中国石油管道四公司分包管理相关制度讲解

1、12管道四公司分包管理相关制度管道四公司分包管理相关制度 、管道四公司工程项目分包管理实施细则管道四公司工程项目分包管理实施细则 、管道四公司招标管理办法管道四公司招标管理办法 、管道四公司工程项目分包商交纳管道四公司工程项目分包商交纳HSEHSE保证金的保证金的 有关规定有关规定 、关于进一步加强分包管理工作的通知关于进一步加强分包管理工作的通知3、管道四公司工程项目分包管理实施细则管道四公司工程项目分包管理实施细则4第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为加强公司工程项目分包管理，规范工程项目为加强公司工程项目分包管理，规范工程项目 分包行为，强化工程项目分包的过程控制，降低工程成分包行为

2、，强化工程项目分包的过程控制，降低工程成 本，保证工程质量和施工安全，使分包工程规范、有序本，保证工程质量和施工安全，使分包工程规范、有序 、高效，以提高项目管理水平和综合实力，特制定本办、高效，以提高项目管理水平和综合实力，特制定本办 法。法。5 第二条第二条 本办法所称工程项目分包，是指公司将承揽的本办法所称工程项目分包，是指公司将承揽的 工程项目施工依法分包给具有相应资质的企业的行为工程项目施工依法分包给具有相应资质的企业的行为。工程项目分包分为专业工程分包和劳务分包。专业。工程项目分包分为专业工程分包和劳务分包。专业 工程分包，是指公司将所承包工程中的专业工程发包工程分包，是指公司将所

3、承包工程中的专业工程发包 给具有相应资质的企业（以下简称专业分包商）完成给具有相应资质的企业（以下简称专业分包商）完成 的活动。劳务作业分包，是指公司将承包工程中的劳的活动。劳务作业分包，是指公司将承包工程中的劳 务作业发包给劳务分包企业（以下简称劳务分包商）务作业发包给劳务分包企业（以下简称劳务分包商） 完成的活动。完成的活动。 第三条第三条 分包项目严禁转包。采用专业工程分包方式分分包项目严禁转包。采用专业工程分包方式分 包的工程项目不得再进行专业分包，只可进行劳务分包的工程项目不得再进行专业分包，只可进行劳务分 包；采用劳务分包方式分包的一律不得再次分包。包；采用劳务分包方式分包的一律不

4、得再次分包。6第二章第二章 工程分包的原则和分包范围工程分包的原则和分包范围 第四条第四条 以维护公司整体利益为原则，对公司内部有施工以维护公司整体利益为原则，对公司内部有施工 能力的工程一律不得分包。在自有资源、施工能力不能满能力的工程一律不得分包。在自有资源、施工能力不能满 足施工需要或明显不经济时，按照公司分包工程管理办法足施工需要或明显不经济时，按照公司分包工程管理办法 进行分包。进行分包。 第五条第五条 分包工程范围：除业主指定的分包工程外，主要分包工程范围：除业主指定的分包工程外，主要 包括：（一）管线施工：土石方、水工保护、穿越、站场包括：（一）管线施工：土石方、水工保护、穿越、

5、站场 和阀室土建、管材运输等。（二）盾构施工：竖井制作、和阀室土建、管材运输等。（二）盾构施工：竖井制作、 环片制作、场站建设、电力线路安装等。（三）其他在国环片制作、场站建设、电力线路安装等。（三）其他在国 家法律、法规及局规定允许范围内的分包工程。家法律、法规及局规定允许范围内的分包工程。 第三章第三章 管理机构及职责管理机构及职责 第六条第六条 分包工程管理的最高决策机构是分包工程管理委分包工程管理的最高决策机构是分包工程管理委 员会，负责公司分包工作中重大事项的协调与决策。员会，负责公司分包工作中重大事项的协调与决策。 第七条第七条 市场部为工程项目分包日常管理部门。负责公司市场部为工

6、程项目分包日常管理部门。负责公司 工程项目分包管理制度的制定、分包工程的招标管理工作工程项目分包管理制度的制定、分包工程的招标管理工作 、分包行为的监督和检查、分包商市场准入管理以及建立、分包行为的监督和检查、分包商市场准入管理以及建立 公司合格分包商信息库、建立分包商的评价体系、对项目公司合格分包商信息库、建立分包商的评价体系、对项目 部报送的分包计划初审（备案）等工作。部报送的分包计划初审（备案）等工作。 第八条第八条 工程调度室、经营计划部、财务资产部、设备管工程调度室、经营计划部、财务资产部、设备管 理部、物资管理部、审计部、纪检监察部等职能部门根据理部、物资管理部、审计部、纪检监察部

7、等职能部门根据 各自的职责范围负责对分包过程实施监督。安全环保部负各自的职责范围负责对分包过程实施监督。安全环保部负 责对分包项目的安全和环保实施监督和检查。科技质量部责对分包项目的安全和环保实施监督和检查。科技质量部 负责对分包项目的质量管理实施监督和检查。负责对分包项目的质量管理实施监督和检查。8 第九条第九条 各施工项目部成立以项目经理为组长、项目副经理各施工项目部成立以项目经理为组长、项目副经理 为副组长、各部门负责人为成员的项目分包管理小组，负为副组长、各部门负责人为成员的项目分包管理小组，负 责项目分包工程的组织协调管理工作。项目部将分包管理责项目分包工程的组织协调管理工作。项目部

