危险源（3.4） 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。8、危险源辨识（3.5） 识别危险源的存在并确定其特性的过程。9、风险评价（3.15） 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 HZZP200204职业健康

5、安全标准-GBT28001-8二、标准要素要求与理解 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述章描述了职业健康安全管理体系的要求。了职业健康安全管理体系的要求。 职业健康安全管理体系模式如图职业健康安全管理体系模式如图1所示所示 图图1 职业健康安全管理体系模式职业健康安全管理体系模式管理评审管理评审 检查和纠正措施检查和纠正措施职业健康安全方针职业健康安全方针策策 划划 实施和实施和运行运行改进持续改进改进持续改进HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-9二、标准要素要求 职业健康安全方针如图2所示 职职业

6、业健健康康安安全全方方针针审核审核管理评审管理评审策划策划绩效测量的反绩效测量的反馈馈HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-104.2 职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。 职业健康安全方针应： a) 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； b) 包括对持续改进的承诺； c) 包括对组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； d) 形成文件，实施并保持； e) 传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； f) 可为相关方所获取； g) 定期评审，以确保其与组

7、织保持相关和适宜。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-11案 例例：某电建企业的职业安全健康方针我们注重工程质量和效益，但更注重安全生产。实现“505”目标是我们的追求。避免电建施工中高处坠落、物体打击、机械伤害、触电等伤害是我们常存于心的警惕和坚持不懈的行动。我们承诺：遵守相关的安全健康法律、法规和其它要求；视培训为对职工的最大爱护和企业发展的根本，不断提高员工的安全文化素质和能力；投入充足的资源以控制危险，包括来自承包方的职业安全健康危险；完善并严格执行有关程序和规章制度；建立员工参予机制，实施有效的协商与交流；制定并不断实现明确的职业安全健康目标，持续改进职业安全健康

8、绩效。注：“505”：重伤以上的人身伤亡事故为零；重大机械事故为零；重 大火灾事故为零；主要责任在我方的重大交通事故为零；重大 设备事故为零；轻伤事故频率控制在5以内。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-124.3 策划策划 策划如图3所示。 策策 划划审核审核职业健康安全职业健康安全方针政策方针政策策划策划绩 效 测 量 的绩 效 测 量 的反馈反馈HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-134.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要控制措施。这些程

9、序应包括： 常规和非常规的活动； 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。 组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的

10、实施。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-143）危险源辨识 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的 过程。 人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故的直接原因，管理失误往往是事故的根本原因。事故是能量、有害物质和能量、有害物质失去控制两方面因素综合作用的结果。将危险源分类，有助于识别和充分性。（一）按能量分类（二）参考GB/T13861-1992生产过程危险和有害 因素分类代码分类（三）参照GB6441-1986企业职工伤亡事故分类 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-15危险源辨识需要获得的信息：危险源辨识需要获得的信息： 法规和其他要求 方针

11、事故、事件、不符合和纠正预防措施 与员工和其他相关方协商和沟通的信息 根据实践经验获得的信息 类似组织已发生的事件和事故的信息 组织的设施、过程和活动的信息（包括平面布 置图、过程流程图、危险材料清单及健康安全 数据、监视数据、工作场所环境数据、有毒有 害部位、事故应急抢救设施和辅助生产、生活 卫生设施等）HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-16辨识方法：辨识方法： 直接经验法：询问交谈、现场观察、查阅记录、 获取外部信息、工作任务分析等。 系统分析法：安全检查表、工作任务分析、危 险与可操作性研究（HAZOP），故障树分析 （FTA）、事件树分析（ETA）等。 以上的组合

12、 （选择方法时，应考虑行业特点和组织的能力） 辨识应包括正常、异常、紧急三种状态，并形 成危险源清单。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-174）风险评价 风 险：“某一特定危险情况发生的可能性和 后果的组合。” 风险评价：“评估风险大小以及确定风险是否可 容许的全过程。”识别的危险源易发性评价严重性评价确定风险等级目标、方案运行控制应急准备HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-185）风险控制策划 目的是确定将风险降至可容许程度的措施。 标准确定的途径：目标、管理方案、运行控制及应急准备等。 风险管理措施的优先顺序（原则）。 消除风险、降低风险、个体防护

