戴大双,讲座201573

1、政府投资项目治理浅析政府投资项目治理浅析大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心戴大双戴大双大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心主主 要要 内内 容容1.1.我国近年来的投资体制改革我国近年来的投资体制改革2.2. PPPPPP与与BOTBOT项目的实践与研究项目的实践与研究. .政府投资代建制项目组织治理研究政府投资代建制项目组织治理研究2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心项目管理过程与层次项目管理过程与层次 工工 程程 项项 目目（区别于非工程项目）（区别于非工程项目）概念阶段开发阶段实施阶段收尾阶段微观项目层管理微

2、观项目层管理中央政府层的政策与规范管理中央政府层的政策与规范管理行业管理行业管理地方政府管理地方政府管理关关注注2022-3-23大力创新大力创新融资方式融资方式积极推广积极推广政府与社政府与社会资本合会资本合作作（PPPPPP）模式模式 创新投资体制创新投资体制 2014年年11月起月起2022-3-234鼓励社会资本进入的鼓励社会资本进入的领域：领域：引导参与：引导参与：水电、核电、网络建设、民用空间设施等加快引进：加快引进：港口航道、干线机场、供水供热、污水处理、公共交通等p存在问题：存在问题：企业的投资决策权没有完全落实企业的投资决策权没有完全落实仅按照投资额度划分权限；执行相同的审批

3、程序仅按照投资额度划分权限；执行相同的审批程序政府负债、民间资本限制政府负债、民间资本限制大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定 20042004年年7 7月月1616日日p 投资格局变化：投资格局变化： 投资主体多元化投资主体多元化 资金来源多渠道资金来源多渠道 投资方式多样化投资方式多样化 项目建设市场化项目建设市场化 p改革的指导思想改革的指导思想u 充分发挥市场配置资源的基础性作用充分发挥市场配置资源的基础性作用u 确立企业在投资活动中的主体地位确立企业在投资活动中的主体地位u 规范政府投资行为规范政府投资行为u

4、 保护投资者的合法权益保护投资者的合法权益2022-3-232022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定 20042004年年7 7月月1616日日 改革项目审批制度，确立企业的投资自主权改革项目审批制度，确立企业的投资自主权 规范政府核准制规范政府核准制 健全备案制健全备案制 扩大大型企业集团的投资项目决策权（规划审核制）扩大大型企业集团的投资项目决策权（规划审核制）1 鼓励社会投资鼓励社会投资 ！ 放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。（通过注入资本金

5、、贷款贴息、税收优惠等鼓励引导；可以采用独资、合资、联营、项目融资等方式；垄断行业可以操用社会公开招标选定业主） 进一步拓宽企业投资项目的融资渠道进一步拓宽企业投资项目的融资渠道 ！ 股权融资、银团贷款、融资租赁、项目融资等等；鼓励担保形式创新 规范企业投资行为规范企业投资行为严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规严格执行五大制度五大制度：投资项目的法人责任制、资本金制、招投标制、工程监理制、合同管理制投资项目的法人责任制、资本金制、招投标制、工程监理制、合同管理制22022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心 我国长期实行的投资项目决策的基本程

6、序我国长期实行的投资项目决策的基本程序立立 项项项目建议书项目建议书项目建议书批复项目建议书批复项项 目目 批批 准准可行性研究报告可行性研究报告评估报告评估报告项目决策批复项目决策批复两阶段审批决策两阶段审批决策 分级管理分级管理项目项目（设计）任务书（设计）任务书项目项目初步设计初步设计项目项目详细设计详细设计中央政府、地方政府中央政府、地方政府例大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心改革前后决策的对比分析改革前后决策的对比分析可行性研究报告可行性研究报告1.项目背景项目背景2.市场需求及发展趋势市场需求及发展趋势3.项目选址项目选址4.工程技术方案工程技术方案5.环境影

7、响评价环境影响评价6.安全节能消防安全节能消防7.组织机构与人力资源配置组织机构与人力资源配置8.项目实施进度项目实施进度9.投资估算与融资方案投资估算与融资方案10.财务评价财务评价11.社会效益评价社会效益评价2022-3-23可研报告可研报告（一）项目申报单位（一）项目申报单位 情况情况 （二）拟建项目情况（二）拟建项目情况（三）建设用地与相关（三）建设用地与相关 规划规划（四）资源利用和能源（四）资源利用和能源 耗用分析耗用分析（五）生态环境影响分析（五）生态环境影响分析（六）经济和社会效果（六）经济和社会效果 分析分析项目申请报告项目申请报告上报申请报告上报申请报告1.1.政府与企业