8、将分包管理 小组的组织机构及成员报送市场部备案。小组的组织机构及成员报送市场部备案。项目部分包项目部分包工程管理小组工程管理小组 组长：组长：项目经理项目经理 副组长：副组长：项目副经理项目副经理 成员：成员： 施工部、技术质量部、施工部、技术质量部、控制部、财务部、控制部、财务部、采办部、协调部、采办部、协调部、HSE等部门负责人等部门负责人9 第十条第十条 项目部负责分包计划的编制；负责分包工程项目现项目部负责分包计划的编制；负责分包工程项目现 场施工的全面管理；对分包商履约情况、信誉进行评价；按场施工的全面管理；对分包商履约情况、信誉进行评价；按 照公司各项管理制度的要求，及时向市场部报

9、送相应分包项照公司各项管理制度的要求，及时向市场部报送相应分包项 目资料。目资料。 第四章第四章 分包工程项目的确定分包工程项目的确定 第十一条第十一条 公司工程项目中标或签订承包合同并成立项目部公司工程项目中标或签订承包合同并成立项目部 后，项目部应当根据承包合同或中标函确定的承包范围拟定后，项目部应当根据承包合同或中标函确定的承包范围拟定 公司承担项目范围和对外分包范围并编制分包计划报送市场公司承担项目范围和对外分包范围并编制分包计划报送市场 部，经公司审核后报局规划计划部审核（备案）。部，经公司审核后报局规划计划部审核（备案）。10 第十二条第十二条 分包计划的编制分包计划的编制 （一）

10、编制依据：项目招标文件、项目合同、项目管理（一）编制依据：项目招标文件、项目合同、项目管理 实施规划、项目策划书及公司相关管理办法。实施规划、项目策划书及公司相关管理办法。 （二）编制内容：（二）编制内容： 1.项目概况；项目概况； 2.项目实施的依据；项目实施的依据； 3.分包工程的划分、估算造价、分包方式、招标组织形分包工程的划分、估算造价、分包方式、招标组织形 式及计划实施日期等；式及计划实施日期等； 4.潜在（备选）分包商名单。潜在（备选）分包商名单。 分包计划表格式（详见附件分包计划表格式（详见附件2）。）。 第十三条第十三条 分包工程的划分应遵循以下原则：专业化原分包工程的划分应遵

11、循以下原则：专业化原 则，便于协调管理原则，合理使用资源原则，分包与总则，便于协调管理原则，合理使用资源原则，分包与总 包一致性原则，有利于整体工程质量、安全、工期、造包一致性原则，有利于整体工程质量、安全、工期、造 价控制原则。价控制原则。11 第十四条第十四条 分包计划的审批程序：分包计划的审批程序： （一）甲类（中标总价在（一）甲类（中标总价在2亿元人民币以上）工程项目分亿元人民币以上）工程项目分 包计划由公司初审后上报局规划计划部，局规划计划部审包计划由公司初审后上报局规划计划部，局规划计划部审 核后报主管局长、局长审批。核后报主管局长、局长审批。 （二）乙类（中标总价在（二）乙类（中

12、标总价在1亿元人民币亿元人民币2亿元人民币）工亿元人民币）工程项目分包计划由公司初审后上报局规划计划部，局规程项目分包计划由公司初审后上报局规划计划部，局规 划计划部审核后报主管局长审批。划计划部审核后报主管局长审批。 （三）丙类（中标总价在（三）丙类（中标总价在1亿元人民币以下）工程项目分亿元人民币以下）工程项目分 包计划由公司审批，上报局规划计划部备案。包计划由公司审批，上报局规划计划部备案。12第五章第五章 分包工程项目的发包分包工程项目的发包 第十五条第十五条 对外分包工程项目应依照国家相关法律、法规对外分包工程项目应依照国家相关法律、法规 及及管道局招标管理办法管道局招标管理办法的规

13、定采用招标方式发包，下的规定采用招标方式发包，下 列情况除外：列情况除外： （一）分包工程项目预计合同额低于（一）分包工程项目预计合同额低于50万元人民币的工程万元人民币的工程项目；项目； （二）列入（二）列入管道局招标管理办法管道局招标管理办法及及管道四公司招标管道四公司招标 管理办法管理办法规定的可不招标事项的。规定的可不招标事项的。13 第十六条第十六条 工程项目分包程序：工程项目分包程序： （一）招标文件的编制与审核。分包工程项目确定后（一）招标文件的编制与审核。分包工程项目确定后, 市场部市场部 提供招标文件标准文本，由项目部编制招标文件报送市场部提供招标文件标准文本，由项目部编制招

14、标文件报送市场部 审核。招标文件主要内容包括：投标须知、工程概况、分包审核。招标文件主要内容包括：投标须知、工程概况、分包 内容、投标书标准格式、施工技术要求、工程量清单、商务内容、投标书标准格式、施工技术要求、工程量清单、商务 要求等。要求等。 （二）招标方式主要采用邀请招标。招标人须在管道局公布（二）招标方式主要采用邀请招标。招标人须在管道局公布 的合格工程分包商名录中选择潜在分包商并发出投标邀请函的合格工程分包商名录中选择潜在分包商并发出投标邀请函 ，招标方将根据工程实际情况确定是否组织分包商现场踏勘。，招标方将根据工程实际情况确定是否组织分包商现场踏勘。 （三）资格审查。对潜在投标人的

15、资质条件、财务状况、技（三）资格审查。对潜在投标人的资质条件、财务状况、技 术能力、业绩、信誉、项目管理机构及其投入人员的资格能术能力、业绩、信誉、项目管理机构及其投入人员的资格能 力等多方面进行评估审查，以判断其是否具有投标、订立和力等多方面进行评估审查，以判断其是否具有投标、订立和 履行合同的资格和能力。履行合同的资格和能力。14 （四）开标、评标。评标专家从管道局招标评审专家库中（四）开标、评标。评标专家从管道局招标评审专家库中 抽取。市场部组织评标专家对各投标人的投标文件从技术抽取。市场部组织评标专家对各投标人的投标文件从技术 、经济、资质、业绩等方面进行评审。、经济、资质、业绩等方面

