突击模拟2-基础(含解析)

1、突击模拟2-根底u 单项选择题 1. 附认股权证的公司债券与可转换债券不同之处在于。 B A：前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者行使转换权后，债券形态依然存在B:前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权后，债券形态随即消失C:前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股D：前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换页码：103：解析：两者都是发行股。2. 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的。 A A：真实资本B：虚拟资本C：增值资本D：虚拟资产页码：43；解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的

2、真实资本。3. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括。 A A：存款准备金制度B: 发行国债C：调节税率D：国家预算页码：60析：此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。4. 纽约证券交易的名称出现在。D A：1790年B：1793年C：1817年D：1863年页码：19解析1817年，“纽约证券交易会成立；1863年改名为“纽约证券交易所。5. 证券投资基金 。 A A：收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B：是直接投资工具C：所筹集资金主要投向实业D：不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要页码：120：解析：基金是间接

3、投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。6. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其它证券业种两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币 元。D A：2000万元B：5000万元C：1亿元D：5亿元页码：274，275解析：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上，其注册资本不得低于人民币5亿元。7. 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元、7.50元/和6.10元/股。这一天

4、该股价加权平均数为。D A：7.49元B：7.46元C：7.21元D：6.95元页码：240：解析:8.3*3000/16000+7.5*5000元。8. 以下选项中，不属于?证券业从业人员职业行为准那么?所规定的禁止行为是。D A：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B：编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C：贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务D：拒绝对客户作投资不受损失或保证最低收益的承诺页码：382：383解析：考察证券从业人员执业人员业行为准那么规定的禁止行为。9. 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权 以上通过。C A：1/3B：

5、1/2C：2/3D：3/4页码：64解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。10. 权证发行时，履约担保的现金金额等于 。 B A: 权证上市数量*行权比例*担保系数B：权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C：权证上市数量*行权比例D：权证上市数量*担保系数页码：178解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量X行权比例X担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量X行权比例X担保系数X行权价格。11. 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的选项是 。 A A：我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B：主要的债券品种有政府债券/金融债

6、券和可转换公司债券C：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D：到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券页码：114-115 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。12. 证券市场监管工作的首要目标是 。B A：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B：保护投资者合法权益C：保障合法的证券交易活动D: 维持证券市场的正常秩序页码：347解析：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。13. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收

7、益，债券的这一特征称之为 。 B A: 平安性B：流动性C：收益性D：归还性页码：81解析：此题考察流动性的定义。14. 我国?证券法?规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险，没收违法所得，并处违法所得 倍以上 倍以下的罚款。A A：1，5B：2，6C：1，3D：2，4页码：无页码见解析 解析：?证券法?第一百八十四条规定，任何人违返本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。15. 是指有权代表

8、国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。D A：社会公众股B：法人股C：外资股D：国家股页码：70，71 解析：这是国家股的定义。16. 按照我国的?个人所得税法?规定，以下收入中可免缴个人所得税的是 。D A：个人投资的公司债券利息B：股息C：红利D：国债和国家发行的金融债券的利息收入页码：86-87 解析：?个人所得税法?规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。17. 以下关于企业年金的表述，错误的选项是 。 A A：企业年金可以用于信用交易B：企业年金是指企业及其职工在依法参加根本养老保险的根底上，自愿

9、建立的补充养老保险基金C：企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资D：企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品页13；解析：企业年金不得用于信用交易。18. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的 。B A：票面价值B：实际价值C：账面价值D：内存价值页码：53，54 解析：考察股票的清算价值的含义。19. 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，那么每股代表着公司净资产 的所有权。D A：千分之一B：万分之一C：十万分之一D：千万分之一页码：48-49 解析：某股份公司发行股票1000万股，每股额面为1元，那么每股代表着公

10、司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。20将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按 的不同划分的。A A: 根底工具B：衍生工具C：收益D：风险页码：159解析：将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按根底工具的不同划分的。21. 基金托管费通常按 的一定比例提取。A A：基金资产净值B：基金资产总值C：基金资产市值D：基金总收益页码：135解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。22. 证券投资在美国称 。A A：共同基金B：指数基金C：证券投资信托基金D：单位信托基金页码：116解析：证券投资基金在美国称共同基金。23. 从理论上