8、的职能分政府与企业的职能分工工, ,政府职能的转变政府职能的转变2.2.企业的自主决策权企业的自主决策权（一）符合国家法律法规（一）符合国家法律法规（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准行业准 入标准和土地利用总体规划入标准和土地利用总体规划（三）符合国家宏观调控政策（三）符合国家宏观调控政策（四）地区布局合理（四）地区布局合理（五）主要产品未对国内市场形成垄断（五）主要产品未对国内市场形成垄断（六）未影响我国经济安全（六）未影响我国经济安全（七）合理开发并有效利用了资源（七）合理开发并有效利用了资源（八）生态环境和自

9、然文化遗产得到有效保护（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益 产生重大不利影响产生重大不利影响政府职能的转变政府职能的转变政府与企业职能的分工政府与企业职能的分工大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心主主 要要 内内 容容1.1.我国近年来的投资体制改革我国近年来的投资体制改革2.2. PPPPPP与与BOTBOT项目的实践与研究项目的实践与研究. .政府投资代建制项目组织治理研究政府投资代建制项目组织治理研究2022-3-23大大连理工大学项目管理研究中心连理工大学项目管理研究中心

10、国民经济建设投资国民经济建设投资国家经济建设全全 国国每年新增的项目1万多个万多个正在实施的项目 20万项万项涉及的投资43万亿元。万亿元。 地区经济建设辽宁省辽宁省2011年完成固定资产投资2万亿元万亿元2022-3-232011-20132011-2013大连市政府投资计划增长大连市政府投资计划增长大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-231.仅仅政府投资2.多渠道筹集3.PPP的需要PPPPPP（BOTBOT）的涵义）的涵义（国内，近年来的理解）（国内，近年来的理解） PPP PPP（Public Private Partnership） 广义PPP 也称

11、3P模式，即公私合作模式，是公共基础设施一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。 BOT BOT ( built operate transfer )( built operate transfer ) 建设 - 经营 - 移交 是项目融资的一种主要形式 也是在实践中操作最多的一种形式 本质是一种特许经营，由政府将其特权授予民间大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-23PPP项目的具体方式项目的具体方式PPP （Private Public Partnership）BOT (BuiltOperateTransfer) 建

12、设-经营-移交BT (Built Transfer) 建设移交(政府采购)TOT (Transfer OperateTransfer ) 转让-经营-移交BOOT (BuiltOwn0perateTransfer) 建设-拥有-经营-移交DBOT (DesigningBuilt OperateTransfer) 设计-建设-经营-移交BOO (BuiltOwnOperate) 建设-拥有-经营BRO (Built RentOperate) 建设-租赁-经营DOOST (Built OwnOperateSubsidizeTransfer) 建设-拥有-经营-补助-转让BOD (BuiltOper

13、ateDeliver) 建设-拥有-转让DBOM (DesigningBuilt OperateMaintain) 设计-建设-经营-维护大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-23我国近年实施的我国近年实施的BOTBOT项目类型项目类型水务项目：水务项目： 污水处理、自来水交通项目：交通项目： 高速公路、长大桥等能源项目：能源项目： 热力发电、垃圾发电等其他公共设施：其他公共设施： 奥运场馆、医疗卫生、教育、养老设施等大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心PPP模式的结构与利益相关者模式的结构与利益相关者 项目公司项目公司 政府及主管部门项目承

14、办者 担保人合作人 1合作人 2合作人 3贷款银行1贷款银行2信托公司产品或服务 使用者工程承包商 原材料 供应商大型设备供应商联合承诺担保担保合同还本付息委托合同贷款合同销售合同设计建设承包合同供应合同供应合同出资入股合资 （合作） 合同 委 托合资 （合作） 合同出资入股 支付 销售额出资2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心PFIPFI 释义（欧洲、日本） PFI 的定义的定义u PFI（Private Finance Initiative）直译为通过民间资金主导建设，运营公共基础事业u 资金筹集、公共设施的设计、施工、维护管理及运营全部交给民间企业来

