专利管理工程师考前培训课件-专利信息与利用第二版

1、专利信息与利用专利信息与利用吴燕敏上海专利商标事务所有限公司文献咨询部第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述一、专利文献、专利信息的基本概念 1、专利文献的定义n世界知识产权组织（WIPO）1988年编写的知识产权法教程将专利文献定义为：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权力的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。n专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物 。第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述n作为公开出版物的专利

2、文献主要有: 各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书；各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引；涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述2、专利信息的定义n专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述二、专利文献信息的特点n专利文献数量巨大，传播最新科技信息。n专利文献集技术、法律、经济信息于一体。n专利文献形式统一，数据规范，

3、便于检索。第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述三、专利文献信息的作用n专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。n专利文献传播专利信息，促进科技进步。n专利文献为经济活动提供参考信息。n专利文献是对专利实施法律保护的依据。n专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述站在不同角度对专利文献的社会作用有不同理解n传播发明创造，促进科技进步从专利制度角度认识；n警示竞争对手，保护自主创新的知识产权从专利权人角度看待；n了解行业发展信息，借鉴权利信息，防止侵权纠纷从竞争对手角度理解；n提供技术参考，启迪创新思路从企业研发创新角度看待。第一章第一章 专利

4、文献信息概述专利文献信息概述四、专利文献与信息的发展趋势 1、专利文献的标准化 （1）、专利说明书格式的标准化 （2）、著录项目的标准化 （3）、专利文献类型的标准化标识 （4）、对比文献的标准化标识 （5）、专利分类的标准化第一章第一章 专利文献信息概述专利文献信息概述2、专利文献的数字化3、专利文献的网络化第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型一、专利文献类型的划分 1、一次专利文献n一次专利文献是指各工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织出版的各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。 n包括授予发明专利、发明

5、人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。n一次专利文献统称专利说明书。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型2、二次专利文献 二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括各工业产权局出版专利公报、专利文摘出版物及专利索引。3、专利分类资料n专利分类资料是按发明技术主体对专利申请进行分类和对专利文献进行检索的工具，即专利分类表及分类表索引等。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型二、专利说明书 1、各类专利说明书产生的原因

6、 （1）、专利权种类及其他保护形式(发明、实用新型、外观设计等） （2）、专利申请的审查制度及审批程序第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型专利申请的审查制度及审批程序 登记制 初审制 半审查制 完全审查制 延迟审查制第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型专利文献的公布等级与专利申请的审查制度及审批程序的关系：（1）一级公布 登记制：未经审查批准专利的文献； 完全审查制：经审查批准专利的文献。 （2）二级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献和经 审查批准专利的文献 （3）三级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献、经 审查尚未批准专利的文献和经审查批准专利的 文献。第二章

7、第二章 专利文献的类型专利文献的类型2、专利说明书的种类（1）、ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码规定了专利说明书种类的划分及其标识代码（2）、专利说明书种类划分依据 专利权种类 不同审批程序中出版的说明书 说明书出版时的编号序列第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（3）、专利文献种类标识代码n第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型n第2组：用于编号序列不同于第1组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级n第3组：用于特殊系列的专利文

8、献 M 药物专利文献 P 植物专利文献 S 外观设计专利文献第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（4）、标识代码与数字的组合使用 字母代码一位阿拉伯数字 数字8和9有固定的含义表示第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型3、专利说明书的组成部分n各国出版的专利说明书的组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（1）、扉页扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。n包括：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图三部分内容。著录项目:是各工业产权局为揭示专利申请的技术、经济信

9、息特征以及可供进行综合分析的信息线索而编制的项目，由国际通用的INID标识代码来表示。摘要：说明书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途。主要附图：一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（2）、说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件n包括：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式。（3）、权利要求书权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。n包括：独立权利要求书和从属权利要

10、求书。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（4）、附图附图用于补充说明书文字部分。 附图包括：示意图、顺序图、流程图、数据图表、线路图、框图和化学结构式等第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（5）、检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。 检索报告出版方式： 附在公开出版的专利文件中，或单独出版附有检索报告的 专利文件 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局，PCT国际局，英国，法国等 单独出版的检索报告书内容包括：单独出版的检索报告书内容包括： 申请的所属技术领域分类主题分类 检索的技术领域分类检索范围 检索到的对比文件相关文献 相关文