11、说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是 的。B A：有限B：无限C：一定D：很小页码：173解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。24. 基金托管费通常按 的一定比例提取。B A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金负责D：基金总份额页码：135；解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。25. 股票是一种 。C A：设权证券B：真实资本C：有价证券D：物权证券页码：42 ；解析：股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。26. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承当相应风险的行为，称为 。B A：经纪业务B：自营业务C：证券

12、承销与保荐业务D：投资咨询业务页码：285；解析：这是自营业务的定义。27向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是 。A A：存券银行B：托管银行C：中央存托公司D：证券公司页码：183；解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。28. 按照?证券法?的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的，应当由承销团承销。A A：5000万B：1亿C：2亿D：5亿页码：285；解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。29. 证券交易通常都必须遵循 。C A：客户

13、优先原那么和时间优先原那么B：价格优先原那么和数量优先原那么C：价格优先原那么和时间优先原那么D：时间优先原那么和价格优先原那么页码：228；解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原那么和时间优先原那么。30. 收入型基金以获取 为目的。B A：当期固定收入B：当期最大收入C：长期资产增值 D：长期稳定收入页码：125；解析：收入型基金是以获取当其最大收入为目的。31. 商业汇票和商业本票属于 。B A：银行证券B：商业证券C：资本证券D：商品证券页码：2解析：此题考查对商业证券的理解。32. 股权式衍生工具的种类不包括 。B A：股票指数期货B：货币期货C：股票期权D：股票期货页码：148；解

14、析：股权类产品的衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。33. 通常情况下，债券的收益率 。B A：与归还期成反比，与风险性成反比B：与归还期成正比，与风险性成正比C：与归还期成正比，与风险性成反比D：与归还期成反比，与风险性成正比页码：79；解析：通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高. 34. 狭义的有价证券是指 。A A：资本证券B：商品证券C：货币证券D：凭证证券页码：2；解析：常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。35. 可转换公司债券的回售条件一般是 。B A：公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格

15、达一定幅度B：公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C：公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D：公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时页码：180；解析：可转换公司债券的回售条件一般是公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度。36. 以下关于我国的公司债券说法错误的选项是 。A A：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B：债券的发行人是依照?公司法?在中国境内设立的有限责任公司和股份C：2007年8月，中国证监会正式公布实施?公司债券发行试点方法?D：2021年10月，中国证监会发布?上市公司股东发行可交换公司债券试行规

16、定?页码：106-109解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。37. ?证券发行与承销管理方法?规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向 提交推荐书。C A：证监会B：证券业协会C：证券交易所D：证券公司页码：无页码见解析；解析：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规那么所要求的相关文件，并报中国证监会备案。38. ?中华人民共和国刑法?第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 以上 以下罚金。B A：3年，2万元，10万元B：3年，2

17、万元，20万元C：5年，2万元，20万元D：5年，2万元，10万元页码：328解析：?中华人民共和国刑法?第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。39. 按投资标的划分，证券投资可分为 。A A：债券基金、股票基金、货币市场基金等B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金、收入型基金和平衡型基金D：契约型基金和公司型基金页码：123；解析：按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。40. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于 。A A：12B：15C

18、：18D：20页码：276；解析：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。 41以下不属于金融衍生工具的原因的是 。A A：承当风险，追逐利润B：20世纪80年代以来的金融自由化C：金融机构利润驱动D：新技术革命页码：150,151；解析：金融衍生工具产生的最根本原因是避险。42. 中小企业板块是经国务院批准、 批复同意而设立的。C A：证券交易所B：国家发改委C：证监会D：证券业协会页码：215；解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。43. 证券公司自营业务的最高决策机构是 。C A：自营业务部门B：投资决策机构C：董事会D：自营部门经理页码：286；解析：

19、证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。44. 证券公司从事证券投资咨询业务，应当有 名以上取得证券投资咨询业务的专职人员。A A：5名B：8名C：10名D：15名页码：283；解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询资格的条件之一。45. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是 。D A：0.5B：0.4C：0.3D：0.2页码：163；解析：沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。46. 以下有关金融期货的表述正确的选项是 。D A：与金融现货相比，交易监管程度不同B：与普通远期交易相比，交易对象不