15、运作 运营运营PFI 模式的主要特点模式的主要特点特许期时间长政府购买民间企业所提供的公共服务采用项目融资方式筹款2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心英国英国PFIPFI模式模式2022-3-23购买服务购买服务提供服务提供服务政府政府民间企业民间企业 政府采购型政府采购型(Service Sold to the Public Sector) 民间企业对公共基础设施进行融资设计，施工，并且经营和维护。政府对民间企业所提供的公共服务支付报 酬。（监狱，学校等）独立经营型独立经营型(Financially Free Standing Project) 民间企业

16、获得政府关于公共基础设施的建设、经营许可，并通过对利用者收费回收建造费用。 （道路，桥梁等）提供服务提供服务支付费用支付费用政府政府民间企业民间企业授予授予特许权特许权利用者利用者合资型合资型(Joint Ventures) 民间企业与政府共同出资，公共基础设施的经营与维护由民间企业负责。政府政府民间企业民间企业购买服务购买服务提供服务提供服务大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心英国英国PFIPFI模式的应用结构与应用领域模式的应用结构与应用领域 交通设施：交通设施： 道路（免费）、桥梁、隧道 、路面电车、地铁等 国防设施国防设施：军事学校、通信设施等 行政设施：行政设施：

17、 政府办公设施、宿舍、法院、消防局、公安局、税务局等 医疗设施：医疗设施： 医院、疗养设施等 教育、文化设施教育、文化设施： 学校、体育设施、博物馆、美术馆等 其他：其他：上下水道、监狱等2022-3-23道路局道路局银行银行特别特别目的目的公司公司DBFO契约契约出出资资贷款契约贷款契约管理维管理维护契约护契约施工契约施工契约出出资资出出资资建设承包商建设承包商维护承包商维护承包商大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心日本日本PFIPFI模式模式2022-3-23购买服务购买服务提供服务提供服务政府政府民间企业民间企业政府采购型 民间企业对公共基础设施进行融资，设计，施工，

18、并经营和维护。政府对民间企所提供的公共服务支付报酬。风险较大（将来需求变化大）风险较大（将来需求变化大）的项目的项目（监狱，学校等）（非经营性项目）非经营性项目）购买服务购买服务提供服务提供服务政府政府民间企业民间企业利用者利用者一体投资型 民间企业与政共同出资，公基础设施的经与维护也由民企业和政府共操作。收取费用型 民间企业获得政府关于公共基础设施的施工，经营的许可，并通过对利用者收费回收建造费用。（道路，桥梁等）（非经营性项目）非经营性项目）授予授予特许权特许权提供服务提供服务付费付费政府政府民间企业民间企业使用者使用者大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心日本 PFI模

19、式的应用领域文化设施综合公共设施义务教育设施废弃物处理设施公共住宅社会福利设施政府研究机构热力利用设施 3%3%（6 6件）件）医院 3%3%（6 6件）件）火葬场城市公园观光设施停车场污水处理厂港口3%3%（6 6件）件）产业支援设施1 1% %（2 2件）件）其他公共基础设施：公共基础设施： 道路、桥梁、海港、机场、公园、下水道等公用设施：公用设施： 政府办公楼、宿舍等公益设施：公益设施： 公营住宅、教育文化设施、废弃物处理厂、医院、停车场、地下街等其他：其他： 通信设施、供热设施、能源设施、观光设施及研究设施等大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心日本PFI模式的内部构

20、造项目项目公司公司特许权协议贷款契约运营契约施工契约保险契约出资借地契约2022-3-23PPP？BOT？PFI？不必不必争论争论关键是关键是做好做好大连理工大学项目管理研究中心实践运作实践运作提出的问题提出的问题理论题目理论题目大连市污水处理项目的BOT执行模式特许价格争议大特许期类比（20年）教育部博士点基金项目BOT项目特许权决策模型研究”执行执行BOT模式的项目类型模式的项目类型水务：污水处理、自来水交通：高速公路、地下铁、 海底隧道、长大桥等能源：热电、风电、垃圾发电等价格形成与特许形式等区别分别研究特许期和特许定价分别研究特许期和特许定价国家自然科学基金：基于风险分担的BOT项目特