11、献的内容包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型n检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度；nWIPO工业产权信息与文献推荐标准中ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议其中字母含义：X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性；Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性；A：一般现有技术文献，无特别相关性；第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型D：由申请人在申请中引证的文献，该文献是在检索过程中要参考的，该

12、字母始终与其他种类的一个字母相随；E：PCT细则33条1（C）中确定的在先专利文献，但在国际申请日当天或之后公布的；L：可能引起对优先权要求产生怀疑的文献，为了确定其他引证文献的公布日期而引证的文献，或由于其他特殊原因（应指出文献引证的理由）而引证的文献；O：设计的口头公开、使用、展出或其他方式公开的文献；第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型P：申请日前公布的文献（在PCT申请的情况下，即国际申请日），但其公布日迟于申请中所要求的优先权日，该字母始终与X、Y或A之一相随；T：在申请日（在PCT申请的情况下，即国际申请日）或优先权日后公布的文献，它与申请不抵触，但引证它是为了理解构成发明的

13、原理或理论；&：同族专利中的文献，或者它的内容还没有被检索审查员核实，但被认为与另一篇检索审查员检查过的文献内容完全相同。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型4、专利文献的著录项目n专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括：表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。n是各工业产权局为揭示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息特征以及可供进行

14、综合分析的信息线索而编制的项目。包括：专利及补充保护证书的著录项目、工业品外观设计的著录项目。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（1）、专利及补充保护证书的著录项目n标准ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议n1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，简称INID码表示n表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 第二章第二章 专利文献的类型专

15、利文献的类型 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 标准ST.3表示国家、其他实体及政府间组织代码的推荐标准用两位字母代码表示公布专利文献的国家或机构。 CH瑞士 CN中国DE德国 EP欧洲专利局FR法国 GB英国JP日本 RU俄罗斯联邦US美国 WO世界知识产权组织（WIPO）第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（2）、工业品外观设计著录项目n标准ST.80关于外观设计著录项目数据的建议（3）、专利信息特征n专利信息特征主要通过专利文献著录项目反映 技术信息特征：揭示发明创造技术内容的信息特征

16、INID代码有专门一族 （50）技术信息 （51）国际专利分类 （52）内部分类或国家分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （58）检索领域第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 法律信息特征：揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征n号码 (11）文献号 （21）申请号n日期 (22）申请日期 (24）权利生效日期n优先权 (31）优先权申请号 （32）优先权申请日期 （33）优先权申请国家n当事人 （73）权利人名称或姓名等 （78）变更后的新权利人名称等 经济信息特征：揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。 第二章第二章 专

17、利文献的类型专利文献的类型5、专利文献的编号体系（1）、申请号n是各工业产权局在受理专利申请时编制的序号n申请号是确定发明创造申请受理的标志n编号方式主要有两种：按年编号和连续编号n按年编号：年代+当年申请序号n连续编号：按总顺序编号 多年循环编号第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型nWIPO1997年出版了新的专利文献申请号标准nST.13关于专利、补充保护证书、工业品外观设计及集成电路布图设计申请的编号建议 申请号应包括两个基本要素：4位数字表示的公历年代和申请顺序编号。第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 建议在申请号组成中使用以下字母表示工业产权保护客体的种类n“a”用于发

18、明专利申请n“v”用于植物专利申请n“s”用于外观设计专利申请n“u”用于实用新型申请n“c”用于补充保护证书申请n“t”用于集成电路布图设计申请 申请号中字母与数字组合总数不应超过12个 申请号年代、字母、顺序编号间留有间隙第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型（2）、文献号n各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制）时编制的序号n文献号是索取专利说明书的唯一依据n编号方式：文献号是一组阿拉伯数字n国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。n也分顺序编号和按年顺序编号 第二章第二章 专利文献的类型专利文献