20、同C：按根底工具划分有4种类型D：与商品期货一样，具有限仓制度页码：156，157，159；解析：与普通远期交易相比，交易监管程度不同；与金融现货相比，交易对象不同；按根底工具主要划分为外汇期货、利率期货、股权类期货3种类型。47. 以下关于股票的说法错误的选项是 。B A：股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证B：股票是设权证券C：股票是资本证券D：股票是综合权利证券页码：43；解析：股票是证权证券而不是设权证券。48. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于 。A A：1918B：1920C：1914D：1872页码：28；解析：北平证券交易所作为中国

21、人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。49. 亚洲债券市场的开展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在 。C A：缺少兴旺的货币市场B：企业过于依赖直接融资C：企业过于依赖银行的间接融资D：混业经营页码：112；解析：亚洲债券市场的内容。50. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 。C A：GNP/证券市值B：证券市值/GNPC：证券市值/GDPD：GDP/证券市值页码：21；解析：作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指证券化率证券市值/GDP。51.以下关于虚拟资本的表述正确的有 。C A：虚拟资本的变化完全反映实际资本

22、额的变化B：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C：虚拟资本是相对独立资本之外的一种资本存在形式D：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格页码：1解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。52. 基金份额净值是 。A A：某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B：资产总值扣除负债C：基金所拥有的各类证券的总值D：基金的虚拟价值页码：136；解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。53. 证券公司从事IB业务时，可以承当 职责。C A：代理客

23、户进行期货交割B：代期货公司收付期货保证金C：提供期货市场行情信息、交易设施D：利用证券资金账户为客户划转期货保证金页码：295；解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供以下效劳：1协助办理开户手续；2提供期货行情信息、交易设施；3中国证监会规定的其他效劳。证券公司不得代理客户进期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账。54. 全国银行间同业拆借市场的主管部门是 。A A：中国人民银行B：中央国债登记结算公司C：证券交易所D：银行业协会页码：236；解析：中国人民银行为交易中心即全国银行间同业拆借中心的主管部门。55. 公司型基金反映的经济关系是

24、。A A：所有权关系B：债券债务关系C：信托关系D：委托代理关系页码：120；解析：公司型基金发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。56. 根据?证券投资基金运作管理方法?的规定，股票基金应有 以上的资产投资于股票。A A：60%B：70%C：80%D：90%页码：142解析：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。57. 我国目前的股票发行制度是 。B A：注册制B：核准制C：审批市D：备案制页码：201；解析：我国目前的股票发行制度是核准制。58. 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业 。D A：资产总额B：产品价

25、格C：销售收入D：利润和股息页码：60；解析：考察财政政策对股票价格的影响。调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。59. 在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由 承当。A A：中国证监会B：证券交易所C：证券业协会D：证券公司页码：348：在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承当。60. 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的 。B A：债权B：所有权C：占有权D：既是债权又是所有权页码：67；解析：优先股票作为一种股权证书。代表着公司的所有权。u 多项选择题1. 关于基金资产的估值根本原那么，以下论述正确的有 。CD A：对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价

26、，应采用本钱价确定公允价值B：对不存在活泼市场的投资品种，应采用市价确定公允价值C：对不存在活泼市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证有可靠性的估值技术确定公允价值D：对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值页码：138；解析：对不存在活泼市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交资质价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值。2. 我国有关法规规定，封闭式基金收益分配的原那么是 。AC A：每年不得少于一次B：采用分配份额方式C：分配比例不得低于基金年度已实现

27、收益的90%D：应当每日进行收益分配页码：139；解析：封闭式基金采用的是分配现金方式，“以每日进行收益分配是对货币市场基金的规定。3. 记名股票的特点包括 。ABCD A：股东权利归属于记名股东B：可以一次或分次缴纳出资C：转让相对复杂或受限制D：便于挂失，相对平安页码：46，47；解析：上述都是。4. 发行公司在发行可转换证券后，在 情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。ABCD A：送股、配股B：增发C：分立、合并D：拆细页码：180；解析：上述都是。5. 公司型基金的特点有 。ABC A：基金的设立程序类似于一般股份公司B：它委托基金管理公司作为专业的财务参谋或管理人来经营、管理基

