知识产权法专题研究系列课程

1、知识产权法专题研究系列二: 技术壁垒、专利、标准战略一、贸易技术壁垒简介一、贸易技术壁垒简介1、什么是贸易技术壁垒？、什么是贸易技术壁垒？ 贸易技术壁垒（Technical Barriers to Trade）是国际贸易中商品进口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对从外国进口的产品制定严格或差异较大的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，以此来维护和保护自己利益的一种非关税壁垒措施。 2、名词术语、名词术语 技术法规：技术法规：技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定，这些技术文件是

2、强制性的。技术法规也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。 标准标准:为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的、非强制性的文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。标准也可以包括或专门适用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。 合格评定程序合格评定程序: 合格评定程序是直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准相应规定的程序 3、贸易技术壁垒的特点、贸易技术壁垒的特点 灵活多变性灵活多变性 复杂性复杂性 坚固性坚固性 隐蔽性隐蔽性 4 4、技术壁垒的主要表现方式、技术壁垒的主要表现方式：标标 准准二、贸易技术壁垒的影

3、响二、贸易技术壁垒的影响 技术壁垒具有双刃性技术壁垒具有双刃性1 1、20072007年全国出口商品因贸易技术壁垒年全国出口商品因贸易技术壁垒造成的经济损失达到造成的经济损失达到800800多亿美元多亿美元2 2、企业为应对国外技术性贸易壁垒所增加的企业为应对国外技术性贸易壁垒所增加的生产成本生产成本320亿美元，国外技术性贸易壁垒亿美元，国外技术性贸易壁垒给我国企业造成的出口贸易机会损失高达给我国企业造成的出口贸易机会损失高达1670亿美元，约占亿美元，约占2007年全年出口额的年全年出口额的19.29%。 2 2、TBTTBT对浙江的影响对浙江的影响 根据国家商务部调查报告，浙江企业遭遇技

4、术壁垒的损失居全国第2位；根据国家质检总局发布的2007年国外技术性贸易壁垒对我国出口影响的调查结果，浙江企业遭遇技术壁垒的直接损失居全国第2位,国外技术性贸易壁垒对浙江省产品出口造成的经济损失达到80多亿美元。 2002年8月至2005年8月浙江省遭遇来自美国、欧盟、土耳其、印度等18个国家提起的反倾销、反补贴、特别保障措施和337调查等贸易磨擦案件116起，涉案金额28.22亿美元。 2006年浙江省遭遇国外技术壁垒直接损失分析（万美元）年浙江省遭遇国外技术壁垒直接损失分析（万美元）三、市场经济条件下标准化作用的新认识三、市场经济条件下标准化作用的新认识、标准化的传统作用、标准化的传统作用

5、 标准化是现代化大生产和专业化协作生产标准化是现代化大生产和专业化协作生产的必要条件；的必要条件； 标准化是实行科学管理和现代化管理的基标准化是实行科学管理和现代化管理的基础；础； 开展标准化有利于提高产品质量和发展产开展标准化有利于提高产品质量和发展产品品种；品品种； 标准化是消除浪费、节约活劳动和物化劳标准化是消除浪费、节约活劳动和物化劳动的有效手段。动的有效手段。、市场经济条件下标准化作用的新认识、市场经济条件下标准化作用的新认识 标准是契约中的重要组成部分；标准是契约中的重要组成部分； 标准是重要的市场规则；标准是重要的市场规则； 标准是选择各种经济资源和要素的依标准是选择各种经济资源

6、和要素的依据；据； 标准是科技优势转化为竞争优势的纽标准是科技优势转化为竞争优势的纽带；带； 标准是开放市场中企业之间合作的基标准是开放市场中企业之间合作的基础。础。四、专利嵌入标准的乘数效应四、专利嵌入标准的乘数效应1 1、专利和标准、专利和标准 专利类型专利类型 标准分类标准分类 ISOISO、IECIEC、ITUITU GB GB、GB/TGB/T、FZFZ、DBDB 2 2、专利嵌入标准所形成的技术壁垒更加坚固、专利嵌入标准所形成的技术壁垒更加坚固 欧盟部分茶叶农药最高残留限量指标欧盟部分茶叶农药最高残留限量指标农药名称 限量指标mg/kg中文名英文名原标准新标准滴滴涕六六六三氯杀螨醇