21、许定价模型研究不确定条件下的BOT项目特许期决策模型 及应用研究具有收益约束的BOT项目特许价格 与特许期联动调整模型研究 执行BOT的项目急剧增加全国60余条高速公路、大中城市的污水处理厂、垃圾发电项目等等评标中单纯重视投标报价和建设方案，忽视信誉、真实实力国家自然科学基金：不确定环境下BOT项目特许经营者选择研究2022-3-23BOTBOT项目实施过程中的特许决策管理项目实施过程中的特许决策管理大工研究大工研究 BOT项目关键问题讨论项目关键问题讨论u关于特许期的确定关于特许期的确定u关于特许价格的确定关于特许价格的确定u政府合作伙伴的选择政府合作伙伴的选择大连理工大学项目管理研究中心大

22、连理工大学项目管理研究中心2022-3-23BOT项目的项目的特许权期限特许权期限u国际国际悉尼港海湾隧道 30年 (1992-2022)英法海峡隧道道 55年年 (1987-2042) （包括建设期7年,最近调整为95年年）曼谷二期高速公路 30年 (1988-2018)马来西亚南北高速公路 30年 (1988-2018)英国Dartfold桥 20年 （1988-2008）巴基斯坦Hab River电厂 23年 （1990-2113）u国内国内 广珠深高速公路 30年深圳沙角火力B发电厂 10年年污水处理项目污水处理项目20-25年年（不包括建设期）（不包括建设期）大连理工大学项目管理研究

23、中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-23关于关于BOTBOT项目项目特许期特许期的讨论的讨论论文参考论文参考 关键词：关键词： BOT项目特许期决策项目特许期决策 不确定不确定收益收益下公路下公路BOT项目特许期决策方法研究项目特许期决策方法研究 王东波王东波 基于基于蒙特卡罗模拟蒙特卡罗模拟的污水处理的污水处理BOT项目特许期决策模型项目特许期决策模型 宋金波宋金波 宋丹荣宋丹荣 戴大双戴大双 王东波王东波 基于基于风险风险分担的基础设施分担的基础设施BOT项目特许期项目特许期调整调整模型模型 宋金波宋金波, 宋丹荣宋丹荣, 富怡雯富怡雯, 戴大双戴大双 不确定条件不确定条件下下B

24、OT项目特许期决策模型研究项目特许期决策模型研究 王东波王东波 期权期权视角下高速公路视角下高速公路BOT项目风险分担策略研究项目风险分担策略研究 郭建郭建 尹洁林尹洁林 林则夫林则夫大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-23关于关于BOTBOT项目项目特许期特许期的讨论的讨论大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-231.情境与要素分析情境与要素分析确确立立风险风险分担原则分担原则. .可控性原则可控性原则能力承担原则能力承担原则经济效益经济效益投资者投资者政府政府项目的社会公益性项目的社会公益性风险分配风险分配政府担保政府担保激

25、励激励-提前运营收入提前运营收入约束约束延期完工损失延期完工损失主要利益相关者主要利益相关者的的利益利益目标分析目标分析识识别别分分析析激励约束激励约束关键影响关键影响要素要素识识别别关于关于BOTBOT项目项目特许期特许期的讨论的讨论2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心在期限内，项目公司可以回成本，并获得合理收益的准则在期限内，项目公司可以回成本，并获得合理收益的准则 总成本总成本+ +总利润法总利润法 净现值计算.分周期阶段考虑建立相关模型分周期阶段考虑建立相关模型 在总期限中，划分不同阶段，按照不同阶段不同回报率的方法计算在总期限中，划分不同阶段，按

26、照不同阶段不同回报率的方法计算 投资回收期投资回收期+ +合理盈利期合理盈利期+ +合宜投资收益率合宜投资收益率 动态计算法 关键是如何选择合理的投资回报率关键是如何选择合理的投资回报率社会贴现率社会贴现率行业平均利率行业平均利率银行贷款利率银行贷款利率2.建立特许期与报酬率的关系模型建立特许期与报酬率的关系模型BOTBOT项目的项目的特许权价格特许权价格举例举例 大连马栏河污水处理厂（大连马栏河污水处理厂（BOTBOT项目）项目）2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心BOTBOT项目的项目的特许权价格特许权价格举例举例 大连老虎滩污水处理厂（大连老虎滩污水