28、金财产C：基金的组织结构与一般股份公司类似D：没有基金章程，也没有公司董事会页码：121；解析：没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点。6. 无面额股票又可以称为 。AD A：份额股票B：无记名股票C：普通股票D：比例股票页码：49；解析：无面额股票又可以称为比例股票或份额股票。7. 我国证券公司可以采用的组织形式包括 。AB A：有限责任公司B：股份C：独资公司D：合伙制公司页码：274；解析：我国证券公司可以采用的组织形式包括有限责任公司和股份。8. 欧洲债券的特点是 分别属于不同的国家。BCD A：主管部门B：发行者C：发行地点D：面值货币页码：111；解析：欧洲债券的特点是发

29、行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。9. 证券公司股东存在 等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。ABCD A：虚假出资B：出资不实C：抽逃出资D：变相抽逃出资页码：298；解析：证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。10. 我国?公司法?所说的高级管理人员是指 。ABCD A：副总经理B：财务负责人C：总经理D：上市公司董事会秘书页码：无页码见解析；解析：我国?公司法?所说的高级管理人员是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。11. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为

30、 等不同层次。ABC A：在国际资本市场募集资金 B：开放国内资本市场C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D：在国际资金市场借贷页码：37-41；解析：从内容上看，中国证券市场对外开放可分为在国际资本市场上募集资金、开放国内资本市场、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放等4个不同层次。12. 股票的账面价值又称 。AB A：股票净值B：每股净资产C：每股总资产D：每股收益页码：53；解析：股票的账面价值又称股票净值和每股净资产。13. 开放式基金的特点有 。ACD A：没有发行规模限制B：常出现溢价或折价现象C：没有存续期限D：每个交易日

31、连公布基金份额资产净值页码：122-123；解析：常识题，封闭式基金常出现溢价或折价现象。14. 对我国记账式国债，以下表述正确的选项是 。BC A：由商业银行发行B：个人投资者可以购置证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购置银行间债券市场发行的记账式国债C：通过无纸化方式发行D：不可上市和流通转让页码：90；解析：记账式国债由财政部发行，可上市转让。15. 对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是 。ABCD A：市场容量大B：上市手续简单C：发行本钱低D：筹资能力强页码：185，186；解析：除各选项外，还具有避开直接发行股票与债券的法律要求。16. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主

32、要分两类 。AD A：含B股的国内上市公司B：含S股的国内上市公司C：含A股的国内上市公司D：在我国香港上市的内地公司页码：186；解析：在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分为含B股的国内上市公司以及在我国香港上市公司的内地公司两类。17. 我国?证券法?规定，证券公司的自营业务必须使用 。BC A：资产管理业务的资金B：自有资金C：依法筹集的资金D：经纪业务的资金页码：285；解析：证券自营业是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法募集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。18. 证券交易所的监察系统负责对市场进行

33、实时监控的职责。日常监控包括 。ABCD A：行情监控B：交易监控C：证券监控D：资金监控页码：225；解析：上述都是。19. 证券投资基金存在的风险主要有 。ABCD A：市场风险B：管理能力风险C：技术风险D：巨额赎回风险页码：140；解析：上述都是。20. 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有 。ABCD A：发行人必须在约定的时间还本付息B：债券反映了发行者和投资者的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证C：投资者是出借资金的经济主体D：发行人是借入资金的经济主体页码：77；解析：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有：发行人是借入资金的经济主体、投资者是出借资金的经

34、济主体、发行人必须在约定的时间还本付息、债券反映了发行者和投资者之间债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。21. 证券交易所的组织形式主要有 。AC A：公司制B：合伙制C：会员制D：股份制页码：213；解析：证券交易所的组织形式主要有公司制和会员制。22. 近年来我国企业债券的发行呈现 等特征。ACD A：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B：采用了核准制C：推出了超长期债券D：机构投资者成为主要投资者页码：105；解析：企业债的明显变化包括：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制；在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款；在债券的发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式

