第三章 外部性与物品分类(上).

1、1环境经济学4为什么我们要提出外部性的概念？为什么我们要提出外部性的概念？ 交易产生的福利结果往往交易产生的福利结果往往超出了买卖双方所构成的市场超出了买卖双方所构成的市场范围，给市场外的其他人带来范围，给市场外的其他人带来影响。影响。5外部性：外部性： 一个人的行为对旁观者福利的影响。一个人的行为对旁观者福利的影响。正外部性：对旁观者的福利是有利的正外部性：对旁观者的福利是有利的（外部经济性）（外部经济性）负外部性：对旁观者的福利是不利的负外部性：对旁观者的福利是不利的（外部不经济性）（外部不经济性）6正外部性的几个例子正外部性的几个例子种树者从树木中得到木材与果实的收益种树者从树木中得到木

2、材与果实的收益种种 树树当地居民（旁观者）可享受到：当地居民（旁观者）可享受到： 绿色的美景、树上的飞鸟；绿色的美景、树上的飞鸟； 污染气体的减少、清新的空气污染气体的减少、清新的空气7正外部性的几个例子正外部性的几个例子学生获得了知识、老师拿到了工资学生获得了知识、老师拿到了工资社会则因此得到：社会则因此得到： 高素质的公民、更高的生产率；高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明犯罪率降低、社会更加文明教教 育育8正外部性的几个例子正外部性的几个例子科研者的成果得到了专利科研者的成果得到了专利社会因此得到：社会因此得到： 其他人可以运用的知识；其他人可以运用的知识； 应用生产中

3、效率的提高应用生产中效率的提高科学研究科学研究9存在正外部性时：存在正外部性时：社会收益高于个人收益社会收益高于个人收益10负外部性的几个例子负外部性的几个例子交通便捷、节约时间、还可以运货交通便捷、节约时间、还可以运货对他人的影响：对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；汽车行驶过程中的噪声； 汽车尾气带来的空气污染汽车尾气带来的空气污染开汽车开汽车11负外部性的几个例子负外部性的几个例子烟民得到了享受，国家增加了税收烟民得到了享受，国家增加了税收对他人的影响：对他人的影响： 被动吸烟；被动吸烟； 乱扔烟头污染环境甚至引发火灾乱扔烟头污染环境甚至引发火灾吸烟吸烟12负外部性的几个例子负外部性的

4、几个例子饲养者从中得到精神的寄托和愉悦饲养者从中得到精神的寄托和愉悦对他人的影响：对他人的影响： 邻居却因其吠声而睡不着觉；邻居却因其吠声而睡不着觉； 怕狗的人则可能会被突然吓着怕狗的人则可能会被突然吓着养宠物养宠物13存在负外部性时：存在负外部性时：社会成本高于个人成本社会成本高于个人成本14生产的外部性和市场失灵（低效率）生产的外部性和市场失灵（低效率）数量数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量考虑生产无氟冰箱的企业考虑生产无氟冰箱的企业15数量数量需求需求供给供给（私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价

5、格O均均 衡衡市场最优量市场最优量考虑生产无氟冰箱的企业考虑生产无氟冰箱的企业社会成本社会成本社会最适量社会最适量生产的正外部性生产的正外部性社会成本社会成本= =私人成本私人成本- -外部成本外部成本16市场最优量小于社会最适量市场最优量小于社会最适量社会总剩余变小17数量数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量生产的外部性和市场失灵（低效率）生产的外部性和市场失灵（低效率）考虑一个生产水泥的企业考虑一个生产水泥的企业社会成本社会成本社会最适量社会最适量生产的负外部性生产的负外部性社会成本社会成本= =私人成本私人成本+

6、+外部成本外部成本18市场最优量大于社会最适量市场最优量大于社会最适量社会总剩余变小19再生纸的数量再生纸的数量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）再生纸再生纸的价格的价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑再生纸消费考虑再生纸消费社会评价社会评价社会最适量社会最适量消费的正外部性消费的正外部性社会评价社会评价= =私人评价私人评价+ +外部成本外部成本20市场最优量小于社会最适量市场最优量小于社会最适量社会总剩余变小21烟量烟量需求需求供给供给 （私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）烟价烟