27、处理厂（BOTBOT项目）项目）2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心BOTBOT项目的项目的特许权价格特许权价格举例举例以大连市污水处理项目为例以大连市污水处理项目为例清华紫光老虎滩污水处理有限公司0.85 元吨东达马拦河污水处理有限公司0.72 元吨大连开发区大孤山污水处理有限公司1.15 元吨大连开发区某污水处理有限公司1.89 元吨2022-3-231.污水处理BOT项目的特许价格特点：协议价，政府补贴协议价，政府补贴2.高速公路BOT项目的特许价格特点：消费者意愿消费者意愿+政府限定政府限定3

28、.热力发电BOT项目的特许价格特点：半市场价半市场价（燃煤价格的影响）4.养老院、市政道路广场、学校等等（不收费）（不收费） 经营性项目、非经营性项目、准经营性项目经营性项目、非经营性项目、准经营性项目投资：投资： 10000-13000 万元规模：规模：日处理量8-128-12万吨小群岭小群岭BOT项目成本与收益预算表项目成本与收益预算表（日处理能力6.7万吨，年处理量2445万吨）成本项目成本项目费用组成费用组成吨水补贴吨水补贴元元/吨（自测）吨（自测）计算方法计算方法吨水补贴吨水补贴元元/吨（政府）吨（政府）经营成本加药费0.1655工业废水加药费0.1655燃料动力0.2422耗电0.

29、35元/吨,电费0.692元/度0.2422工资及福利0.0608按照开发区18709元/年人均0.0608污泥处置费0.055按照运距30公里计算0.055日常维修费0.0511按照投资5592万元的1%计0.0373管理费0.0650按经营成本的10%计0.0378小计小计0.63960.5986固定成本摊销费0.0041无形资产与递延资产按照200万元计0折旧费0.1865年折旧率平均为5%0.1865设备大修更新0.0820按投资估算的2.2%计按投资估算的1.5%,0.0559小计小计0.27260.2424总成本费用0.91220.841项目收益0.2611按照收益率5%计按照收益

30、率3%计0.1947成本收益总计成本收益总计1.1733元/吨1.0357元元/吨吨申请成本收益值申请成本收益值1.1506元/吨右栏为政府拟补贴1.13元元/吨吨大连国际关于关于BOTBOT项目项目特许定价特许定价的讨论的讨论大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心特许滑动定价：特许滑动定价：通常为固定价：通常为固定价：按照销售收入按照销售收入 按照预测成本按照预测成本 按照实现利润按照实现利润 Pt=aP0+bP0(Rt/R0)+cP0(Lt/L0) 例如：例如： Pt=0.5P0+0.3P0(Rt/R0)+0.2 P0(Lt/L0) 式中：式中：Pt：支付当年支付价格支付

31、当年支付价格 P0 - 签合同年份谈判价格签合同年份谈判价格 Rt - 支付当年原材料价格指数支付当年原材料价格指数 R0 - 签合同年份原材料价格指数签合同年份原材料价格指数 Lt - 支付当年劳动力工资指数支付当年劳动力工资指数 L0 - 签合同年份劳动力工资指数签合同年份劳动力工资指数2022-3-23关于关于BOTBOT项目项目特许价格特许价格讨论的论文参考讨论的论文参考关键词：关键词： BOT项目特许定价项目特许定价 高速公路高速公路BOT项目特许定价的关键风险分担研究项目特许定价的关键风险分担研究 孙淑云孙淑云 高速公路高速公路BOT项目特许定价的关键风险研究项目特许定价的关键风险

32、研究 张印张印 污水处理污水处理 BOT项目项目 风险分担风险分担 特许价格特许价格 定价模型定价模型 韩明杰韩明杰 基于风险分担的基于风险分担的高速公路高速公路BOT项目特许定价研究项目特许定价研究 杨卫华杨卫华 基于风险分担的基于风险分担的BOT项目特许定价模型研究（项目特许定价模型研究（自来水生产自来水生产） 于英慧于英慧 基于实物期权的基于实物期权的污水处理污水处理BOT项目特许定价研究项目特许定价研究 王艾琳王艾琳 公路公路BOT项目收费价格和特许期的联动调整决策项目收费价格和特许期的联动调整决策 宋金波宋金波大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-23