35、引入企业债券一级市场；结构上，推出了我国超长期、固定利率的企业债券。23. 证券公司监事会行使的职权包括 。ABD A：检查公司财务B：提议召开临时股东大会会议C：制定公司的根本管理制度D：当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正页码：ABD；解析：证券公司监事会行使的职权包括检查公司财务、提议召开临时股东大会会议、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正。24. 股票的价格指数的编制方法包括： 。AB A：简单算术股价指数B：加权股价指数C：修正股价指数D：综合股价指数页码：240；解析：股票价格指数的编制方法有简单算术股价指数

36、和加权股价指数两类。25. 一般来说，权证的标的物种类可以是 。ABCD A：股票B：债券C：外币D：指数页码：177；解析：权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具。26. 道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数 。ABCD A：历史悠久B：采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C：不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D：由最有影响的金融报刊?佛尔街日报?及时而详尽报导页码：255；解析：考察道-琼斯股价平均数，上述都是。27. 以下关于证券投资风险的正确说法是 。AC A：证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变

37、动幅度B：系统风险可以通过多样化投资而分散C：证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D：利率风险属于非系统风险页码：262，263；解析：非系统风险可以通过多样投资而分散；利率风险属于系统风险。28. 场外交易市场具有 等特征。ABC A：没有固定的、集中的交易场所B：采取做市商制C：买卖双方协商议价D：管理比证券交易所更严格页码：234；解析：管理比证券交易所宽松。29. 远期利率协议可通过 等方式达成。ABC A：交易中心的交易系统B： C： D：协商页码：154；解析：远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过 、 等其他方式达成。30. 根据我国?证券投资基金法?的规

38、定，基金托管人的职责是 。BCD A：依法募集基金，办理基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜B：平安保管基金财产C：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜页码：133；解析：“依法募集基金，办理基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜是基金管理人而非基金托管人的职责。31. 货币期权合约主要以 为根底资产。ABCD A：美元B：欧元C：日元D：英镑页码：175；解析：货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郞、加拿大元以及澳大利亚元等为根底资产。32. 关于欧洲债券，以下说法正确的有 。ACD A：欧洲债券票面使用的

39、货币一般是可自由兑换的货币B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的C：欧洲债券是国际债券的一种D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称页码：111；解析：欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和开展起来的。33. 外国债券的特点有 。BC A：不受发行地所在国有关法规的管制和约束B：必须经官方主管机构批准C：受发行地所在国有关法规的管制和约束D：不必须经官方主管机构批准页码：111；解析：常识题，这一点与欧洲债券是不同的。34. 金融期权的功能包括 。AB A：套期保值B：发现价格C：投机D：套利页码：175；解析：从一定意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和开展，具有与金融期

40、货相同的套期保值和发现价格的功能。35. 以下关于有价证券的表述中，错误的有 。BCD A：有价证券本身没有价值B：有价证券是实际资本的一种形式C：有价证券即资本证券D：有价证券风险大页码：1-3；解析：有价证券是虚拟资本的一种形式；狭义的有价证券即资本证券；有价证券的种类很多，不同的有价证券风险不同。36. 我国的证券公司债券 。ABD A：属于金融债券B：是由证券公司作为发行主体发行的C：在银行间债券市场发行D：在一定期限内要还本付息页码：99；解析：在我国，证券公司债券是金融债券的一种，证券公司证券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。37. 以下有关基金管理费表述

41、正确的选项是 。AC A：基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率年率逐日计算，累计至每月月底，按月支付B：管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C：目前我国基金大局部按照1.5%比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%D：管理费通常直接向投资者收取页码：135；解析：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比；管理费通常从基金的股息、利息利益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。38. 证券投资基金具有 等作用。ABD A：为中小投资者拓宽了投资渠道B：有利于证券市场的稳定C：有利于抑制通货膨胀D：丰富和活泼了证券市场

42、的投资品种页码：119；解析：考察证券投资基金的作用。39. 证券公司设立的流程顺序是 。ABCD A：向证监会提交设立申请文件B：证监会作出是否批准的决定C：领取营业执照D：向证监会申请经营证券业务许可证页码：275；解析：行政审批程序的内容。40. 证券投资基金具有 等作用。AC A：为中小投资者拓宽了投资渠道B：为机构投资者拓宽了投资渠道C：有利于证券市场的稳定和开展D：无风险页码：119，120；解析：考察证券投资基金的作用。u 判断题1. 基金份额持有人不必承当基金亏损或终止的责任。错 页码：129；解析：基金份额持有人的义务包括，承当基金份额亏损或终止的有限责任。2. 股份公司增加