7、价O均均 衡衡市场最优量市场最优量消费的外部性和市场失灵（低效率）消费的外部性和市场失灵（低效率）考虑吸烟考虑吸烟社会评价社会评价社会最适量社会最适量消费的负外部性消费的负外部性社会评价社会评价= =私人评价私人评价- -外部成本外部成本22市场最优量大于社会最适量市场最优量大于社会最适量社会总剩余变小23外部性的内在化：外部性的内在化：将外部费用引进价格之中，使得社会费将外部费用引进价格之中，使得社会费用与个人费用更为接近。用与个人费用更为接近。外部性不包含在价格中，造成了市场扭曲，虽然它对外部性不包含在价格中，造成了市场扭曲，虽然它对交易双方来说是有利的，但社会为此付出了代价交易双方来说是

8、有利的，但社会为此付出了代价外部性的内在化外部性的内在化24前面我们只是简单地提及了如何解决前面我们只是简单地提及了如何解决外部性带来的市场低效，现实中，外部性带来的市场低效，现实中，可分为可分为私人解决方法私人解决方法与与公共政策公共政策两种两种使资源配置接近社会最优的办法。使资源配置接近社会最优的办法。外部性的内在化方法外部性的内在化方法25私人解决方法私人解决方法1 1、社会道德约束、社会道德约束大多数人不乱扔垃圾大多数人不乱扔垃圾学生在自习教室中不会用很大的声音说话学生在自习教室中不会用很大的声音说话26私人解决方法私人解决方法2 2、慈善行为、慈善行为大学接受私人捐赠大学接受私人捐赠

9、许多环境非盈利性组织：联合国环境规划许多环境非盈利性组织：联合国环境规划署（署（UNEP），绿色和平组织，世界银行，），绿色和平组织，世界银行，世界资源研究所世界资源研究所致力于资助有正外部致力于资助有正外部性的环境研究、教育、投资。性的环境研究、教育、投资。27私人解决方法私人解决方法3 3、形成产业链、形成产业链发电厂发电厂制砖厂制砖厂合作经营，既发电又制砖合作经营，既发电又制砖2829卡伦堡工业共生体系卡伦堡工业共生体系硫酸厂硫酸厂炼油厂炼油厂30万吨年万吨年温室温室热电厂热电厂150万千瓦万千瓦生物制药厂生物制药厂农田农田肥料肥料市政市政供热供热石膏制板厂石膏制板厂养鱼场养鱼场混凝土混

10、凝土筑路筑路硫硫污泥污泥余热余热燃气燃气蒸汽蒸汽蒸汽蒸汽脱硫渣脱硫渣飞灰飞灰蒸蒸汽汽蒸汽蒸汽蒸汽蒸汽燃气燃气冷却水冷却水30卡伦堡全镇居民供热石膏板生产厂造路、水泥厂制药厂炼油厂 硫酸厂废水生物处理燃煤电厂蒸汽供热粉煤灰除尘脱硫工业石膏蒸汽供热脱硫产生稀硫酸火焰气干燥关闭3500座烧油渣炉子大大减少了烟尘排放提供70万m3 /年的冷却水降低25需水量31 卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态系统运行最为典型的代表。该系统运行最为典型的代表。该生态工业园生态工业园的主体企业是发电厂、炼油厂、制药厂、的主体企业是发电厂、炼油厂、制药厂、石膏板生产厂石膏板生产厂。

11、以这四个企业为核心通过。以这四个企业为核心通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物和副产品，不仅减少了废物产生量和处物和副产品，不仅减少了废物产生量和处理的费用，还产生了较好的经济效益，形理的费用，还产生了较好的经济效益，形成了经济发展与环境保护的良性循环。成了经济发展与环境保护的良性循环。32如下图所示，虚拟型的如下图所示，虚拟型的BrownsvilleBrownsville生态工业园在原有成员生态工业园在原有成员的基础上，不断增加新成员来担当工业生态网的的基础上，不断增加新成员来担当工业生态网的“补网补网”角色，如引入热电站，废油、溶剂回收厂，再生塑料