16、进行评审。 （五）定标。根据评标结果按程序确定中标人。当确定排（五）定标。根据评标结果按程序确定中标人。当确定排 名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行 合同，可确定排名第二的中标候选人为中标人。合同，可确定排名第二的中标候选人为中标人。 排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合 同的，可确定排名第三的中标候选人为中标人。同的，可确定排名第三的中标候选人为中标人。 （六）发布中标公告。向中标单位发布中标通知书，同时（六）发布中标公告。向中标单位发布中标通知书，同时 ，将定标

17、结果通知所有未中标的投标人。，将定标结果通知所有未中标的投标人。15第六章第六章 分包商资格和分包商评价管理分包商资格和分包商评价管理 第十七条第十七条 认真贯彻执行认真贯彻执行管道局分包商市场准入管理办管道局分包商市场准入管理办 法法。市场部负责对申请准入企业的资质及总体情况初步。市场部负责对申请准入企业的资质及总体情况初步 审查，推荐合格的分包商。审查，推荐合格的分包商。 第十八条第十八条 分包商应具有承担拟分包项目所需要的相应资分包商应具有承担拟分包项目所需要的相应资 质，且应取得管道局颁发的市场准入证书；业主或地方政质，且应取得管道局颁发的市场准入证书；业主或地方政 府指定的分包商可作

18、为潜在分包商参加投标，但必须履行府指定的分包商可作为潜在分包商参加投标，但必须履行 市场准入程序。市场准入程序。 第十九条第十九条 分包商进入施工现场的相关手续，由分包商自分包商进入施工现场的相关手续，由分包商自 行到工程所在地相关部门办理。行到工程所在地相关部门办理。 第二十条第二十条 分包工程竣工后，各项目部应对分包商按分包工程竣工后，各项目部应对分包商按管管 道局分包商市场准入管理办法道局分包商市场准入管理办法的规定进行评价，出具分的规定进行评价，出具分 包商评价考核报告，报送市场部，市场部根据各项目部的包商评价考核报告，报送市场部，市场部根据各项目部的 考核报告对分包商出具综合考评意见

19、，上报局主管部门。考核报告对分包商出具综合考评意见，上报局主管部门。16 第二十一条第二十一条 分包商有下列违规行为的，根据其情节，可分包商有下列违规行为的，根据其情节，可 采取取消中标资格、责令停工、责令退出现场、索赔、终采取取消中标资格、责令停工、责令退出现场、索赔、终 止合同、经济处罚等措施。情节严重的，列入公司黑名单止合同、经济处罚等措施。情节严重的，列入公司黑名单 ，不再录用。，不再录用。 （一）伪造管道局市场准入证书，有虚报企业资质和业绩（一）伪造管道局市场准入证书，有虚报企业资质和业绩 等弄虚作假行为；等弄虚作假行为； （二）分包商相互串通投标、故意抬高或压低报价；（二）分包商相

20、互串通投标、故意抬高或压低报价； （三）分包商利用行贿、回扣及其它不正当手段扰乱招投（三）分包商利用行贿、回扣及其它不正当手段扰乱招投 标活动和施工检查监督活动；标活动和施工检查监督活动； （四）无正当理由拒绝与公司签订合同；（四）无正当理由拒绝与公司签订合同； （五）将中标项目擅自再分包或转包；（五）将中标项目擅自再分包或转包；17 （六）不按合同规定服从项目部和监理的管理；（六）不按合同规定服从项目部和监理的管理； （七）施工质量达不到合同要求；（七）施工质量达不到合同要求； （八）隐瞒安全、质量隐患和事故；（八）隐瞒安全、质量隐患和事故； （九）（九）管道局分包商市场准入管理办法管道局分

21、包商市场准入管理办法明确的其他行明确的其他行 为。为。18第七章第七章 分包工程合同的管理分包工程合同的管理 第二十二条第二十二条 分包工程合同由公司统一签订。分包工程合同由公司统一签订。 第二十三条第二十三条 分包工程项目合同价通过招标方式确定的，分包工程项目合同价通过招标方式确定的， 投标价格采用工程量清单模式计算；招标限额以下或经批投标价格采用工程量清单模式计算；招标限额以下或经批 准不招标项目的工程造价通过直接编审施工图预结算文件准不招标项目的工程造价通过直接编审施工图预结算文件 确定，但分包合同中应明确预结算采用的定额标准、取费确定，但分包合同中应明确预结算采用的定额标准、取费 费率

22、及其他造价计算规定。费率及其他造价计算规定。 第二十四条第二十四条 通过非招标方式确定分包商的，合同条款必通过非招标方式确定分包商的，合同条款必 须由项目部分包工程管理小组与分包商洽商。洽商过程做须由项目部分包工程管理小组与分包商洽商。洽商过程做 好记录，形成分包合同的初稿，报送公司各相关部门及主好记录，形成分包合同的初稿，报送公司各相关部门及主 管领导会签、总经理审批后签订分包合同。管领导会签、总经理审批后签订分包合同。19 第二十五条第二十五条 所有分包工程均须在实施工程之前签订书面所有分包工程均须在实施工程之前签订书面 分包合同或签发中标函，避免先实施后补合同手续的现分包合同或签发中标函

