内部审计-内审记录精品

1、慈溪市长河镇星海杯厂20XX年度第一次内部审核现场审核记录内容提示检查项目及内容检查方式检查记录检查结果1 .职贝和1.是否任命了质量负责人并赋予其相应的职责和权查阅文件1.1质里负贝人由J部书面任命；是否资源限？是否履行了相应的职责？询问相关质量手册和相关程序中对质量负责人的职责权限人员进行了详细的规定；质量负责人的职责权限包含要求规定之职责。2,是否有文件化的程序确保认证标志的妥善保管和使查阅文件1.2已制订认证标志的保管和使用控制程序是否用？该文件是否能确保变更的获证产品经认证机构Q/JL-CX01确认后，再加贴强制性认证标志？已制订产品变更控制程序 Q/JL-CX17,用以控查阅生产/

2、制产品发生变更后的标志管理。3.是否配备了满足稳定生产符合标准要求产品的生产检测设备1.3生产和检测设备齐备，检测设备有接地电阻测是否以下1以下卬1清单，并现试仪，泄露电流测试仪，耐高压测试仪，电参数测4.是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等场查看试仪，且测量精度和量程符合测试要求。必备的环境条件？1.4换气扇的生产检测过程对环境因素无特别的要是否现场查看求，生产、检验、试验、储存等环境基本符合要求。2.文件和 记录1.是否建立并保持了文件化的认证产品的质量计划或查阅文件2.1已指定质量计划书Q/JL-QBJL-QB换气扇质量类似文件？计划书是否2.2产品设计标准等同采用 GB470

3、6.1和GB4706.272,产品设计标准或规范是否不低于该产品的国家标准查阅文件各项安全指标符合国标要求。要求？是否3,是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程查阅文件2.3已制订文件控制程序Q/JL-CX03,对义件的序？和相关记编、审、批、发放、修订、收回、作废、标识和修是否录订状态标识等均做了规定3.米购和 进货检验4.生产过 程控制和 过程检验4.文件发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？ 文件的更改和修订状态是否得到识别？在使用处是 否能获得相应文件的有效版本？5.是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、 保管和处理程序？1.是否制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定

4、和日常管理的程序？是否按文件要求对供应商进行 选择、评定和日常管理，并保存相关记录？2.是否建立并保持了关键元器件和材料的检验/验证程序及定期确认检验程序？是否按文件要求对关键元 器件和材料进行检验/验证，并保存相关记录？3,若关键元器件和材料的检验由供应商完成，是否对其提出了明确的检验要求， 并保存供应商提供的合格证 明及有关检验数据？1 .是否对关键工序进行识别？关键工序操作人员是否 具备相应能力？2 .对需要有文件规定才能保证产品质量的工序，是否制 定了作业指导书？3.是否建立并保持对生产设备进行维护保养的制度?4.是否在生产的适当阶段按规定的要求对在制品进行抽查若干文件现场检查文件受控

5、状况查阅文件查阅文件查阅相关记录查阅文件查阅相关记录查阅文件查阅相关记录查阅文件询问相关人员查阅文件查阅文件2.4抽查文件控制程序Q/JL-CX03、产品变更 程序» Q/JL-CX17、装配工艺 Q/GY-(001-016)、关 键元器件及材料进厂检验验证规定 Q/ZJ01,例行检 验要求Q/ZJ04等文件，均由授权人员审批；并作好更 改、修订和受控标识；2.5已制订质量记录控制程序 Q/JL-CX043.1已制订供应商控制程序Q/JL-CX06;抽查“余姚永明线业”、“奉化市溪口确品午电器开 关厂”等几家供应商，均按设定程序选择评价，并 形成记录。3.2 已制订进货检验控制程序Q

6、/JL-CX07和关 曰不键元器件及材料进货检验验证规定 Q/ZJ-01 ;正日已制订确认检验控制程序 Q/JL-CX12和关键元器件和材料定期确认检验规定 Q/ZJ-05。抽查5月12日，余姚市奥华电器厂接线座、电容； 是 否5月18日，株州市天益电器厂电机；6月4日余姚永明线业插头、电源线；6月17日奉化溪口确品午 电器开关厂翘板开关等进厂检验记录，均按规定检 验验证，并形成记录。3.3 进货检验不要求供应商承担检验责任；是 否4.1 本厂以成品装配中的内部连线为关键工序，对该工序的作业人员均进行过培训，具备相应能力；曰不4.2 本厂对成品装配工序制订了工艺文件，以有效无口保证质量；4.3

