2013《证券交易》模拟试题1

1、2013年证券交易模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（/download/zqjy.zip）一、单选题（60*0.5分）1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（）负责。 A 客户 B证券公司 C结算公司 D证券交易所 正确答案：B -2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。 A 国债 B 股票 C 可转换债券 D 基金证券正确答案：A -3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。 A六个月 B九个月 C一年 D十八个月正确答案：C -4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 

2、60; A期权期货   B外汇期货   C利率期货   D股票价格指数期货正确答案：A -5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。   A系统风险   B非系统风险   C基本风险   D主要风险正确答案：C -6、下列不属于非交易性过户的是_。 A 因继承而发生的股权变更 B 因财产分割而发生的股权变更 C 因法院判决而发生的股权变更 D 账户挂失转户 正确答案：D -7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结

3、算头寸表现为借方余额，则其含义是_。 A 证券公司透支 B 证券公司有头寸余额 C 证券公司自营业务产生收益 D 证券公司自营业务产生亏损 正确答案：A -8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A 债券 B 标准券 C 股票 D 所有有价证券 正确答案：B -9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。 A15 B20 C25 D30正确答案：D -10、证券营业部是证券公司全资附属的（ ） A法人机构 B子公司 C法人机构 D视设立的手续而定 正确答案：C -11、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理

4、办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ） A5 B8 C10 D12 正确答案：C -12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。 A 债券的发行额 B 债券发行的合法性 C 债券的信用等级 D 债券的发行价格正确答案：C -13、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。   A4 10   B5 10   C4 15   D10 4正确答案：A -14、在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。 A租赁交易 B将融得资金用于短期周转 C借券交易 D挪用

5、他人证券交易 正确答案：B -15、 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A 1名 B 2名 C 3名 D 4名 正确答案：A -16、1999年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。 A1% B2% C3% D4%正确答案：A -17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 A 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

6、C 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 D 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本 正确答案：C -18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。   A5   B10   C15   D20正确答案：D -19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。 A 30% B 40% C 50% D 60%正确答案：C -20、假

7、如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.    A5%    B6%    C7%    D8% 正确答案：B -21、 我国证券市场的建立始于（ ）年。 A1990 B1990 C1986 D1984 正确答案：C -22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。 A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D

8、证券公司之间可以互相交割正确答案：B -23、不属于风险监察内容的是 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D信息反馈 正确答案：D -24、刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。   A183   B182   C181   D180正确答案：C -25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以_为主要品种的回购交易。 A 股票 B 基金 C 国债 D 利率 正确答案：C -26、 在基金募集

9、期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。 A 申购 B 配号及中签 C 结算 D 登记 正确答案：B -27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市价交易正确答案：B -28、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C15% D20%正确答案：B -29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交

10、易 C净价交易 D买卖价交易 正确答案：C -30、 （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 A 发行登记 B 送股登记 C 变更登记 D 退出登记 正确答案：C -31、1998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。 A总利润 B累计利润 C税后利润 D税前利润正确答案：C -32、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。   A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券   B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述&#

11、160;  C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票   D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D -33、证券经纪商对委托人的首要义务是_。 A 为客户的一切交易保密 B 坚持了解客户原则 C 认真与客户签订证券买卖代理协议 D 严格按委托人的要求办理委托事务 正确答案：D -34、1998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的_中提取交易风险准备金。 A 总利润 B 累计利润 C 税后利润 D 税前利润 正确答案：C -35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营

12、业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A 两个月 B 三个月 C 六个月 D 一年 正确答案：B -36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。 A3天回购 B7天回购 C14天回购 D21天回购正确答案：D -37、 （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市场价交易 正确答案：A -38、下列事项中证券营业部不能做的是_。 A 代理还本付息、分红派息 B 证券代保管、鉴证 C 代理登记开户 D 代理资金账户存取 正确答案

13、：D -39、关于证券交易所的会员，说法正确的是_。 A 只能是证券公司 B 包括有资金实力的个人 C 包括其它金融机构 D 无严格限制 正确答案：A -40、清算与交收最根本的区别在于( )。 A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变正确答案：B -41、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A1995 B1997 C1998 D1999正确答案：C -42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得