33、关于关于BOTBOT项目特许决策研究项目特许决策研究2022-3-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心主主 要要 内内 容容1.1.我国近年来的投资体制改革我国近年来的投资体制改革2. 2. PPPPPP与与BOTBOT项目的实践与研究项目的实践与研究. .政府投资代建制项目组织治理研究政府投资代建制项目组织治理研究2022-3-23年份年份 类别类别201120112012201220132013总投资计划总投资计划计划投资项目计划投资项目336项项，下达投，下达投资总规模资总规模231.3亿元亿元计划投资项目计

34、划投资项目287项项，计划年，计划年度投资总规模度投资总规模300亿元亿元计划投资项目计划投资项目236项项，计划年，计划年度投资总规模度投资总规模300亿元亿元重大项目（市投资总额在重大项目（市投资总额在1亿亿元以上的项目）元以上的项目）6161项，计划投资项，计划投资137.5亿元，占亿元，占年度投资总规模的年度投资总规模的59.5%。3939项，计划投资项，计划投资171.5亿元，占亿元，占年度投资总规模的年度投资总规模的57.2%。5757项，计划投资项，计划投资134.5亿元。亿元。城市基础设施项目城市基础设施项目计划投资计划投资146亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模63.1

35、%；计划投资计划投资144.4亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模48.1%；计划投资计划投资179.2亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模66.7%；农业及农村建设项目农业及农村建设项目计划投资计划投资10.7亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模4.6%；计划投资计划投资10.9亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模3.6 %；计划投资计划投资4.2亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模1.6%；社会事业及民生工程项目社会事业及民生工程项目计划投资计划投资24.3亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模10.5%；计划投资计划投资49.1亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规

36、模16.4%计划投资计划投资35.1亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模13.1%；公检法司建设项目公检法司建设项目计划投资计划投资11.8亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模5.1%；计划投资计划投资6.2亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模2.1%计划投资计划投资9.4亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模3.5%；节能减排、环境保护与生态建节能减排、环境保护与生态建设项目设项目计划投资计划投资19亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模8.2%计划投资计划投资24.6亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模8.2%计划投资计划投资33.4亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资

37、规模12.5%；自主创新和结构调整项目自主创新和结构调整项目计划投资计划投资12.9亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模5.6%。计划投资计划投资3.7亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模1.2%；计划投资计划投资3.9亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模1.4%；其他项目其他项目计划投资计划投资0.18亿元，占项目投亿元，占项目投资规模资规模0.1%；计划投资计划投资0.4亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模0.1 %计划投资计划投资2.7亿元，占项目投资亿元，占项目投资规模规模1%。2011-2013年年XX市政府投资计划安排市政府投资计划安排2022-3-232022-3

38、-23大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心XX市政府投资项目领域2011-2013年年20112011年年20122012年年20132013年年总投资计划总投资计划336336项项投资总规模投资总规模231.3231.3亿元亿元287287项项300300亿元亿元236236项项300300亿元亿元重大项目计划（市投资总额（市投资总额1 1亿元的项目）亿元的项目）6161项项计划投资计划投资137.5137.5亿元亿元3939项项171.5171.5亿元亿元5757项项134.5134.5亿元亿元城市基础设施146146亿元亿元63.1%63.1%144.4144.4亿元

39、亿元48.1%48.1%179.2179.2亿元亿元66.7%66.7%农业及农村建设10.710.7亿元亿元4.6%4.6%10.910.9亿元亿元3.6 %3.6 %4.24.2亿元亿元1.6%1.6%社会事业及民生工程24.324.3亿元亿元10.5%10.5%49.149.1亿元亿元16.4%16.4%35.135.1亿元亿元13.1%13.1%社会管理体系建设11.811.8亿元亿元5.1%5.1%6.26.2亿元亿元2.1%2.1%9.49.4亿元亿元3.5%3.5%节能减排、环境保护与生态建设1919亿元亿元8.2%8.2%24.624.6亿元亿元8.2%8.2%33.433.4

40、亿元亿元12.5%12.5%自主创新和结构调整12.912.9亿元亿元5.6%5.6%3.73.7亿元亿元1.2%1.2%3.93.9亿元亿元1.4%1.4%其他0.180.18亿元亿元0.1%0.1%0.40.4亿元亿元0.1 %0.1 %2.72.7亿元亿元1%1%59.4559.45% %57.1757.17% %44.8344.83% %2022-3-232022-3-23XX市政府投资项目管理问题（1 1）政府职能转换意识相对落后）政府职能转换意识相对落后 多采用政府自行管理，权力意识强。未能充分发挥评估、咨询、招投 标代理等中介机构、行业协会、专业人士的作用，不能适应政府作为 监管