23、，避免先实施后补合同手续的现 象。对不签定分包合同或未对中标函确认的分包商，项目象。对不签定分包合同或未对中标函确认的分包商，项目 部不得安排进入施工现场，否则公司将追究项目部的责部不得安排进入施工现场，否则公司将追究项目部的责 任。特殊情况由市场部报公司分包工程管理委员会研究决任。特殊情况由市场部报公司分包工程管理委员会研究决 定。定。 第二十六条第二十六条 严禁分包商对分包工程再分包或转包，一经严禁分包商对分包工程再分包或转包，一经 发现，立即终止合同，取消其施工资格并承担违约责任。发现，立即终止合同，取消其施工资格并承担违约责任。 第二十七条第二十七条 项目部与分包商依据招标文件和中标单

24、位的项目部与分包商依据招标文件和中标单位的 投标文件进行合同条款的洽商，形成分包合同的初稿，报投标文件进行合同条款的洽商，形成分包合同的初稿，报 公司市场部，由公司相关部门及主管领导会签，经总经理公司市场部，由公司相关部门及主管领导会签，经总经理 审批后签订分包合同。审批后签订分包合同。20 第二十八条第二十八条 公司招标的分包工程，经双方确定的中标价公司招标的分包工程，经双方确定的中标价 格为分包合同价格。分包工程合同文本必须使用公司下发格为分包合同价格。分包工程合同文本必须使用公司下发 的的“建设工程分包合同范本建设工程分包合同范本”（见附件（见附件4），分包合同补），分包合同补充充 条款

25、内容由各项目部起草，报市场部会签、审批。条款内容由各项目部起草，报市场部会签、审批。 第二十九条第二十九条 对设计深度能满足准确计算工程造价要求的对设计深度能满足准确计算工程造价要求的 工程，应采用固定合同总价形式；对设计深度不够，工期工程，应采用固定合同总价形式；对设计深度不够，工期 较紧，不能准确计算总价的工程，可采用固定合同单价形较紧，不能准确计算总价的工程，可采用固定合同单价形 式，合同中应明确每个项目合同单价所包括的工作内容和式，合同中应明确每个项目合同单价所包括的工作内容和 工程量核定方法。采用固定合同单价的分包合同一律确定工程量核定方法。采用固定合同单价的分包合同一律确定 暂定合

26、同总价，作为财务拨款的依据。暂定合同总价，作为财务拨款的依据。 第三十条第三十条 工程分包可采用包清工（劳务分包）和包工包工程分包可采用包清工（劳务分包）和包工包 料（专业工程分包）方式，但主要设备材料一般应由总包料（专业工程分包）方式，但主要设备材料一般应由总包 单位供应，合同中应明确甲供材料的消耗定额。单位供应，合同中应明确甲供材料的消耗定额。21 第三十一条第三十一条 施工过程中，项目部预计分包结算价格超出施工过程中，项目部预计分包结算价格超出 合同总价合同总价20%以上的，须签订补充协议，否则财务不予拨以上的，须签订补充协议，否则财务不予拨 付进度款，特殊情况由公司分包工程管理委员会审

27、核确定付进度款，特殊情况由公司分包工程管理委员会审核确定 ；项目部预计分包结算价格比合同总价减少；项目部预计分包结算价格比合同总价减少20%以上的，以上的， 需向公司市场部报送相关说明材料，使公司随时掌握分包需向公司市场部报送相关说明材料，使公司随时掌握分包 商工程量及造价的增减情况，及时做出相应的处理。商工程量及造价的增减情况，及时做出相应的处理。 第三十二条第三十二条 分包工程竣工后，分包合同中规定的双方的分包工程竣工后，分包合同中规定的双方的 权利和义务全部履行完毕，项目部与分包商签署弃权声明权利和义务全部履行完毕，项目部与分包商签署弃权声明 （详见附件（详见附件8），做到分包合同及时关

28、闭。），做到分包合同及时关闭。 第三十三条第三十三条 公司相关职能部门应对分包合同履行情况进公司相关职能部门应对分包合同履行情况进 行不定期检查或抽查。行不定期检查或抽查。22第八章第八章 分包工程过程控制分包工程过程控制 第三十四条第三十四条 项目部应组织工程技术人员、预算人员等相项目部应组织工程技术人员、预算人员等相 关人员对分包商进行交底，明确合同内工程量内容，并根关人员对分包商进行交底，明确合同内工程量内容，并根 据合同条款、设计文件和施工规范，对分包商进行监督管据合同条款、设计文件和施工规范，对分包商进行监督管 理，以保证施工的正常运行。分包商的施工方案必须由项理，以保证施工的正常运

29、行。分包商的施工方案必须由项 目部审定后报送科技质量部备案。目部审定后报送科技质量部备案。 第三十五条第三十五条 项目部应监督分包商严格按分包合同执行。项目部应监督分包商严格按分包合同执行。 当分包工程量或工期等发生变化时，项目部应对分包商提当分包工程量或工期等发生变化时，项目部应对分包商提 出变更要求，并形成经双方签字确认的书面材料。出变更要求，并形成经双方签字确认的书面材料。 第三十六条第三十六条 分包工程在履约中，不得给分包商进行任何分包工程在履约中，不得给分包商进行任何 现场签证。如果发生工程变更（包括工程量增加或减少）现场签证。如果发生工程变更（包括工程量增加或减少） ，项目部应及时

30、给分包商下发，项目部应及时给分包商下发“管道四公司分包工程变管道四公司分包工程变更更 通知单通知单”（附件（附件3-表表9）（以下简称）（以下简称“变更通知单变更通知单”），），变更通知单由项目部施工部部长、项目部控制部部长、项变更通知单由项目部施工部部长、项目部控制部部长、项目经理三人签字认可后方可生效。目经理三人签字认可后方可生效。 23 第三十七条第三十七条 “管道四公司分包工程变更工程量确认单管道四公司分包工程变更工程量确认单”（ 附件附件3-表表10）（以下简称）（以下简称“变更工程量确认单变更工程量确认单”），是对），是对变变 更通知单要求变更的内容进行的实际工程量确认，是分包更通