14、超过 。 A 3个月 1个月 B 6个月 3个月 C 3个月 3个月 D 6个月 6个月正确答案：B -43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A 当日闭市前 B 当日闭市后 C 次日开市前 D 次日开市后 正确答案：A -44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A T+1日 B T+2日 C T+3日 D T+4日 正确答案：C -45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券

15、交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。 A 先入库，后买进 B 先买进，后入库 C 先卖出，后入库 D 先入库，后卖出正确答案：D -46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。 A卖出与入库同步进行 B先卖出，先入库 C先入库，先卖出 D不用入库正确答案：D -47、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。 A上市公司发起设立 B上市公司进行定向募集资金 C上市公司增资发行新股 D上市公司进行网上定价发行正确答案：C -48、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总

16、数的（ ）。 A 10% B 15% C 20% D 25% 正确答案：C -49、对配股权证交易流程，正确的说法是（）。 A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易 B权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手 C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股正确答案：D -50、在我国，股票账户可以买卖的对象有_。 A 股票 B 债券 C 基金 D 以上都可以 正确答案：D -51、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A 发行日交收 B 会计

17、日交收 C 随时交收 D 滚动交收 正确答案：D -52、 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A 债券 B 资金 C 信用 D 财产 正确答案：A -53、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）   A普通席位   B特别席位   C代理席位   D自营席位正确答案：A -54、根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A 交易所会员大会 B 交易所理事会 C 中国证监会 D 交易所董事会 正

18、确答案：C -55、 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。 A 1 B 2 C 3 D 5 正确答案：C -56、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场正确答案：A -57、下列对于市价委托，不正确的说法是_。 A 没有价格上的限制 B 成交迅速 C 成交率高 D 我国目前采用此种委托方式较多 正确答案：D -58、目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。 A均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易 D在特

19、殊条件下可以在场外交易市场交易正确答案：A -59、证券交易的基本风险是指（）。 A经营风险 B政策风险 C市场风险 D管理风险正确答案：C -60、目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。 A 均在交易所交易 B 有一部分是在场外市场交易 C 上市公司退市后在场外交易市场交易 D 在特殊条件下可以在场外交易市场交易 正确答案：A -二、多选题（40*1分）1、证券营业部电脑系统管理的内容有_。 A 管理体系 B 硬件设施 C 软件环境 D 数据管理 E 技术事故的防范与处理 正确答案：ABCDE -2、在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。 A按规定分享投资收益 B根据合同约定，参与和

20、退出集合资产管理计划 C承担委托投资的损失 D知情的权利正确答案：ABD -3、ETF二级市场交易的清算与交收说法错误的是（ ） AT日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收 BETF份额只能在二级市场交易 CETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则 DETF份额交易、申购赎回的资金清算净额在T+1日一并进行资金交收正确答案：AB -4、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有 A 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度 B 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日

21、以内的“钱货两清” D 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓 E 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理正确答案：ABCDE -5、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。 A开业申请报告和筹建情况报告 B具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 C证券从业人员的名单、简历及资格证书 D管理制度及内部控制制度 E营业场所及设备、信息系统的说明材料正确答案：ABCDE -6、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。 A投资者必须持有符合规定的合法证件 B投资者必须

22、按规定存有足够数额的资金或证券 C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D投资者确定交易密码或预留印鉴 E投资者无重大违法行为正确答案：ABCD -7、证券经纪商有（）作用。   A充当证券买卖的媒介   B代替客户进行决策   C向客户融资融券   D提供咨询服务   E稳定证券市场正确答案：ADE -8、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有_。 A 认真审查投资者的本人身份证 B 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结 C 在投资者提供由上海证券中央登记

23、结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续 D 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记 E 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费 正确答案：ABCDE -9、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为_。 A 有形席位 B 无形席位 C 普通席位 D 特别席位 E 代理席位 正确答案：CD -10、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 A 不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B 不按规定上报自营业务资料和情况报告

24、C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 私自转让会员席位 E 委托其它证券公司代为买卖证券 正确答案：ABCE -11、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 A 国外通常用到期收益率作为报价方式 B 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍 E 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍 正确答案：BDE -12、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度 A 分账管理 B 计息 C 对账 D 严禁信用交易 E 存取款自由&#