19、的类型 临临时时申申请请号号 申申请请号号 申申请请号号 公公开开号号 申申请请公公告告号号 公公告告号号 展展出出公公告告号号 公公告告号号 审审查查公公告告号号 审审定定公公告告号号 授授权权公公告告号号 专专利利编编号号 文文献献号号 专专利利号号 专专利利号号 专利编号类型第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型三、专利公报、专利文摘出版物专利公报的概念： 是各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。专利公报的类型 （1）题录型专利公报：仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息。出版题录型专利公报的国

20、家及组织主要有：欧洲专利局、英国、德国、瑞士等 。 （2）文摘型专利公报：以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息。出版文摘型专利公报的国家及组织主要有：中国、法国以及由WIPO国际局出版的PCT公报。 （3）权利要求型专利公报：以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息。出版权利要求型专利公报的国家及组织主要有：美国、俄罗斯（前苏联）、中国台湾。 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型2、专利公报的主要内容及编排格式（1）申请的审查和授权情况包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等

21、。（2）其他信息（3）专利索引 号码索引 分类索引 人名索引 号码、分类号索引 第二章第二章 专利文献的类型专利文献的类型 3、专利公报的特点和作用: 专利公报的特点 连续出版；报道及时；法律信息准确而丰富 专利公报的作用专利公报可用于了解近期专利申请和授权的最新情况；专利公报也可用于进行专利文献的追溯检索； 专利公报还可掌握各项法律事务变更信息。 4、专利文摘出版物第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献一、中国专利文献（一）、中华人民共和国专利文献 1、中国专利制度不同阶段的三种审批程序 （1 1）、）、1985.4.11992.12.311

22、985.4.11992.12.31 发明专利： 早期公开实质审查审定公告异议授权无效 实用新型、外观设计： 初审公告异议授权无效第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（2 2）、）、1993.1.12001.6.30 1993.1.12001.6.30 取消异议，改为授权后的撤销取消异议，改为授权后的撤销 发明专利： 早期公开实质审查授权撤销无效 实用新型、外观设计： 授权公告撤销无效（3 3）、）、2001.7.12001.7.1至今至今 取消撤销，全部改为无效取消撤销，全部改为无效 发明专利： 早期公开实质审查授权无效 实用新型、外观设计：

23、 授权公告无效第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献2、中国专利说明书（1 1）、）、1985199219851992年的各类说明书年的各类说明书发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质 性审查、尚未授予专利权；发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文

24、献组织文献（2 2）、）、19931993年以后的各类说明书年以后的各类说明书n继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为：n发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权；n实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权；n外观设计授权公告（专利公报），文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权； 外观设计专利说明书单行本，文献种类代码为D，2006.1.4开始。第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（3 3

25、）、）、2010.4.12010.4.1以后的各类说明书以后的各类说明书 说明书类型未发生变化，但文献种类代码按新的标准进行了规范n发明专利申请说明书，文献种类代码为A，未经实质审查，尚未授予专利权；n发明专利说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、并授予专利权；n实用新型专利说明书，文献种类代码为U，初步审查合格、授予专利权；n外观设计专利说明书，文献种类代码为S，初步审查合格、授予专利权。 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献3、中国专利文献的编号体系（1）、六种编号n 申请号：提交专利申请时给出的编号n 专利号：授予专利权时给出的编号n

26、 公开号：发明专利申请公开说明书的编号n 审定号：发明专利申请审定说明书的编号 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献n 公告号：实用新型专利申请说明书的编号 外观设计专利申请公告的编号n 授权公告号：发明专利说明书的编号 实用新型专利说明书的编号 外观设计专利公告的编号第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（2 2）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段n 第一阶段：19851988年编号体系n 第二阶段：19891992年编号体系第三章第三章 主要国家、国

27、际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（2 2）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段n 第三阶段：19932003.9.30编号体系 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（2 2）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段第四阶段 2003.10.12010.4.1（专利申请号、文献号全面升位） 申请号（2003.10.1 以后）公开号（2007.7.18升位）23卷29期开始授权公告号（2007.8.29升位 ）23卷35期开始发明20041000