7、 制订了生产设备维护保养制度，编制了生产设是否备维护保养计划，并按计划实施；4.4 本厂在换气扇壳体冲压工序后设置了检验点，检查/检验？查阅文件 查阅相关并按照工艺图纸要求进行检验，并形成记录；是否5例行检验 和确认检 验1.是否制定并保持了满足认证实施规则要求的例行检 验和确认检验程序？记录 查阅文件 查阅相关5.1已制订例行检验才5制程序Q/JL-CX-11和确认检验控制程序Q/JL-CX-12是否记录5.2按例行检验卡Q/ZJ04要求，对成品进行逐2.是否已按程序正确实施了例行检验和确认检验并保 存相应记录？查阅文件 查阅相关台检测，并形成记录；周期确认检验的规定时间未到，尚无周期确认检

8、验记录记录，此次送检也作为一次周期检验。是否6.检验试 验仪器设 备1.是否制定检验试验仪器设备操作规程并按规程要求 准确使用仪器设备？查阅文件现场观察6.1已制订主要检测设备操作规程现场观察测试人员使用检测设备，符合设定规程;2.检验和试验设备是否定期进行校准或检定并可溯源 至国家或国际基准？是否保存了检验和试验设备的 校准记录？查阅相关记录6.2定,计量检测设备均送慈溪市技术监督局校准检 并保存有检定证书；3.检验和试验设备是否带有表明其校准状态的识别标 志？现场检查6.3检测现场使用的检测设备均贴有技术监督局签发的绿色合格标记，检测设备在检定有效期内;4.是否规定了例行检验和确认检验设备

9、功能失效时所 采取的措施并保存相关记录？查阅文件查阅相关记录6.4在检验试验仪器设备控制程序Q/JL-CX13中，规定了例行检验和确认检验设备功能失效时所采取的 措施尚未发现有该类情况出现。7.不合格 品的控制8.内部质 量审核1.2.是否建立了不合格品控制程序？其中是否包括不合 格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措 施？是否按文件要求对不合格品进行控制？经返修、返工的产品是否重新进行检测?3.是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品 的处置记录？1.是否建立了文件化的内部质量审核程序？是否保存 内审的记录？2.是否保存顾客投诉及采取纠正措施的记录并作为内查阅文件查阅相关记录查阅

10、相关记录查阅相关记录查阅文件查阅相关记录7.1已制订不合格品控制程序 Q/JL-CX14, 不合格品的标识、隔离、处置等做出了规定已制订纠正和预防控制程序Q/JL-CX16,对不合格品成因采取纠正和预防作出了规定；7.2 抽查例行检验记录，抽查生产日期为 5月27 日，编号为052749的、生产日期为6月11日的编 号为061125的两台换气扇的复检情况，均按要求 进行全项目的复检，并形成记录。7.3 检查电机的和更换情况，对更换的电机均有退货记录。8.1 已制订内部审核控制程序 Q/JL-CX15, 检查20XX年度第一次内部审核记录，要素覆盖全 面、内审资历具备，不合格项关闭，符合设定程序；8.2 已制订顾客反馈处理控制程序 Q/JL-CX18,审的信息输入?查阅相关记录顾客反馈和纠正预防措施实行情况均作为内部审 核输入信息9.产品一性1.是否建立了产品关键兀器件和材料、结构等因素的变查阅文件查阅文件9.1 已制订产品变更控制程序 Q/JL-CX17,规 定了产品的关键元器件、材料、结构等相关因素变 更控制办法；9.2 产品变更才5制程序Q/JL-CX17规定获证产品 变更后，必须提请认证机关确认和批准，方可继续 使用CCC标志。是是否否2.更控制程序？变更控制程序是否包括认证产品变更前向认证机构 申报并获得批准的内容？10.包装、搬运和储