43、发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购置的股票又可称为除权股。对 页码：66，67。3. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。对 页码：265。4. 根据?证券投资基金运作管理方法?及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。对 页码：142。5. 假设汇率变化趋势对本国经济开展影响较为有利，股票的价格会上升；反之，股票的价格会下跌。对 页码：62。6. 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。对 页码：119。7. 上市证券是指经证券主

44、管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。对 页码：2；解析：此题考察证券按是否在证券交易所挂牌交易的分类。8. 金融远期合约规定了现在交割资产，交割的日期，交割的价格数量，合约条款根据买方需求确定。错 页码：149；解析：金融远期合约规定了将来交割的资产，交割的日期，交割的价格和数量合约条款根据买方需求确定.。9. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的，经济的以及必要的行政手段，对证券的募集，发行，交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。对 页码：344，345。10. 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。错 页码：184；解析：无担

45、保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行。11. 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。对 页码：37。12. 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的，代表短期股票投资信托所有权的有价证券。错 页码：126；解析：交易所交易基金ETF是一种在交易所上市的，基金份额可变的一种基金运作方式。13. 基金托管人是基金投资收益的受益人。错 页码：134；解析：基金份额持有人是基金投资收益的受益人。14. 我国?证券法?规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。

46、错 页码：*；解析：我国?证券法?规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。15. 证券公司通过管理委员会，执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。对 页码：300；解析：此题考查对证券公司经理层的理解。16. 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。对 页码：157。17. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。对 页码：83。18. 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。对 页码

47、：246。19. 证券效劳机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承当主要赔偿责任。错 页码：318；解析：证券效劳机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人，上市公司承当连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。20. 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东，受同一证券公司控股的其他子公司 的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东，受同一证券公司控股的其他子公司投资。错 页码：276；解析：考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形。21. 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而防止实物交割。对 页码：158；解析：金融期货合约设计成标准化合约的目的

48、之一是为了便于对冲，从而防止实物交割。大多数的期货合约并不进行实物交割，而是在到期日之前即已平仓。22. 有担保的存托凭证由根底证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。对 页码：184。23. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。错 页码：213；解析：交易所本身不进行买卖，也不决定证券价格。24. 美国存托凭证托管银行是由存券银行在根底证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行.对 页码：183。25. 在场外交易市场中，做市商较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。对 页码：234。26. 债券票面金额定得较大，将有利于广阔投

49、资者认购。错 页码：78；解析：票面金额定得较小，有利于小额投资者购置。27. 我国混合资本债券的期限为10年以上。错 页码：98；解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券。28. 根据现行规定，目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金。错 页码：121；解析：根据现行规定，目前我国设立的证券投资基金均为契约型基金。29. 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换和强制休假制度。错 页码：304；解析：证券公司的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。30

50、. 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。对 页码：110-111；解析：常识题，考察国际债券的分类。31. 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以外币计价和宣布，以外币支付。错 页码：73；解析：公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以人民币计价和宣布，以外币支付。32. 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。错 页码：135；解析：基金管理费率与基金规模成反比，与风险成正比。33. 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。错 页码：105；解析：从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度开展期，在此期间，企业债券在发行主体上突破了大型国有企业的限制，如2002年的中

51、国金茂债，其发行主体是股份制集团公司。34. 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也平安。错 页码：90；解析：记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者，通过无纸化方式组成的，以电子记账方式记录债权并可上市流通转让的债券。35. 证券投资者保护基金可用于股票投资以提高投资收益。错 页码：364；解析：证券投资者保护基金限于银行存款，购置国债，中央银行债券包括中央银行票据和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。36. 对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购置债券时预期的到期收益率，那么投资者将面临再投资风险。对 页码：262；解析：此题考查对债券再投资收益的理解。37. 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。对 页码：6，7；解析：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高。38. 在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。对 页码：110；解析：外国债券是指某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一国家，债券面值货币和发行市场那么属于另一个国家。因此，在日本发行的外国