28、0001.4CN100998275ACN100333628C进入中国国家阶段的PCT发明专利申请200480000001.0实用新型专利200420000001.9CN200938735Y进入中国国家阶段的PCT实用新型专利200490000001.3外观设计200430000001.5CN300683009D第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献第五阶段：2010.4.1以后（公开号与授权公告号合二为一，文献种类代码重新调整）申请号申请公布号（公开号）授权公告号发明公开200910145099.3CN101690504A发明授权2007101

29、95983.9CN101207268ACN101207268B实用新型200920059558.1CN201435998U外观设计200930140521.7CN301168542S（2）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段）、中国专利说明书的编号体系分五个阶段第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献4、中国专利公报 发明专利公报实用新型专利公报外观设计专利公报n内容分三个部分： 第一部分：公布专利申请和授权决定 第二部分：专利事务 第三部分：索引第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献（二）、中国

30、香港特别行政区专利文献 1、中国香港特区专利制度的概述 （1）、香港回归前 （2）、1997.7.1回归以后n 分三种专利保护类型 a、标准专利 b、短期专利 c、外观设计专利第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献2、中国香港特区专利说明书 （1）、指定专利申请的记录请求，A （2）、标准专利说明书 B （3）、短期专利说明书 A3、中国香港特区专利文献（说明书）的编号体系4、中国香港特区知识产权公报 （1）、香港知识产权公报专利专刊 （2）、香港知识产权公报外观设计专刊第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组

31、织文献组织文献（三）、中国台湾地区专利文献 1、中国台湾地区专利制度概述 （1）、旧法概述 （2）、新法修改内容 2、中国台湾地区专利说明书 （1）、早期公开说明书 （2）、发明专利说明书 （3）、实用新型专利说明书 （4）、外观设计专利说明书第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 3、中国台湾地区专利公报 4、中国台湾地区专利文献的编号体系 （1）、2003年4月30日以前的编号体系 （2）、2003年5月1日以后的编号体系第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献二、美国专利文献 1、美国专利制

32、度概述 美国专利法保护的客体 a、实用专利 b、植物专利 c、设计专利 d、依法登记的发明 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 2、美国专利说明书 （1）发明专利说明书 2001年以前，文献种类标识代码 A 2001年以后，文献种类标识代码 B1、B2 （2）专利申请公布说明书 文献种类标识代码 A1；2001年以前没有，2001年以后才出版。 （3）植物专利说明书 文献种类标识代码 P 2001年以后为P2、P2第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 （4）再版专利说明书 文献种类标识代码

33、 E；又称再公告专利、再颁专利 Re （5）再审查证书说明书 文献种类标识代码 B1、B2 2001年以后为C1、C2、C3 （6）依法登记的发明专利说明书 文献种类标识代码 H；以前称为防卫性公告（T） （7）设计专利说明书 文献种类标识代码 S第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献3、美国专利文献编号体系（1）美国专利申请号的编号体系 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献3、美国专利文献编号体系（2）美国专利说明书的文献的编号体系 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（

34、地区）性专利 组织文献组织文献 4、美国专利公报包括三大部分n第一部分：报道有关专利事务的各种通知、命令；法规的变化；分类的改变；对公众开放的收藏美国专利的图书资料馆名单等n第二部分：报道各类授权专利的著录项目、主权利要求、附图：报道顺序依次为再审查证书、法定发明登记、再版专利、植物专利、发明专利、设计专利n第三部分：各种索引，如专利权人索引、分类号索引等第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献三、日本专利文献 1、日本专利文献制度的概述n 日本对发明、实用新型、外观设计单独立法给予保护。 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际

35、（地区）性专利 组织文献组织文献n 专利申请公开说明书（公开特许公报） An 国际申请说明书日文译本（公表特许公报） An 日本国际申请的再公开 （再公表特许） A1n 专利公告说明书和专利说明书（特许公报） B2n 实用新型申请公开说明书（公开实用新案公报） Un 实用新型国际申请说明书日文译本（公表实用新案公报） U1n 实用新型公告说明书（实用新案公报） Y2n 注册实用新型说明书（登录实用新案公报） Un 实用新型注册说明书（实用新案登录公报） Y2n 外观设计说明书（意匠公报） S2、日本专利文献的特点 （1）、日本专利说明书第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（