7、氰戊菊酯氯氰菊酯联苯菊酯甲氰菊酯优乐得乙酰甲胺磷甲胺磷三唑磷DDTBHCDicofolFenvalerateCypermethrinBiphenthrinFenprofezinBuprofezinAcephateMethamidophosTriazophos0.20.220.010.00.55.0未限量未限量0.10.10.050.20.20.10.10.020.10.020.020.10.10.05AECMA-STAN The European Aerospace Standardization Service ProviderEU-ASIA LINK WORKSHOP HELMUT-SCH

8、MIDT-UNIVERSITY/ UNIVERSITT DER BUNDESWEHR HAMBURG, GERMANY20th August 2004Oliver Voigt, AECMA-STAN DirectorAECMA-STAN StructureAECMA-STAN BoardExecutive teamMechanicalDomainNon MetallicDomainMetallicDomainEng. ProcedureDomainExpertsExpertsExpertsExpertsElectricalDomainExpertsQualityDomainExpertsSta

9、ndards requested by industry justified technically and commercially before ad-hoc project team formedAECMA-STAN PortfolioVariety of portfolio: - product standards for electrical and mechanical application- corresponding material standards and technical specifications- test methods - quality standard

10、s 2006年，全世界通过年，全世界通过PCT申请的国际申请的国际专利总量达到专利总量达到145300件，比上一年增件，比上一年增长长6.4%，再创历史新高。美国，再创历史新高。美国PCT 国国际专利申请量为际专利申请量为49,555 件，占全世界件，占全世界PCT 国际申请总量的国际申请总量的34.1，继续以，继续以较大优势领先于其它国家和地区；日较大优势领先于其它国家和地区；日本申请量为本申请量为26,906 件，占总量的件，占总量的18.5，仍然位居第二位；德国申请量为，仍然位居第二位；德国申请量为16,929 件，占总量的件，占总量的11.7，排名第，排名第三。三。 一些发展中国家的国

11、际专利申请量加速一些发展中国家的国际专利申请量加速增长，如韩国申请量达到增长，如韩国申请量达到5,935 件，占件，占总量的总量的4.1，超过法国（，超过法国（5,902 件）、件）、英国（英国（5,045 件），跃居第四位；中国件），跃居第四位；中国申请量为申请量为3,910 件，占总量的件，占总量的2.7，与去年同期相比，增长与去年同期相比，增长56.8，超过，超过瑞士（瑞士（3,403 件）、瑞典（件）、瑞典（3,123 件），件），跃居第八位。跃居第八位。 3 3、专利嵌入标准易产生规模效应、专利嵌入标准易产生规模效应 专利专利自用自用专利专利专利专利转让转让转让转让转让转让转让转让通

12、过制订行业、联盟、国家、国际标准转让通过制订行业、联盟、国家、国际标准转让高通公司关键统计数据高通公司关键统计数据 20042004年度，总营业收入为年度，总营业收入为4949亿美元，芯片亿美元，芯片业务、技术授权以及无线和互联网系统分业务、技术授权以及无线和互联网系统分别占总营业收入的别占总营业收入的64%, 27%64%, 27%和和12%12%； 超过超过130130家家CDMACDMA授权厂商，其中约授权厂商，其中约6060家家WCDMA/TD-SCDMAWCDMA/TD-SCDMA授权厂商；授权厂商； 累计销售累计销售1515亿片芯片；亿片芯片； 80008000多名员工；多名员工；

13、 全球全球5151家分支机构。家分支机构。GSMGSM进入中国市场进入中国市场 ETSI Membership 520 Full Members from 36 European countries 42 Observers 126 Associate Members from 19 non-European countries 688 TOTAL from 55 countries52012642Full MembersAssociate MembersObservers(after GA#43, March 2004)JTCISO-IECSC6ECSAS1X1M1E1Y1Q1TC32115

14、2029CACCCIRCCITTCCIRITUCCITTTTA802.2.3.4.5.6.7.8S3T5T9T1T2ANSI X3V12624182211271715141EDIREGSC211383272523CEPTECMARCREIA/TIATR41TR8TR29TR30CBEMASTDSTTC(UP)TTC(down)CCIRITUCCITTISO/IECCTSAC*.1IEEEInternationalCoordinatingOrganizationsECSA-T1213457151161314101289ITU-TDINEMUGAFNORBSIRARERIPEEDIFACTBCSJ