31、知单要求变更的内容进行的实际工程量确认，是分包 工程结算的重要依据之一工程结算的重要依据之一, 变更工程量确认单中的内容必变更工程量确认单中的内容必 须实事求是，真实可靠。工程量的核实确认必须由项目部须实事求是，真实可靠。工程量的核实确认必须由项目部 指定的技术员、项目部技术质量部部长、项目部指定的技术员、项目部技术质量部部长、项目部HSE部部部部 长、项目部施工部部长、项目部控制部部长、项目经理等长、项目部施工部部长、项目部控制部部长、项目经理等 六人本人签字认可。严禁代签行为，若有代签视为无效，六人本人签字认可。严禁代签行为，若有代签视为无效， 公司将对代签者给予通报和处罚。公司将对代签者

32、给予通报和处罚。24 第三十八条第三十八条 对施工方案发生重大变更的控制对施工方案发生重大变更的控制 （一）施工方案发生重大变更的处理程序（一）施工方案发生重大变更的处理程序 1.项目部要严格要求分包方按照施工组织设计施工，严禁项目部要严格要求分包方按照施工组织设计施工，严禁 擅自变更施工方案。凡是发生施工方案变更，预计增加费擅自变更施工方案。凡是发生施工方案变更，预计增加费 用超过原分包合同价格用超过原分包合同价格20%的或者增加的费用没有超过原的或者增加的费用没有超过原 分包合同价格的分包合同价格的20%但风险因素大大增加的，都属于重大但风险因素大大增加的，都属于重大 变更范畴。变更范畴。

33、25 2.项目部应首先填写项目部应首先填写施工方案变更申请表施工方案变更申请表（附件（附件6-1 ），项目部相关部室负责人及项目经理签字确认后报送公），项目部相关部室负责人及项目经理签字确认后报送公 司科技质量部，由科技质量部组织相关部门到现场勘察，司科技质量部，由科技质量部组织相关部门到现场勘察， 勘察完毕对变更的施工方案组织会审。重大方案变更应当勘察完毕对变更的施工方案组织会审。重大方案变更应当 在在15日内完成审查确认工作，需要外雇专家评审的，所日内完成审查确认工作，需要外雇专家评审的，所 需时间不计算在上述期限内。需时间不计算在上述期限内。施工方案变更审批表施工方案变更审批表（ 附件附

34、件6-2）由公司各相关部门负责人签字、公司主管技术）由公司各相关部门负责人签字、公司主管技术 领导签字、公司主管经营领导签字、公司总经理审批后，领导签字、公司主管经营领导签字、公司总经理审批后， 科技质量部负责通知并将审批表返回给项目部，项目部方科技质量部负责通知并将审批表返回给项目部，项目部方 可实施方案变更。未经公司批准或者公司会审结果不予变可实施方案变更。未经公司批准或者公司会审结果不予变 更而项目部擅自实施变更并给公司造成经济损失的，公司更而项目部擅自实施变更并给公司造成经济损失的，公司 将追究项目经理及相关人员的责任并从严处罚。将追究项目经理及相关人员的责任并从严处罚。26 （二）发

35、生施工方案变更应当提交以下资料（二）发生施工方案变更应当提交以下资料 （1）施工方案变更申请表；）施工方案变更申请表； （2）施工方案变更工程量计算书，增减费用计算表，变）施工方案变更工程量计算书，增减费用计算表，变更后的施工方案等。更后的施工方案等。 （三）施工方案变更获批后，分包结算时需报送的资料：（三）施工方案变更获批后，分包结算时需报送的资料： 施工方案变更获批后，在进行工程结算时除了报送正常的施工方案变更获批后，在进行工程结算时除了报送正常的 结算资料外，必须附上公司的批复，如有业主、结算资料外，必须附上公司的批复，如有业主、EPC、监、监 理、设计的批复，必须将所有批复资料附齐，以

36、此作为分理、设计的批复，必须将所有批复资料附齐，以此作为分 包工程结算的依据。包工程结算的依据。27 第三十九条第三十九条 项目部要加强分包商现场安全、质量管理。项目部要加强分包商现场安全、质量管理。 定期检查、考核，检查、考核记录应予以保存，作为对分定期检查、考核，检查、考核记录应予以保存，作为对分 包商业绩评价的基础资料。项目部主要做好以下工作：包商业绩评价的基础资料。项目部主要做好以下工作： （一）对分包商的安全制度、防护措施、安全文明施工等（一）对分包商的安全制度、防护措施、安全文明施工等 方面进行监督、检查。方面进行监督、检查。 （二）对分包队伍关键岗位的管理人员、施工人员的资格（二

37、）对分包队伍关键岗位的管理人员、施工人员的资格 进行验证进行验证,不具备相应技能的人员必须要求分包商用合格不具备相应技能的人员必须要求分包商用合格 的人员替换。的人员替换。 （三）对分包商采购的材料进行检验（三）对分包商采购的材料进行检验,不合格的材料不得不合格的材料不得 存放在施工现场存放在施工现场,更不得用于施工。更不得用于施工。 （四）对分包商所施工的工程进行监督检查。不合格的工（四）对分包商所施工的工程进行监督检查。不合格的工 程不得进入下道工序施工。程不得进入下道工序施工。28第九章第九章 分包工程月（季）度进度结算的审核分包工程月（季）度进度结算的审核 第四十条第四十条 工程进度结