36、地区）性专利 组织文献组织文献 3、日本专利文献的编号体系 申请号：出願番号 文献号：公開番号、公表番号、公告番号、登錄番号 按年编排：年代+流水号 (日本纪年 公元纪年) 连续编排：流水号换算关系换算关系 公元纪年 明治年（M）+1867 大正年（T）+1911 昭和年（昭和年（S）+1925 平成年（平成年（H）+1988第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 3、日本专利文献的编号体系（1）、发明专利说明书的文献编号体系文献种类编号名称 2000年前2000年后公開特許公報A 特許出願公開番号 特開平5-344801特開2000-1234

37、56P2000-123456A公表特許公報A特許出願公表番号 特表平1-500001特表2000-500001再公表特許A1 國際公開番号 WO98/23896WO00/074316特許公報B2 特許出願公告番号 特公平8-34772 1996.3.29日为止 无特許公報B2 特許番号 第2500001 1996.5.29日开始 特許第2996501号（P2996501） 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 3、日本专利文献的编号体系（2）、实用新型说明书和外观设计的文献编号体系文献种类编号名称 2000年前2000年后公開実用新案公報U実

38、用新案出願公開番号 実開平5-344801 実開2000-1 (U2000-1A) 公表実用新案公報U1実用新案出願公表番号実表平8-500003 无実用新案公報Y2実用新案出願公告番号特公平8-34772 1996.3.29日为止无登錄実用新案公報U実用新案登錄番号第3000001号1994.7.26日开始第3064201号(U3064201)実用新案登錄公報Y2 実用新案登錄番号 第2500001号1996.6.5日开始第2602201号(U2602201) 意匠公報S 意匠登錄番号自1号开始顺排 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献4、

39、日本专利局公报（日本特许厅公报）日本专利局公报是报道各种目录和专利事务等法律信息的官方公报内容包括：专利、实用新型、商标的注册目录，专利、实用新型的审查请求，专利、实用新型、商标的申请放弃、驳回、无效，统计年报等月刊第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献4、日本专利局公报（日本特许厅公报）具体包括： 审查请求目录（審查請求）：提出审查请求的申请案公开号目录 专利目录（特許目錄）：专利号与公开号或公告号对照目录 注册实用新型目录（登錄実用新案目錄）：注册号与公开号或公告号对照目录 驳回、申请案放弃、撤销、无效目录（拒絕查定、出願放棄、取下、无效）

40、：驳回、放弃、撤回、无效的专利申请，以及逾期未提实审请求视撤的公开号目录 年报（年報）公布专利局当年各项统计数据第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献四、欧洲专利局专利文献 1、欧洲专利公约概况及特点（38个国家）u欧洲专利：可以实现通过一件申请获得多国保护，与各国的本国专利具有同等的法律效力 。EPO负责发明专利申请的审查、检索、公布、授权/驳回、异议、上诉。授权后的专利维护和宣告无效等事项在各生效国依据国家法完成。u提交申请（选择指定国）形式审查检索18个月申请公布 实审请求（检索报告公布之日起6个月内)实质审查 授权/驳回授权公告 选择生

41、效国（授权公告日起3个月内完成翻译） 异议（授权公告日起9个月内）上诉（异议决定公布日起2个月内）u专利权有效期：自申请日起20年 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献2、欧洲专利说明书 （1）、欧洲专利申请说明书 A A1：附有检索报告的欧洲专利申请说明书 A2：未附检索报告的欧洲专利申请说明书 A3：单独出版的检索报告 A4：对国际申请检索报告所作的补充检索报告 A8：专利申请说明书的更正扉页 A9：专利申请说明书的全文再版（2）、欧洲专利说明书 BB1：公告授权的欧洲专利说明书B2：异议修改后再公告的欧洲专利说明书B8：专利说明书的更正

42、扉页B9：专利说明书的全文再版第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献3、欧洲专利文献编号体系（1）、申请号编号体系（2）、文献号编号体系 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 4、欧洲专利公报及文摘（1）、欧洲专利公报 用德、英、法三种文字同时刊出 由两部分组成 第一部分：欧洲专利申请和将欧洲专利局作为指定局的国际申请著录项目 第二部分：为授予专利权的欧洲专利著录项目 题录型专利公报 周刊（2）、欧洲专利分类文摘第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组