13、设备。 措施举例 避免/取代/减少/人工机械操作/包围/防护、隔离/减少暴露/改善工作方式/编制工作程序/适当的监督/信息交流和作业指导/个人防护用具。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-194.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获取适用法规和其他组织应建立并保持程序，以识别和获取适用法规和其他职业健康安全要求。职业健康安全要求。 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。些信息传达给员工和其他有关的相关方。理解要点法规：法律、法规、行政规章、地方性法规、

14、 健康安全技术标准的总称。其他要求：指法规以外的所有规定和要求。如 行业协会条例规章，组织母公司的 条例、方针、相关方的要求等。法规和其他要求是提高职业健康安全绩效、防止/减少意外损失的经验总结，是评价重大危险因素、衡量组织职业健康安全绩效的重要依据。组织应识别哪些活动受到哪些法规和其他要求的影响，具体要求是什么，哪些部门，哪些人需要获得哪类信息，并确定传达法规和其他要求的职责和途径。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-204.3.3 目标目标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目

15、标宜予以量化。文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： 法规和其他要求；法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险； 可选择的技术方案；可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； 相关方的意见。相关方的意见。 目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺诺 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-214.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方

16、案，以实现其目标。组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：方案应包含形成文件的： a) a) 为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；限； b) b) 实现目标的方法和时间表。实现目标的方法和时间表。 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。 方案的形成过程：风险评级制

17、定目标方案HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-22 4.4 实施和运行实施和运行实施和运行如图实施和运行如图4 4所示。所示。 实实施施和和运运行行审核审核策划策划检查和纠正措施检查和纠正措施绩效测量的反馈绩效测量的反馈HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-234.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事的从事管理、执行和验证管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全责和权限

18、，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。管理。 职业健康安全的职业健康安全的最终责任由最高管理者承担最终责任由最高管理者承担。组织应。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和业健康安全管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。运行范围执行各项要求。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-244.4.1 结构和职责(续) 管理层应为实施、控

19、制和改进职业健康安全管理体系管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。提供必要的资源。 注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： a) a) 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；体系要求； b) b) 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系的绩确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系的绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供效报告，以供评审，并

20、为改进职业健康安全管理体系提供依据。依据。 所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业健康安所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。全绩效持续改进的承诺。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-25 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。适当的规定。 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的

21、员工都意识组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益。工作的改进所带来的职业健康安全效益。 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面

22、的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的： 职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度； 风险。风险。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-264.4.3 协商和沟通协商和沟通 组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。关职业健康安全信息进行相互沟通。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。报相关方。 员工应：员工应： 参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风

23、险管理方针和程序的制定和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；化； 参与职业健康安全事务；参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见理者代表（见4.4.14.4.1）。）。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-27员工参与和协商 方针、目标、程序的制定和评审 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 事故调查处理 改善作业状况商讨 享有代表性外部沟通 组织方针 危险源辨识、风险评价、风险控制的有关要求和结果 有关法规和其他要求 接受并回复相关方的咨询、建议

24、、投诉 其他需沟通的信息应保存协商和沟通的记录HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-284.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介组织应以适当的媒介( (如：纸或电子形式如：纸或电子形式) )建立建立并保持下列信息：并保持下列信息： a) a) 描述管理体系核心要素及其相互作用；描述管理体系核心要素及其相互作用； b) b) 提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。 注：重要的是按有效性和效率要求使文件数注：重要的是按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。量尽可能少。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-294.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 组

25、织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：文件和资料，以确保： a) a) 文件和资料易于查找；文件和资料易于查找； b) b) 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；并由被授权人员确认其适宜性； c) c) 凡对职业健康安全体系的有效运行具有关健作用凡对职业健康安全体系的有效运行具有关健作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本； d) d) 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤及时将失效文件和资料从所有发放和