38、算是指项目部按照分包商实际完成工程进度结算是指项目部按照分包商实际完成的工程量，按月办理费用结算，据实计入工程成本。其目的工程量，按月办理费用结算，据实计入工程成本。其目 的是为了及时、完整和准确地反映工程项目的实际成本，的是为了及时、完整和准确地反映工程项目的实际成本， 加强项目成本的过程控制，提高项目经济效益。加强项目成本的过程控制，提高项目经济效益。 第四十一条第四十一条 工程进度结算工程量的计算：从上月工程进度结算工程量的计算：从上月21日至日至 本月本月20日完成的工程量。日完成的工程量。 第四十二条第四十二条 分包工程月进度结算。分包工程月进度结算。 （一）每月（一）每月25日前，

39、由各项目部控制部根据项目部施工部日前，由各项目部控制部根据项目部施工部 提供的分包商实际完成的工程量，填报提供的分包商实际完成的工程量，填报“管道四公司分包管道四公司分包 工程进度结算工程量确认单工程进度结算工程量确认单”（简称（简称“进度工程量确认单进度工程量确认单”, 见附件见附件5-表一），经现场技术员、现场负责人、项目部施表一），经现场技术员、现场负责人、项目部施 29 工部部长、项目部控制部部长签字确认和项目经理审批后工部部长、项目部控制部部长签字确认和项目经理审批后 ，做为计算工程价款的依据。，做为计算工程价款的依据。 （二）项目部控制部根据（二）项目部控制部根据 “进度工程量确认

40、单进度工程量确认单”和分包合和分包合同同 约定的价款结算方式，对分包商完成的合格工程量进行验约定的价款结算方式，对分包商完成的合格工程量进行验 工计价，计算出分包商当月完成的工程价值，填报工计价，计算出分包商当月完成的工程价值，填报“管道管道四四 公司分包工程（月）进度结算审批单公司分包工程（月）进度结算审批单”(以下简称以下简称“（月）（月）进进 度结算审批单度结算审批单”，见附件，见附件5-表二表二)，经项目部施工部部长、，经项目部施工部部长、 项目部控制部部长、项目部财务部部长和项目经理签字审项目部控制部部长、项目部财务部部长和项目经理签字审 核后，由项目部控制部据以计入当月项目分包成本

41、。核后，由项目部控制部据以计入当月项目分包成本。 第四十三条第四十三条 分包工程季进度结算。分包工程季进度结算。 每季度末月每季度末月25日前，项目部控制部统计出各分包商本季度日前，项目部控制部统计出各分包商本季度 累计完成的实际工程量，计算出工程价款，填报累计完成的实际工程量，计算出工程价款，填报“管道四管道四公公 司分包工程（季）进度结算审批单司分包工程（季）进度结算审批单”（见附件（见附件5-表三），表三），报报 送市场部审批。送市场部审批。30 第四十四条第四十四条 分包工程进度款的拨付分包工程进度款的拨付 （一）对不按时办理分包工程月、季度进度结算的项目部（一）对不按时办理分包工程月

42、、季度进度结算的项目部，公司将停止相应分包工程款的支付。，公司将停止相应分包工程款的支付。 （二）以上进度结算，在支付分包工程进度款时只作为参（二）以上进度结算，在支付分包工程进度款时只作为参 考，不作为支付分包工程进度款的最终依据。各项目部支考，不作为支付分包工程进度款的最终依据。各项目部支 付分包工程款时，仍然按照分包合同规定的条款和公司相付分包工程款时，仍然按照分包合同规定的条款和公司相 关规定执行。关规定执行。 第四十五条第四十五条 其他方面要求其他方面要求 （一）办理月进度结算和季进度结算，在公司经营管理和（一）办理月进度结算和季进度结算，在公司经营管理和 财务核算上具有各自的作用，

43、每季末办理季进度结算时，财务核算上具有各自的作用，每季末办理季进度结算时， 相应月份的月进度结算应照常办理，二者并不冲突，不能相应月份的月进度结算应照常办理，二者并不冲突，不能 相互替代。相互替代。 31 （二）在结算期间一致的情况下，项目部报送的季进度结（二）在结算期间一致的情况下，项目部报送的季进度结 算金额与相应期间的月进度结算金额累计应保持一致。算金额与相应期间的月进度结算金额累计应保持一致。 （三）跨年分包工程，办理进度结算时，项目部控制部应（三）跨年分包工程，办理进度结算时，项目部控制部应 与项目部财务部核对上年度已办理进度结算列支成本的与项目部财务部核对上年度已办理进度结算列支成

44、本的 分包工程数据，确保相关数据的准确无误。分包工程数据，确保相关数据的准确无误。32 第十章第十章 分包工程结算及工程款拨付的管理分包工程结算及工程款拨付的管理 第四十六条第四十六条 分包工程结算价格原则上不得超过我公司承包分包工程结算价格原则上不得超过我公司承包 价格中相应部分价格。价格中相应部分价格。 第四十七条第四十七条 分包工程需按合同约定办理进度结算，全部工分包工程需按合同约定办理进度结算，全部工 程竣工验收后办理竣工结算，项目部要及时做好形象进度程竣工验收后办理竣工结算，项目部要及时做好形象进度 认定、工程量计算、工程质量鉴定及材料实际供应量核定认定、工程量计算、工程质量鉴定及材

45、料实际供应量核定 等工作。等工作。 第四十八条第四十八条 项目部对分包工程结算时，必须严格按照合同项目部对分包工程结算时，必须严格按照合同 条款，遵循必要的审核手续，不得少漏环节和越级办理；条款，遵循必要的审核手续，不得少漏环节和越级办理； 财务人员在支付工程款时，必须严格对照合同办理，对手财务人员在支付工程款时，必须严格对照合同办理，对手 续不齐备的可拒付款项。续不齐备的可拒付款项。 第四十九条第四十九条 工程工程(预预)结算的编制必须齐全、准确、及时。结算的编制必须齐全、准确、及时。 33 施工图预算中定额的套用及费率规定按合同规定执行；工施工图预算中定额的套用及费率规定按合同规定执行；工