43、织文献五、国际申请文献 1、专利合作条约概述及其特点n特点： （1）统一申请 （2）两个阶段：国际阶段和国内阶段 （3）国际检索n国际检索单位：中、美、俄、日、澳大利亚、奥地利、西班牙、瑞典、欧洲专利局、韩国 第三章第三章 主要国家、国际（地区）性专利主要国家、国际（地区）性专利 组织文献组织文献 2、国际申请说明书n国际申请说明书 A A1：附有检索报告的国际申请说明书 A2：未附检索报告的国际申请说明书 A3：单独出版的检索报告 A8：国际申请说明书的更正扉页 A9：国际申请说明书的全文再版第三章第三章 主要国家、国际（地区）主要国家、国际（地区） 性专利性专利 组织文献组织文献 3、国际

44、申请文献编号体系（1）、申请号编号体系nPCT申请/受理PCT申请的国家或组织代码/两位或四位数字的申请年号/当年申请顺序号（2）、文献号编号体系n两位或四位数字的公布年号/当年公布顺序号 第三章第三章 主要国家、国际（地区）主要国家、国际（地区） 性专利性专利 组织文献组织文献4、国际申请公报 （PCT申请公报）n用英、法两种语言分别出版发行n每月2-3期n包括四部分内容 第一部分 公布的国际申请，包括著录项目，文摘和附图 第二部分 与第一部分公布的国际申请有关的通知、公告 第三部分 索引 第四部分 专利事务通知电子板公报/ipdl/en/search/p

45、ct/search-adv.jsp第四章第四章 专利文献分类专利文献分类专利文献分类概述专利文献分类概述1. 1.专利文献分类的作用专利文献分类的作用n建立用于专利文献的高效检索工具n编排专利文献n有选择的信息传播n现有技术调研基础n专利统计基础第四章第四章 专利文献分类专利文献分类2. 2. 主要的分类体系主要的分类体系n国际专利分类（International Patent Classification，IPC）n欧洲专利局专利分类系统n美国专利分类法n日本专利分类法第四章第四章 专利文献分类专利文献分类一、国际专利分类法一、国际专利分类法 1、国际专利分类法概述n国际专利分类法 IPC(

46、International Patent Classification)是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。1975年正式成效，前身是发明的国际（欧洲）分类表IPC分类对象国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 nIPC分类表，每五年修订一次。 目前使用的是第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int.CL.8。第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n第八版国际专利分类表 第8版IPC是改革的成果，改革的原因 每个小组中文献量过大，检索效

47、率低 更新速度慢，跟不上新兴技术的发展 基于纸件设计与管理，不适应当今网络时代、信息时代的要求 不适应每个国家的使用情况第四章第四章 专利文献分类专利文献分类基本版基本版高级版高级版内容大（小）类、大组及某些领域的小组全部内容条目约20,000条约70,000条修订周期3年随时出版纸件和网络版（无电子层） 网络版（有电子层）使用范围中小型专利局和公众大型专利局 IPC基本版和高级版的比较基本版和高级版的比较第四章第四章 专利文献分类专利文献分类nIPC出版物n国际专利分类表n使用指南n关键词索引n修订索引表n IPC-CLASS CD-ROMn WIPO的IPC网站 /

48、classifications/ipc第四章第四章 专利文献分类专利文献分类nIPC中英文网上资源n国家知识产权局专利局官方网站国家知识产权局专利局官方网站nhttp:/ 专利文献分类专利文献分类 2、国际专利分类表结构与内容 （1）、国际专利分类表的结构n分类表等级结构分类表等级结构按降序依次分为五个等级按降序依次分为五个等级部、大类、小类、大组、小组每一等级：类号、类名下一等级继承上一等级的类号n一个完整的分类号一个完整的分类号 体现了部、大类、小类和大组或小组的类号。第四章第四章 专利文献分类专利文献分类 2、国际专利分类表结构与内容 （1）国际专利分类表的结构完整的分类号表示方式完整的