12、制品角色，如引入热电站，废油、溶剂回收厂，再生塑料制品厂，以及可重复利用的货物容器的流通中心等。省去了一厂，以及可重复利用的货物容器的流通中心等。省去了一般建园昂贵的费用，避免了建立复杂的相互依赖关系和进般建园昂贵的费用，避免了建立复杂的相互依赖关系和进行困难的工厂迁址工作，具有很大的灵活性。但缺点是需行困难的工厂迁址工作，具有很大的灵活性。但缺点是需要承担较贵的物流运输的费用。要承担较贵的物流运输的费用。3334私人解决方法私人解决方法4 4、签订协议、签订协议造纸厂造纸厂小王的鱼小王的鱼塘塘 小王与造纸厂交涉后，达成协小王与造纸厂交涉后，达成协议，规定造纸厂每向鱼塘排放一方议，规定造纸厂每

13、向鱼塘排放一方污水要向小王支付污水要向小王支付1000元。元。35 设想有这样一个小湖，无论谁都可以来此捕鱼并且不用支付设想有这样一个小湖，无论谁都可以来此捕鱼并且不用支付任何费用。任何费用。 每个捕鱼的人都不顾这样一个事实，即他从湖里捕获的鱼超每个捕鱼的人都不顾这样一个事实，即他从湖里捕获的鱼超多，其他人所能捕捉的鱼就会越少。多，其他人所能捕捉的鱼就会越少。 如果政府重新安排产权并把捕捞权授予某个人的话，那么这如果政府重新安排产权并把捕捞权授予某个人的话，那么这个人就会有足够的激励去有效地捕鱼。这时就不会存在外部个人就会有足够的激励去有效地捕鱼。这时就不会存在外部性。他不仅会考虑短期利益，而

14、且还要考虑长期利益。性。他不仅会考虑短期利益，而且还要考虑长期利益。 他会意识到，如果他今年捕捞过度，明年收获的鱼将会减少。他会意识到，如果他今年捕捞过度，明年收获的鱼将会减少。 这个例子的要点在于，过度捕捞问题可以藉由适度的政府干这个例子的要点在于，过度捕捞问题可以藉由适度的政府干预来解决，而政府所要做的只是适当配置产权。预来解决，而政府所要做的只是适当配置产权。36私人解决方法私人解决方法 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就能自己解决外部性问题。商，那么，他们就能自己解决外部性问题。 罗纳德罗纳德 科斯（科斯（Ronald Co

15、aseRonald Coase）科斯定理科斯定理一旦产权设置得当，市场可以一旦产权设置得当，市场可以自己解决外部性问题。自己解决外部性问题。37科斯定理科斯定理1 1、小王与造纸厂的协商、小王与造纸厂的协商2 2、吸烟者与不吸烟者的协商、吸烟者与不吸烟者的协商3 3、污水处理厂的筹建、污水处理厂的筹建能够以较低成本能够以较低成本进行谈判协商进行谈判协商38总结：总结： 科斯定理说明，私人经济主体可以解决科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，以何分配，有关各方总可以达成一种协议，以这种协议

16、中每个人的状况都可以变好，而且这种协议中每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的。结果是有效率的。科斯定理科斯定理39私人解决方法的缺点私人解决方法的缺点 基于科斯定理的自愿协商：基于科斯定理的自愿协商：* 交易成本交易成本* 谈判破裂谈判破裂* 人员太多，协商困难人员太多，协商困难 道德约束与慈善行为缺乏强制性，道德约束与慈善行为缺乏强制性，依赖于公众意识的提高与人们的良心。依赖于公众意识的提高与人们的良心。40公共政策公共政策1 1、管制、管制制定良好的规则制定良好的规则前前 提提了解这些行业和了解这些行业和生产技术的细节生产技术的细节 政府以非市场途径政府以非市场途径( (即规章制度即

17、规章制度) )对环境污染对环境污染外部性的直接干预，包括命令和控制。外部性的直接干预，包括命令和控制。411 1、管制、管制控制：对标准实施过程的监督和一些强制性的要求。控制：对标准实施过程的监督和一些强制性的要求。命令：规定人们的行为必须达到某种命令：规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。标准或明文禁止某些行为。要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业采用某项减少排污的技术；要求企业使用洗涤器和其他排污设备；要求企业使用洗涤器和其他排污设备；要求企业修建规定高度的大烟囱等。要求企业修建规定高度的大烟囱等。将任意倾倒有毒将任意倾倒有毒物质列为犯罪物质列为犯罪规定工厂排污规定工厂排污