26、使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；回，或采取其他措施防止误用； e) e) 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。案文件和资料予以适当标识。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-304.4.6 运行控制运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：执行：

27、a) a) 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；的程序； b) b) 在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c) c) 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。将有关的程序和要求通报供方和合同方。 d) d) 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、建立并保持程

28、序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-31程序至少应包括以下内容：运行准则能做什么，不能做什么具体方法常用风险控制方法： 消除或减少危险源/改进工艺/改进管理过程/改进操作方法/个人防护用品的使用等风险控制程序应定期评审，并实施。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-32对已所购买/使用的货物、设备、服务中已识别的风险，应建立并保持程

29、序，并通报供方或合同方。对于工作场所、过程、装置、机械、运行程序、 工作组织的设计； 与员工 能相适应 建立程序加以控制 以便从根本上消除或降低风险。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-334.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。和减少可能随之引发的疾病和伤害。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。序，尤其是在事件或紧急情

30、况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序如果可行，组织还应定期测试这些程序。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-34应急计划的内容： 潜在事故的性质，可能的后果： 与外部机构的联系 报警、联络步骤 指挥者、参与者的责任、义务 指挥中心的位置，组织机构 应急设备（包括：报警、消防、急救、逃生、 通信等） 应急措施等可行时预习、演练习评审计划和程序事故发生后，分析原因，评审计划和程序HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-354.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 检查和纠正措施如图检查和纠正措施如图5所示所示 检检查查和和纠纠正正措措施施审核审核实施和运

31、行实施和运行策划策划绩效测量的反馈绩效测量的反馈HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-364.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：规监视和测量。程序应规定： 适用于组织需要的定性和定量测量；适用于组织需要的定性和定量测量； 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； 主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；管理方案、运行准则和适用的法

32、规要求； 被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效的历史证据；它不良职业健康安全绩效的历史证据； 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。的纠正和预防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果予的记录。及其结果予的记录。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-37（一

33、）主动性监视（符合性监视）的内容，包括：目标及管理方案实现情况运行标准的监视和测量风险控制的结果员工健康安全的意识设备、设施安全检查作业环境及卫生监测法规和其他要求遵守情况等HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-38（二）被动性监视（对已发生问题的调查、分析）的内容，包括： 事故、事件、职业病、财产损失、上级批评及其他不良绩效等 监视和测量方法： 监视和测量活动应制定计划，明确职责 可以使用检查表 监测结果应予以记录 应建立和保持监测设备，控制程序，确保监测结果正确可信。设备应定期校准、维护。有关活动保持记录。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-394.5

34、.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) a) 处理和调查：处理和调查： 事故；事故； 事件；事件； 不符合；不符合；b) b) 采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响；采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响；c) c) 采取纠正和预防措施，并予以完成；采取纠正和预防措施，并予以完成；d) d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施这些程序应要求，对于所

35、有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。前应先通过风险评价过程进行评审。 对消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，对消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。序的任何更改。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-404.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 组织应建立和保持程序，以标识、保存和处组织应建立和保持程序

36、，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。置职业健康安全记录以及审核和评审结果。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅、避免损坏、变质或遗失。应和管理应便于查阅、避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。规定并记录保存期限。 应按照适于体系和组织的方式保存记录，用应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合标准的要求。于证实符合标准的要求。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-41OHSAS常见记录： 审核记录 事故/

37、事件报告及跟踪报告 个体防护设备发放和维护记录 应急响应演习记录 管理评审记录 危险源辨识记录 风险评价记录 风险控制记录应规定记录的处置权限及保密要求应规定记录的保存期（保存期应符合法规要求和组织管理的要求）HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-424.5.4 4.5.4 审核审核 组织应建立并保持审核的方案和程序，定期开展职业健康安组织应建立并保持审核的方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：全管理体系审核，以便： a) a) 确定职业健康安全管理体系是否：确定职业健康安全管理体系是否： 1) 1) 符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准符合职业健康安