46、 程量计算表应符合工程量计算规则；竣工资料由分包商报程量计算表应符合工程量计算规则；竣工资料由分包商报 项目部审核后统一归档。续不齐备的可拒付款项。项目部审核后统一归档。续不齐备的可拒付款项。 第五十条第五十条 各项目部要按照分包合同条款进行拨款，没有签各项目部要按照分包合同条款进行拨款，没有签 订分包合同及未办理工程进度结算或竣工结算手续（包括订分包合同及未办理工程进度结算或竣工结算手续（包括 未报送合格的竣工资料）的，财务部门一律不得办理工程未报送合格的竣工资料）的，财务部门一律不得办理工程 拨款。拨款。 第五十一条第五十一条 分包工程款严格按合同约定执行。分包工程进分包工程款严格按合同约

47、定执行。分包工程进 度款根据工程进度拨付，分包工程进度款按完成分部分项度款根据工程进度拨付，分包工程进度款按完成分部分项 工程量计算，由分包单位填报工程进度统计月报表，经工工程量计算，由分包单位填报工程进度统计月报表，经工 地代表和项目部控制部部长审核、报项目经理审批后方可地代表和项目部控制部部长审核、报项目经理审批后方可34 办理工程进度款拨付（见附件办理工程进度款拨付（见附件3-表表5）。分包工程竣工结算）。分包工程竣工结算 未按程序审核完毕，工程款支付额度一般不得超过合同（未按程序审核完毕，工程款支付额度一般不得超过合同（ 含变更合同）总价的含变更合同）总价的70%。竣工验收合格后，留取

48、相应质。竣工验收合格后，留取相应质 量保证金，剩余款额待分包工程结算后根据业主支付情况量保证金，剩余款额待分包工程结算后根据业主支付情况 及时付清。及时付清。 第五十二条第五十二条 质量保证金原则上按分包合同总价的质量保证金原则上按分包合同总价的10%扣留扣留 。质量保证金的退还条件参照主承包合同相关条款，应在。质量保证金的退还条件参照主承包合同相关条款，应在 整体工程免责期满后退还。整体工程免责期满后退还。35 第十一章第十一章 其它事项其它事项 第五十三条第五十三条 对分包商实行交纳对分包商实行交纳HSE保证金的管理。分包保证金的管理。分包 商在签订分包合同或暂定分包合同价格之后，进入施工

49、现商在签订分包合同或暂定分包合同价格之后，进入施工现 场前交纳场前交纳HSE保证金，交纳金额及办法执行公司关于保证金，交纳金额及办法执行公司关于管管 道四公司工程项目分包商交纳道四公司工程项目分包商交纳HSE保证金的有关规定保证金的有关规定的的 文件。文件。 第五十四条第五十四条 对分包商实行交纳履约保证金的管理。是否对分包商实行交纳履约保证金的管理。是否 要求分包商交纳履约保证金，根据工程实际情况在合同中要求分包商交纳履约保证金，根据工程实际情况在合同中 另行约定另行约定 。36 第十二章第十二章 附附 则则 第五十五条第五十五条 本办法适用于公司国内工程项目的分包，国本办法适用于公司国内工

50、程项目的分包，国 外工程项目结合项目实际情况参照本办法执行。外工程项目结合项目实际情况参照本办法执行。 第五十六条第五十六条 本办法自本办法自2010年年12月月1日起执行。原日起执行。原管道管道 四公司分包工程管理办法（四公司分包工程管理办法（2009年修订版）年修订版）（管道四（管道四 公司经公司经200923号）、号）、关于严禁分包工程再分包或关于严禁分包工程再分包或 转包的通知转包的通知（管道四公司经（管道四公司经2009190号）、号）、关于关于 办理分包工程进度结算的通知办理分包工程进度结算的通知（管道四公司经（管道四公司经2010 34号）、号）、关于管道四公司分包工程管理办法补

51、充规关于管道四公司分包工程管理办法补充规 定的通知定的通知（管道四公司经（管道四公司经200989号）同时废止。号）同时废止。 第五十七条第五十七条 本办法由市场部负责解释。本办法由市场部负责解释。37附件附件1：分包合同及结算流程审批图分包合同及结算流程审批图.doc附件附件2：分包计划表分包计划表.doc附件附件3：分包工程申请及结算填报表格（表分包工程申请及结算填报表格（表1表表11）.doc附件附件4：建设工程分包合同建设工程分包合同 .ppt附件附件5：分包工程办理进度结算的表格（表分包工程办理进度结算的表格（表1表表3）.doc附件附件6：发生重大施工方案变更上报表格发生重大施工方

52、案变更上报表格.doc附件附件7：防腐管运输结算表格防腐管运输结算表格.xls附件附件8：弃权声明（标准格式）弃权声明（标准格式）.doc38、管道四公司招标管理办法管道四公司招标管理办法39第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为加强招标管理，规范招标行为，降低工程成本，保为加强招标管理，规范招标行为，降低工程成本，保 证公司的经济效益，实现公司招标管理的科学化和规范化，证公司的经济效益，实现公司招标管理的科学化和规范化， 根据国家相关法律法规、根据国家相关法律法规、管道局招标管理办法管道局招标管理办法（油管道（油管道 计划计划201054号），结合公司实际情况，特制定本办法。号），结合公司