15、ISCJSANISTOIWSPAGPOSIGROUPC0SNNIIECMicrosoftMAPIOpenSoftwareFdnUnixIntlX-WindowsConsortiumSIGMAGroupX/OpenVESA StdsAssnNAISDN UsersForumNetworkManagemtForumSMDSInterestGroupEuroFRForumFrameRelayForumATMForumSMPTEURSIRadioConfBcastUnionsITU-R489711101256InternetSocietyIANA*PCR*IETFPCSHATSConfCSRGJATE

16、AustralianCCITTATSSOASETSIBTNASPSNANANANANANATraditional Model Telco BodiesTraditional Model Information Systems BodiesNew Model Information Systems BodiesNew Model Telco BodiesTraditional Radio BodiesWinsockGroupEWOSCEN CENELECCSASCCSISSNVPOSIXCopyrightA.M.Rutkowski3G标准标准（ITU）TD-SCDMA（中国）（中国）WCDMA（

17、欧盟）（欧盟）CDMA2000（美国）（美国）五、国际市场上的标准竞争五、国际市场上的标准竞争 标准每年为英国经济的直接创造了标准每年为英国经济的直接创造了25亿亿英磅的价值；英磅的价值； 第年劳动增长率中的第年劳动增长率中的13%来自于标准的来自于标准的贡献；贡献； 标准增加了创新和技术转让的机会；标准增加了创新和技术转让的机会； 在标准方面的投资，无论是从微观上还在标准方面的投资，无论是从微观上还是从宏观的角度都产生了很高的经济回是从宏观的角度都产生了很高的经济回报率。报率。1 1、发达国家标准战略、发达国家标准战略 1999年10月28日，欧盟通过了欧洲理事会决议“欧洲标准化的作用”，即

18、欧洲标准化战略。 美国于1998年、2000年、2007年，三次制修订国家标准化战略。 德国2005年发布了国家标准化战略。 2001年9月6日，日本经济产业省工业标准调查会发布了日本标准化战略。2 2、标准战略的共同特点、标准战略的共同特点 一是注重国际标准化活动；一是注重国际标准化活动； 二是将信息、环保、制造技术等领域二是将信息、环保、制造技术等领域作为战略的重点；作为战略的重点； 三是强调科技开发政策和标准化政策三是强调科技开发政策和标准化政策协调统一。协调统一。德国标准化战略指出：德国标准化战略指出： 标准化每年为德国直接创造了标准化每年为德国直接创造了160亿欧元的经济效益，相当于

19、德亿欧元的经济效益，相当于德国国GNP的的1%。3、国际标准被企业控制全球企业专利申请数量排行榜全球企业专利申请数量排行榜 2005年申请国际专利数量最多的个体年申请国际专利数量最多的个体单位为荷兰的皇家飞利浦电器公司单位为荷兰的皇家飞利浦电器公司 （PHILIPS），全年申请的总数达到了），全年申请的总数达到了2,492件。日本的松下电器公司件。日本的松下电器公司 （MATSUSHITA）排在第二位，全年申）排在第二位，全年申请的总数达到了请的总数达到了2,021件。件。德国的西门子德国的西门子公司（公司（SIEMENS）排在第三，全年申请）排在第三，全年申请的总数达到了的总数达到了1,40

20、2件。件。 4、我国标准的国际竞争力 2、我国标准的国际竞争力无线局域网安全标准无线局域网安全标准WAPI VS IEEE 802.11iIEEE802.11i(ISO/IEC8802.11).VS. WAPI中国国标中国国标WAPI与与802.11及及802.11i标准的对比标准的对比无线局网标准无线局网标准IEEE 802.11IEEE 802.11 iWAPI认认证证机机制制特征特征-对客户机硬件认证对客户机硬件认证-单向认证单向认证 -无线用户和无线用户和RADIUS服务器认证服务器认证-双向认证双向认证-无线用户身份认证通常为用户名和口无线用户身份认证通常为用户名和口令令 -无线用户

21、和无线无线用户和无线AP认证认证-双向认证双向认证-身份凭证为公钥数字证书身份凭证为公钥数字证书 性能性能-认证简单认证简单-认证复杂认证复杂- RADIUS服务器不易扩充服务器不易扩充 -认证过程简单认证过程简单-客户端可支持多证书，方便用户，客户端可支持多证书，方便用户，保证漫游功能保证漫游功能-认证服务单元易于扩充，支持用户认证服务单元易于扩充，支持用户异地接入异地接入 安全安全漏洞漏洞 -认证易于伪造认证易于伪造-降低总安全性降低总安全性-用户身份凭证简单，易被盗用，且被用户身份凭证简单，易被盗用，且被盗后可以任意使用盗后可以任意使用-共享密钥，存在安全隐患共享密钥，存在安全隐患 无无