41、部门的职责。（2 2）旧体制的延用无法适应新形势）旧体制的延用无法适应新形势 自营性、分散化和临时性； 项目管理科学化和专业化低；形不成二次经验。 Eg.大连星海湾跨海大桥（3 3）部门间项目管理协调不力）部门间项目管理协调不力 责权不清，过程中扯皮；遗留问题无人解决。 Eg.大连长兴岛临港工业区工程项目 大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心实施实施代建制代建制是是解决问题的重要解决问题的重要途径之一！途径之一！拟解决的问题问题问题 ？代建制代建制合理的组织合理的组织治理结构治理结构1 1选择什么样的组织治理结构？选择什么样的组织治理结构？ 北京模式、深圳模式、上海模式北京

42、模式、深圳模式、上海模式 照搬？ 全过程、分阶段？ 其他？2 2项目项目治理活动治理活动与环节有哪些？与环节有哪些？3不同项目的属性与特征影响？不同项目的属性与特征影响？ 行业区别、投资额、影响？4. .治理的强度？治理的强度？大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23调查研究大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23多案例研究多案例研究主体规范实例实例法规法规44项(52.8%)公益(8)、医疗(8)、交通(7)、住宅、教育、水利、国防等。41项(48.2%)省(23)、直辖市(4)、自治区(

43、5) 。（1）实例:大、早、成熟、社会影响。（2）法规:省或地市+专门法规。（3）广泛分布均衡。国家自然科学基金项目国家自然科学基金项目 -政府投资代建制项目治理组织设计与应用研究政府投资代建制项目治理组织设计与应用研究大大连理工大学项目管理研究中心连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23查阅文献： 271篇实践分析： 71篇模式研究： 66篇治理研究： 14篇文献检索文献检索基本研究总体思路大大连理工大学项目管理研究中心连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23识别治理识别治理环节与活动环节与活动活动主体活动主体匹配分析匹配分析项目属性与项目属性与治

44、理强度活治理强度活治理结构与治理结构与选择选择文本分析法文本分析法实地调查法实地调查法案例分析法案例分析法统计分析法统计分析法治理环节治理环节治理环节管理制度构建（P1）监督组织设计（P2）代建人选择（P3）代建合同签订（P4）前期工作及审批（P5）初步设计（P6）代建人招标活动（P7）资金申请和使用（P8）施工组织管理（P9）质量保证（P10）安全保证（P11）进度控制（P12）投资控制（P13）规模控制及设计变更（P14）竣工验收（P15）治理主体治理主体治理环节与主体识别项目治理项目治理的环节的环节治理活动编码治理活动编码代建制项目治理活动代建制项目治理活动涉及治理主涉及治理主体体对应信

45、息对应信息来源编码来源编码投资控制P13A13,1代建人协同使用单位、设计单位完善概算总投资Cz,Sj,Dj,Sy,KcHZ01A13,2节约资金按比例奖励代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,3未经审批资金超过合同预算的部分按一定比例惩罚代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,4代建单位采用新技术、新工艺促使的投资节余按比例奖励Cz,Sj,Fg,DjHNC01A13,5代建人、使用单位、设计方、发改委、财政、审计等联合评审概算Cz,Dj,Sy,Kc,Fg,SjHZ01,HN01A13,6财政部门委派财务监理监督协调重大工程代建制项目Cz,Dj,Sy,JlTJ01,SHC02,SH0

46、8 治理活动识别（举例）大大连理工大学项目管理研究中心连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23治理活动识别大大连理工大学项目管理研究中心连理工大学项目管理研究中心2022-3-232022-3-23nnn , 1nn , 2n , 14 , 13 , 12 , 100000a0000000a00aaaa0Gannn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000l0000000l00llll0Glnnn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000c0000000c00cccc0Gc参考Bruno Dente提出的治理强度公式治理强度治理强度= =主体相互联系的幅度（主体相互联系的幅度（GAGA）* *治理层级（治理层级（GLGL）* *治理复杂度（治理复杂度（GCGC）治理强度与测量Gi=Ga.*Gl.*Gc此种治理结构下的治理强度测量式为