38、全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；的要求； 2) 2) 得到了正确的实施和保持；得到了正确的实施和保持； 3) 3) 有效地满足组织的方针和目标。有效地满足组织的方针和目标。 b) b) 评审以往审核的结果；评审以往审核的结果； c) c) 向管理者提供审核结果的信息。向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、范围、频次、方法和能力方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。，又包括实施审核和报告

39、审核结果的职责和要求。 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里注：这里“无直接责任的人员无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外并不意味着必须来自组织外部。部。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-434.6 管理评审管理评审如图管理评审如图6 6所示所示 管管理理评评审审内部因素内部因素检查和纠正措施检查和纠正措施职业健康安全方职业健康安全方针针外部因素外部因素HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-44输入信息，包括： 内审报告 方针、目标、管理方案实施情况 事故调查及处理情况

40、纠正和预防措施的实施情况 资源需求情况 体系要素及文件适宜性的评价 内外部环境和要求的变化等输出：指出需要修改的方针、目标和其他要素。形成文件。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-45四、体系要素的逻辑关系四、体系要素的逻辑关系第三节第三节 危险源辨识、风险评价及风险控制策划危险源辨识、风险评价及风险控制策划HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-46一、危险源辨识、风险评价及风险控制策划的步骤业务活动分类危险源辨识风险评价判定风险是否容许确定风险控制途径方法评审风险控制的充分性HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-47二、业务活动分类 编

41、制一份业务活动表，并收集有关信息 业务活动分类方法，可包括： 按单元划分（如危险品库区，生活区等） 按生产过程或所提供服务的阶段（如维修） 重点的设备设施（如：塔吊等） 确定的任务（如驾驶等） 业务活动应包括组织的厂房、设施、设备、活动、 人员等。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-48 表单设计 业务活动 危险源 现行控制措施 暴露于风险中的人员 伤害的可能性 伤害的严重程度 风险水平 改进措施 管理细节HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-49三、危险源辨识 辨识各项业务活动中所有危险源，考虑谁会受到伤害，受到什么伤害，以及如何受到伤害。（一）危险源分

42、类（一）危险源分类 第一类危险源：生产过程中存在的，可能发生 意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物 质。是发生事故的基本条件，决定事故后果的 严重程度。必须采取约束，限制措施。 第二类危险源：导致能量或危险物质量约束或 限制措施破坏或失效的各种因素。是造成事故 的必要条件，决定事故发生的可能性。 HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-50 第二类危险源：主要包括物的故障，人的失误和环境因素。 物的故障指设备、设施、装置、元部件等由于性能低下，不能实现预定的功能，或处于不安全状态。 物的故障可能是固有的，由设计、制造缺陷造成；也可能是使用、维护不当或磨损、老化、腐蚀造成。

43、人的失误指人的行为偏离标准的要求，或人的不安全行为。 环境因素指生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明、通风等方面的问题，会促使人的失误或物品故障发生。 事故是两类危险源共同作用的结果。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-51四、风险评价及风险控制策划 风险评价是关键环节，通过风险评价，确定风险等级可以有针对性地进行风险控制，从而取得良好的绩效，达到持续改进。 风险是某一危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价应围绕可能性和后果两方面来确定风险等级。 组织应根据法律义务、方针，使风险降至可接受的程度。判定风险是否可容许？依据：法规要求、方针、员工要求。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-52选择风险控制措施应考虑的因素： 可行时，消除危险源，如用安全品取代； 努力降低风险，如使用低压电器； 可行时，使工作适合于人的精神和体能等因素； 利用技术进步，改善控制措施； 保护每个员工的措施； 将技术管理与程序控制结合起来； 列入计划的维护措施； 个人防护用品； 应急方案需求； 预防性测定指标。HZZP200204职业健康安全标准-GBT28001-53 风险评价方法应结合组织特点和能力。 方法1：矩阵法 方法2 作业条件危险性评价法（LEC法） D=LECD：危险等级划分 L：事故发生的可能性 E：暴露于危险环境的频繁程度 C：