22、算法算法-开放式系统认证开放式系统认证-共享式密钥认证共享式密钥认证 未确定未确定192/224/256位椭圆曲线签名算位椭圆曲线签名算法法安全安全强度强度低低较高较高高高扩展性扩展性低低低低高高加加密密机机制制算法算法64位位WEP流加密流加密128位位WEP流加密流加密64位位AES加密算法加密算法 认证的分组加密认证的分组加密密钥密钥静态静态动态（基于用户、基于认证、通信过程动态（基于用户、基于认证、通信过程中动态更新）中动态更新）动态（基于用户、基于认证、通信过动态（基于用户、基于认证、通信过程中动态更新）程中动态更新）安全安全强度强度低低较高较高高高中国法规中国法规不符合不符合不符合

23、不符合符合符合 WI-FI的市场之争的市场之争 六、浙江省专利与标准化的状况六、浙江省专利与标准化的状况 1、浙江省、浙江省2007年专利情况年专利情况 20072007年浙江省专利申请量年浙江省专利申请量合计合计按三种专利分按三种专利分按申请人分按申请人分职务职务/ /非职非职务务发发 明明实用新实用新型型外观设外观设计计个人个人院校院校科研科研企业企业机关机关职务职务非职务非职务6893368933953295321927019270401314013151020510203829382921721713722137221451451791317913510205102020072007年

24、浙江省专利授权量年浙江省专利授权量合合计计按三种专利分按三种专利分按申请人分按申请人分职务职务/ /非职务非职务发发 明明实用新实用新型型外观设外观设计计个人个人院院校校科科研研企企业业机机关关职务职务非职务非职务420694206922132213161081610823748237483234032340135413549898823682364141972997293234032340专利实施及效益 浙江省专利技术和产品的实施率为45%，高于全国25%的水平； 全省建立了5个国家专利试点城市、6个国家专利试点企业、100多家省专利示范企业； 50家专利示范企业，共有专利2740项，企业产

25、值135.3亿元，其中专利产品产值占70.87%。 2、专利与标准结合的情况、专利与标准结合的情况 (1)(1)企业采标准率低于国家平均水平企业采标准率低于国家平均水平 (2)(2)企业参与国家标准、国际标准工作比例低企业参与国家标准、国际标准工作比例低(3)(3)专利纳入标准的数量少，效率低专利纳入标准的数量少，效率低(4) (4) 标准化工作与浙江经济在全国的地位不对称标准化工作与浙江经济在全国的地位不对称七、建议七、建议1、转变观念 知识产权工作的重点在于开发和利用。任知识产权工作的重点在于开发和利用。任何一项产权，没有使用价值，就没有保护何一项产权，没有使用价值，就没有保护价值。价值。

26、 对于发展中国家，知识产权工作重点放在对于发展中国家，知识产权工作重点放在保护工作上，实际上是保护国外的利益；保护工作上，实际上是保护国外的利益； 知识产权是人力资源开发和管理的结果；知识产权是人力资源开发和管理的结果； 经济发展方式的转变，就是将自然资源依经济发展方式的转变，就是将自然资源依赖型转变成人力资源依赖型。赖型转变成人力资源依赖型。创新型国家应至少具备以下创新型国家应至少具备以下4个基本特征：个基本特征： 创新投入高，国家的研发投入占GDP的比例一般在2以上； 科技进步贡献率高达70以上； 自主创新能力强，国家的对外技术依存度指标通常在30以下； 创新产出高。目前世界上公认的20个

27、左右的创新型国家所拥有的发明专利数量占全世界总数的99。创新型国家成为强国富民的标志创新型国家成为强国富民的标志 我国的研发投入占GDP的比例一般在1.3； 科技进步贡献率为40左右； 国家的对外技术依存度指标在50以上； 中国的专利数是世界专利数的1.8%，而且其中70%是外国企业申请。 2、专利与标准部门相互协调 推进联盟标准因素因素SDODe factoConsortium速度速度太慢太慢跟踪市场跟踪市场跟踪市场跟踪市场成本成本太高太高低低可接受可接受质量质量高但抽象高但抽象高且较符合实高且较符合实际际很高且符合实很高且符合实际际IPR控制程度低控制程度低控制程度很高控制程度很高控制程度高控制程度