49、分类号表示方式一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。部 A大类 A01小类 A01B大组 A01B1/00小组 A01B1/02第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n部（部（SectionSection）每一个部是一个分册每一个部是一个分册n部的类号：A-H中的一个大写英文字母n部的类名：概括指出该部范围的内容n8个部的类号及类名 A 人类生活必需 B 作业；运输 C 化学；冶金 D 纺织；造纸 E 固定建筑物 F 机械工程；照明；加热；武器；爆破 G 物理 H 电学第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n分部（分部（SubsectionSub

50、section）n分部没有分类号n信息性标题，帮助使用者对部的内容有一个概况性了解，了解技术领域的归类情况。n举例：A部下分部： 分部：农业 分部：食品与烟草 分部：个人或家用物品 分部：保健；娱乐nH部无分部第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n大类（大类（ClassClass）每一个部按不同技术领域分成若干个大类每一个部按不同技术领域分成若干个大类n大类的类号：部的类号+两位数字n大类的类名：标明该大类包括的内容n例如： A21 焙烤；制作或处理面团的设备；焙烤用面团 A22 屠宰；肉品处理；家禽或鱼的加工 A23 其他类不包括的食品或食料；及其处理 A24 烟草；雪茄烟；吸烟者用品 第

51、四章第四章 专利文献分类专利文献分类n大类（大类（ClassClass）n 大类索引：大类内容的一种指引性或总括性信息性概 要，对所包含的小类技术主题进行索引。 例如：G10乐器；声学 声学；声波的运用 语言的分析或合成；语言的识别G10L 第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n小类（小类（Subclass）n小类的类号：大类的类号+一个英文大写字母n小类的类名：尽可能确切标明小类的内容n通过各小类的类名，并结合小类的有关参见或附注尽可能准确地定义该小类所包括的技术主题范围。n例如： A21B 食品烤炉；焙烤用机械或设备 A21C 制作或加工面团的机械或设备；处理有面团 作的焙烤食品 A21

52、D 焙烤用面粉或面团的处理（如保存），例如 通过添加材料；焙烤；焙烤产品；及其保存第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n小类（小类（Subclass）n小类索引 小类内容的总括性信息概要。对该小类所包括的大组和小组按技术主题进行归类，以便使用者根据小类索引，直接进入要分类的大组或小组。n 例如：A21C下 小类索引 使面团发酵的设备 13/00 处理焙烤食品 15/00 第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n大组（大组（Main Group）每一个小类细分成若干个大组和小组；大组和小组统称为组n大组的类号：n小类类号+“1-3位数字”+“/”+“00”n大组的类名：在小类范围内限定对检索有

53、用的技术主题范围n例如： A21B1/00 食品烤炉A21B2/00 使用高频或红外加热的焙烤设备A43B5/00 运动鞋F17D3/00 观测或控制工序的装置n导引标题第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n小组（小组（SubgroupSubgroup）小组是大组的细分，大组可以细分生若干个小组小组是大组的细分，大组可以细分生若干个小组n小组的类号：小类类号+“1-3位数字”+“/”+非“00”至少两位数字n小组的类名：在大组范围内明确限定对检索有用的技术主题领域n小组类名前至少有一个圆点，通过小组类名前的圆点个数表示该小组的等级位置。即表示一个在它上面的，离它最近的，又是比它少一个圆点的那

54、个小组的细分类。n例如： A47L 1/00 窗的清扫 A47L 1/06 手动器具 A47L 1/12 同时擦两边的 A47L 1/13 有供应液体的装置的，如清洁剂第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n完整的分类号：由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成 例如：部B作业、运输 大类B64飞行器、航空、宇宙飞船 小类B64C飞机、直升飞机 大组B64C25/00起落装置 小组B64C25/02.起落架 25/08 .非固定的，如：可抛弃的 25/10 可快放的，可折叠的或其他的 25/18 .操作机构 25/26 .操纵或锁定系统 25/30 应急动作的第四章第四章 专利文献分类专