53、实际情况，特制定本办法。 第二条第二条 公司的招标工作坚持公开、公正、公平和择优、诚实公司的招标工作坚持公开、公正、公平和择优、诚实 、守信的原则。、守信的原则。 第三条第三条 本办法适用于公司各单位工程项目、物资和服务的招本办法适用于公司各单位工程项目、物资和服务的招 标管理。标管理。 第四条第四条 本办法所称招标管理，包括招标范围和权限、招标评本办法所称招标管理，包括招标范围和权限、招标评 审专家、招标实施等全过程监督与管理。审专家、招标实施等全过程监督与管理。40第二章第二章 管理机构及职责管理机构及职责 第五条第五条 招标管理实行统一管理、分级负责的体制。招标管理实行统一管理、分级负责

54、的体制。 第六条第六条 招标管理最高决策机构是公司招标管理委员会，负责招标管理最高决策机构是公司招标管理委员会，负责 公司招标项目重大事项的协调与决策。公司招标项目重大事项的协调与决策。 第七条第七条 公司招标管理办公室设在市场部，统一归口管理公司公司招标管理办公室设在市场部，统一归口管理公司 招标工作。主要职责：招标工作。主要职责： （一）贯彻执行国家和集团公司、管道局有关招标管理的法规（一）贯彻执行国家和集团公司、管道局有关招标管理的法规和政策，制订公司招标管理办法。和政策，制订公司招标管理办法。 （二）负责公司招标工作的总体协调和管理。（二）负责公司招标工作的总体协调和管理。 （三）负责

55、公司招标评审专家库的管理。（三）负责公司招标评审专家库的管理。 （四）负责公司工程承包项目的分包计划、招标结果（拟授标（四）负责公司工程承包项目的分包计划、招标结果（拟授标 建议）的初审、上报；负责固定资产投资及其他项目的分包建议）的初审、上报；负责固定资产投资及其他项目的分包41 计划、可不招标事项、招标方案、招标结果（拟授标建议）的计划、可不招标事项、招标方案、招标结果（拟授标建议）的初审、上报；组织相关部门对报局的采办计划进行初审、上初审、上报；组织相关部门对报局的采办计划进行初审、上报。报。 （五）协调解决公司招标工作中的有关问题。（五）协调解决公司招标工作中的有关问题。 第八条第八条

56、 市场部为工程项目分包招标管理的具体责任部门，设市场部为工程项目分包招标管理的具体责任部门，设 备管理部为设备资产类物资的招标采购管理具体责任部门，物备管理部为设备资产类物资的招标采购管理具体责任部门，物资管理部为非设备资产类物资的招标采购管理具体责任部门资管理部为非设备资产类物资的招标采购管理具体责任部门。 第九条第九条 工程调度室、经营计划部、财务资产部、安全环保部工程调度室、经营计划部、财务资产部、安全环保部 、科技质量部等职能部门根据各自的职责范围负责对招标过、科技质量部等职能部门根据各自的职责范围负责对招标过 程提供工作支持，审计部、纪检监察部负责招标工作的监督程提供工作支持，审计部

57、、纪检监察部负责招标工作的监督 检查，对发现的违规违纪事项进行处理。检查，对发现的违规违纪事项进行处理。42第三章第三章 招标范围和权限划分招标范围和权限划分 第十条第十条 以下项目必须依法进行招标。以下项目必须依法进行招标。 (一一)国家法律法规规定，工程建设项目中必须依法进行招标的国家法律法规规定，工程建设项目中必须依法进行招标的 勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备和材料的勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备和材料的 采购。采购。 (二二)单次采购估算额在单次采购估算额在100万元人民币及以上的其他物资和服万元人民币及以上的其他物资和服 务采购项目。务采购项目。 (三三)

58、单次采购估算额低于上述（一）、（二）项规定的标准，单次采购估算额低于上述（一）、（二）项规定的标准， 但年度范围内同类项目总采购估算金额在但年度范围内同类项目总采购估算金额在500万元人民币及以万元人民币及以 上的。上的。 (四四)国家法律法规、集团公司和管道局规定的其他需要招标的国家法律法规、集团公司和管道局规定的其他需要招标的 项目。项目。43 第十一条第十一条 以下项目应进行招标，招标程序可简化。例如，可以下项目应进行招标，招标程序可简化。例如，可 书面邀请三家以上单位进行投标，可以缩短发售招标文件至书面邀请三家以上单位进行投标，可以缩短发售招标文件至 投标截止日时间间隔，投标人可以信函

59、、电子邮件或传真方投标截止日时间间隔，投标人可以信函、电子邮件或传真方 式进行投标，公司自行组织评标、定标，可不发布中标公示式进行投标，公司自行组织评标、定标，可不发布中标公示 ，但需书面通知到各投标人。，但需书面通知到各投标人。 (一一)单次采购估算额在单次采购估算额在50200万元人民币之间的工程项目。万元人民币之间的工程项目。 (二二)单次采购估算额在单次采购估算额在20100万元人民币之间的物资。万元人民币之间的物资。 第十二条第十二条 本办法规定必须招标的项目有下列情形之一的，经本办法规定必须招标的项目有下列情形之一的，经 公司招标管理委员会批准，可以不进行招标，采取竞争谈判公司招标

60、管理委员会批准，可以不进行招标，采取竞争谈判 或其他方式采购：或其他方式采购： (一一)涉及国家安全、国家秘密、集团公司商业秘密而不适宜招涉及国家安全、国家秘密、集团公司商业秘密而不适宜招 标的。标的。44 (二二)抢险、救灾等应急项目而不适宜招标的。抢险、救灾等应急项目而不适宜招标的。 (三三)潜在承包商、供应商或者服务商少于三家的。潜在承包商、供应商或者服务商少于三家的。 (四四)需要采用不可替代专利或者专有技术的。需要采用不可替代专利或者专有技术的。 (五五)在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标 人仍具有承包能力的。人仍具有