25、160; 正确答案：ABCDE -13、在实践中，金融期货主要种类有_。 A 国债期货 B 利率期货 C 股票价格指数期货 D 商品期货 E 外汇期货 正确答案：BCE -14、 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。 A 按规定分享投资收益 B 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C 承担委托投资的损失 D 知情的权利 正确答案：ABD -15、风险准备金提存的用途主要为 。 A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 增加证券公司可供分配的资金 E 减少公司税后利润，从而减少应缴税款正确答案：ABC

26、-16、 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。 A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B 不得散布非公开披露的信息 C 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D 不得挪用客户的交易结算资金和证券 正确答案：ABD -17、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）   A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查   B足额交存交易资金   C可全权委托经纪商代理交易   D接受交易结果   E履行交割清算义务正确答案：ABDE -18、按照规定公式，若要计算会员

27、T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。    A派息款    B交易经手费    C印花税    D配股扣款 正确答案：ABCD -19、 关于B股交易，说法正确的是 A 采用无纸化交易方式 B 上海证券交易所以1000股为一单位 C 深圳证券交易所以1000股为一单位 D 目前实行T+0回转交易制度 E 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 正确答案：ABDE -20、证券结算包括（）   A证券登记   B证券清算   C证券交割

28、0;  D资金交收正确答案：BCD -21、股票交易中的竞价方式主要包括 。 A 口头竞价 B 书面竞价 C 电报竞价 D 信函竞价 E 电脑竞价正确答案：ABE -22、对于标准券的说法正确的是（）。 A是一种虚拟的回购综合债券 B由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C标准券的设立简化了回购品种的设置 D标准券的设立实现了证券品种的标准化 E标准券的设立方便了回购交易的开展正确答案：ABCDE -23、上海证券交易所佣金规定有（）。 AA股的佣金为成交金额的0.35% BB股的佣金为成交额的0.6% C债券的佣金为成交额的0.2% D基金的佣金为成交额的0.35% E三天回购业

29、务佣金为成交额的0.2%正确答案：ABCD -24、清算、交割、交收中的禁止行为包括 。 A 资金透支 B 提取存款 C 实物券欠库 D 交收指令对盘 E 例行日交割正确答案：AC -25、关于市价委托和限价委托正确的说法是_。 A 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B 证券经纪商执行市价委托比较容易 C 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E 限价委托成交速度慢，有时无法成交 正确答案：ABDE -26、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。 A申请报告 B可行性报告 C筹建方案 D筹建负责

30、人名单、简历及资格证书 E公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件正确答案：ABCDE -27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括_。 A 明确界定权限范围 B 制定各种量化指标和技术性措施 C 加强内部控制 D 加强财务管理 E 建立健全、完善的内部监控体系正确答案：ABE -28、下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。 A 开业申请报告和筹建情况报告 B 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告 C 证券从业人员的名单、简历及资格证书 D 营业场所及设备、信息系统的说明材料 E 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件正确答案：ABCD

31、E -29、可转换债券的转股价格因公司( )进行调整。 A送红股 B增发新股 C配股 D降低转股价格 正确答案：ABCD -30、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型_。 A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险 E 管理风险 正确答案：ABCDE -31、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。   A参加会员大会   B有选举权和被选举权   C对证券交易所事务的提议权和表决权   D派遣合格代表入场从事证券交易活动   E按规定转让交易席位正确

32、答案：ABCE -32、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件_。 A 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D 有固定的交易场所和合格的交易设施 E 有健全的组织机构和管理制度 正确答案：ABCDE -33、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。 A 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C

33、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 正确答案：BCD -34、证券营业部的客户服务主要包括（）。   A客户需求调查 B对客户的一般化服务   C对客户的个性化服务 D客户服务的创新正确答案：BCD -35、 证券交易的种类包括 A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D金融期货交易 E基金交易 正确答案：ABCDE -36、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。 A 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易 B 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易 C 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 D 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外 E 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易正确答案：ABCDE -37、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利 E 经中国证监