55、利文献分类组内等级结构n 3/00 T（大组） n 3/02 T1（一点组） n 3/04 T2（二点组）n 3/06 T3（三点组）n 3/08 T4（一点组）n 3/10 T5（二点组）n 3/12 T6（一点组） 3/023/043/063/083/103/123/00第四章第四章 专利文献分类专利文献分类（2）、国际分类表的内容n各级分类类目包括类号和类名n导引标题便于查找的作用n参见、附注对分类起重要作用第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n类名的表示n一个短语 A01C1/00 收获用手割工具n连接在一起的几个相关短语 A01N31/00 含有机氧或有机硫化物的杀虫剂、害虫驱避剂

56、或引诱剂，或植物生长剂n多部分类名：两个或多个由分号隔开的截然不同的部分A47G9/00 床罩；床单；旅行毯；睡毯；睡袋；枕头第四章第四章 专利文献分类专利文献分类 n导引标题导引标题 当一个小类表中许多连续的大组都与一个共同的技术主题有关时，通常在这样的第一个大组之前记上一个导引标题。例：按结构特点区分的桌子或写字台 A47B 1/00 可伸展的桌子 A47B 3/00 折叠式或拆收式桌子 按特殊用途区分的桌子或写字台 A47B 17/00 写字台 A47B 19/00 阅览桌；读经桌；布道的讲台 第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n参见参见 在一些大类、小类、大组、小组、导引标题、附注

57、后面跟有一个括号，括号内的短语就称为参见。n参见的作用参见的作用n限制范围：A47C 3/02 摇椅（儿童专用的入A47D 13/10） A47D 13/00 其他幼儿家具n指示优先：A41B 1/00 衬衫 A41B 3/00 衣领（A41B 1/00优先）n指引作用：牙修补术；假牙（牙科用配置品入A61K 6/00)第四章第四章 专利文献分类专利文献分类 n附注附注设置在部、分部、大类、小类、组和导引标题的某些位置。n附注的作用附注的作用n对分类表中某一个部分的特殊词汇、短语进行解释n对分类位置的范围进行说明n说明有关主题是如何分类的n指示分类规则n说明说明附注只适用于相关的位置和他们的细

58、分位置，并且高于相抵触的一般导引。例：C部 附注中 非金属：B Si C08F 附注中 本小类中，硼或硅作为金属 C08F小类类名下的附注高于C部类名下的附注。第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n各级分类位置的技术主题范围n部的类名只是概括地指出所包含的技术范围，而不作精确的定义；n大类的类名是对它所包括的各小类包括的技术主题作一个全面的说明；n小类的位置范围：国际分类的设置原则是通过小类的类名，并结合小类类名后任何一项有关的参见或附注尽可能精确地定义该小类所包括的主题范围；n大组的范围：只限于它所从属的小类的有效范围内，或受大组、导引标题中参见或附注的影响，改变大组的技术主题范围；n小组

59、的范围：小组作为最基本的分类单位，它的技术主题范围仅限于它所从属的大组范围内或比它等级高的小组的技术主题范围内。第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n大组的范围应限定在其小类的范围内，通过所有的相关参见、附注、导引标题共同决定。例：F04D 非变容式泵 用旋转泵泵送液体，或液体和弹性流体（同时泵送液 体和弹性流体入F04D 31/00） F04D 3/00 轴流泵 用旋转泵泵送弹性流体 F04D 19/00 轴流泵（F04D 21/00优先） F04D 21/00 涉及超音速泵送流体的泵第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n小组的范围应限定在小类、大组、其上小组的范围内，进一步根据参见、附

60、注确定。例：B64C 飞机；直升飞机（气垫交通工具入B60V） B64C 5/00 稳定面（附装稳定面至机身上入 B64C 1/26) B64C 5/06 垂直安定面（机翼专用的入 B64C 5/08)第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n二级分类表n用于根据本身已强制分类在其他分类位置上的主题的另一方面进行强制补充分类例如： A01P 化合物或制剂的杀生，害虫驱避，害虫引诱或植物 生长调节活性 A61P 化合物或药物制剂的治疗活性第四章第四章 专利文献分类专利文献分类n混合系统；引得表n混合系统由分类表（如小类或组）和与其联合使用的补充的引得表组成。n引得表指明适宜的分类位置的类名不明确包