18、的最高水平的最高水平42管制的优势管制的优势：环境效果的确定性；管理的严肃性环境效果的确定性；管理的严肃性管制的缺陷管制的缺陷： 灵活性差灵活性差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差 异，难于适应新的生产工艺、环境状况）异，难于适应新的生产工艺、环境状况） 不能提供开发减轻环境损害的新技术的激励；不能提供开发减轻环境损害的新技术的激励； 对于大量小而分散的污染源难于管理对于大量小而分散的污染源难于管理。1 1、管制、管制43公共政策公共政策2 2、经济手段、经济手段庇古税庇古税/ /费费补补 贴贴押金押金退款制度退款制度可交易的排污许可证可交易的排污许可证4

19、42 2、经济手段、经济手段押金押金退款制度：退款制度： 企业先预交一部分押金，如果污染排企业先预交一部分押金，如果污染排放达标，则退款，否则就扣留押金。放达标，则退款，否则就扣留押金。452 2、经济手段、经济手段补贴：补贴： 对于具有正外部性的企业实施政对于具有正外部性的企业实施政府补贴的政策。府补贴的政策。462 2、经济手段、经济手段数量数量需求需求供给供给（私人成本）（私人成本）（私人评价）（私人评价）价格价格O均均 衡衡市场最优量市场最优量社会成本社会成本社会最适量社会最适量如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本

20、，生产者将生产社会最适量的产品。472 2、经济手段、经济手段用于纠正环境负外部性影响的税收。用于纠正环境负外部性影响的税收。庇古税庇古税税收减少污染的社会成本比管制方法低。税收减少污染的社会成本比管制方法低。更加倾向于用税收解决污染问题更加倾向于用税收解决污染问题48假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为管制：规定每家工厂把每年的排污量减少为300万方。万方。庇古税：每家工厂每排庇古税：每家工厂每排1方废水收方废水收元税。元税。49假设：假设： 两个工厂两

21、个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 可以通过把税收确定在适当的水平上，可以通过把税收确定在适当的水平上，从而达到它想达到的任何污染水平。从而达到它想达到的任何污染水平。在减少污染总水平上税收和管制同样有效在减少污染总水平上税收和管制同样有效50假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，分配给那些对物品评价

22、最高的买者一样，庇古税把庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论。无论政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最政府选择什么样的污染水平，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。低的总成本达到这个目标。庇古税的社会成本低庇古税的社会成本低假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水庇古税庇古税 在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了政府规定的目标就不会再减少排污。而税收却能激政府规定的目标就不会再减少排污。而税收却能激

23、励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。以减少工厂不得不支付的税收量。庇古税对环境更有利庇古税对环境更有利大多数税扭曲了激励，并使资源配置背大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最优。由于经济福利的减少大于离社会最优。由于经济福利的减少大于政府收入的增加量，引起了无谓损失。政府收入的增加量，引起了无谓损失。庇古税与大多数庇古税与大多数其他税不同其他税不同庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增加了政府的收

24、入，也提高了经济福利。加了政府的收入，也提高了经济福利。532 2、经济手段、经济手段税与费：税与费：单位税单位税/ /费额费额= =边际社会成本边际社会成本- -边际私人成本边际私人成本遵循污染者付费原则（遵循污染者付费原则（PPPPPP） 税收的支出用途广泛，税收的支出用途广泛，而费通常是专门用于对应的污染治理。而费通常是专门用于对应的污染治理。542 2、经济手段、经济手段可交易的污染许可证可交易的污染许可证假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水钢铁厂想增加排污量钢铁厂想增加排污量100万方。造万方。

25、造纸厂同意，若钢铁厂付给它纸厂同意，若钢铁厂付给它50万万元，它就减少等量的污染。元，它就减少等量的污染。在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：AGREE？55可交易的污染许可证可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源创造了一种新的稀缺资源AGREE！ 污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。有的许可证。污染许可证污染许可证56 只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配只要存在一个污染