工程招投标与合同管理第2版吴芳第9章

1、.第第9章章 建设工程索赔管理建设工程索赔管理p 工程索赔的的基本理论p 索赔的程序 p .导入案例导入案例 TL公司利用索赔取得高利润公司利用索赔取得高利润 在我国一项总造价数亿美元的房屋建造工程项目中，某国TL公司以最低价击败众多竞争对手而中标。作为总包，他又将工程分包给中国的一些建筑公司。中标时，许多专家估计，由于报价低，该工程最多只能保本。而最终工程结束时，该公司取得10%的工程报价的利润。 它的主要手段有： (1)利用分包商的弱点。承担分包任务的中国公司缺乏国际工程经验。TL公司利用这些弱点在分包合同上做文章，甚至违反国际惯例，加上许多不合理的、苛刻的、单方面的约束性条款。在向我国分

2、包公司下达任务或提出要求时，常常故意不出具书面文件，而我国分包商却轻易接受并完成工程任务。但到结账、追究责任时，我国分包商因拿不出书面证据而失去索赔机会，受到损失。 (2)竭力扩大索赔收益，并避免受罚。.导入案例导入案例 TL公司利用索赔取得高利润公司利用索赔取得高利润 工程设计细微修改、物价上涨或影响工程进度的任何事件都是TL公司向我国发包人提出经济索赔或工期索赔的理由。只要有机可乘，他们就大幅度加价索赔。仅一年中，TL公司就向我国发包人提出的索赔要求达6000万美元。而整个工程比原计划拖延了17个月，TL公司灵活巧妙地运用各种手段，居然避免受罚。反过来，TL公司对分包商处处克扣，如分包商未

3、能在分包合同规定工期内完成任务，TL公司就对他们实行重罚，毫不手软。这听起来令人生气，但又没办法。这是双方管理水平的较量，而不是靠道德来维持。不提高管理水平，这样的事总是难免的。.工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的基本概念 1. 索赔定义 当事人在合同实施过程中，根据法律、合同约定或惯例，对不由自己承担责任的情况造成的损失，要求合同中对方给予补偿的行为。 .工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的基本概念 对于任何索赔只能是承包商要求发包人对其所蒙受的实际经济或工期损失，给予补偿的合法请求，而不具有对发包人进行任何惩罚的性质。 但实际上，承包商可能有夸大损失的行为，因

4、此索赔必须要有确凿的证据。 .工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的基本概念 2. 索赔成立条件1）与合同对比，事件或情况引起了承包商施工工期的延长和施工费用的增加。2）造成上述施工费用增加或施工工期延长的原因，按照合同约定和相关法律，不属于承包商应该承担的责任。3）事件或情况引起承包商损失的证据确凿。4）索赔是按照合同约定的程序和要求提出的。.工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的分类索赔的分类 1. 按索赔依据分类按索赔依据分类（1）合同内的索赔：是指合同中有明确的条款规定，）合同内的索赔：是指合同中有明确的条款规定，承包商的损失应由发包人承担，承包商依据该规定承包

5、商的损失应由发包人承担，承包商依据该规定提出的索赔。提出的索赔。 （2）合同外的索赔：是指对于造成索赔的事件或情况，）合同外的索赔：是指对于造成索赔的事件或情况，在合同没有明确的条款规定应该由发包人承担责任，在合同没有明确的条款规定应该由发包人承担责任，一般必须依据合同所遵循的法律才能解决的索赔。一般必须依据合同所遵循的法律才能解决的索赔。 （3） 道义索赔道义索赔 .工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的分类索赔的分类 2. 按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 （1）单项索赔：是指在施工合同履行过程中，对于引）单项索赔：是指在施工合同履行过程中，对于引起索赔的事件或情况出现后，

6、承包商按照合同要求起索赔的事件或情况出现后，承包商按照合同要求提出索赔，工程师也按照约定进行处理的索赔。提出索赔，工程师也按照约定进行处理的索赔。 （2）一揽子索赔：对于以前提出的多项未曾解决的单）一揽子索赔：对于以前提出的多项未曾解决的单项索赔集中起来，提出一份总补偿要求的索赔项索赔集中起来，提出一份总补偿要求的索赔 .工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的分类索赔的分类 3. 按索赔要求分类按索赔要求分类（1）工期索赔）工期索赔 （2）费用索赔）费用索赔.工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o索赔的原因索赔的原因 1施工条件变化施工条件变化 2发包人违约发包人违约3合同缺

7、陷合同缺陷4国家政策、法规变更索赔国家政策、法规变更索赔5物价上涨索赔物价上涨索赔6变更指令变更指令 7工程变更工程变更 8其他干扰事件其他干扰事件.案例：案例：业主提供的地质勘察不准确而引起的索赔业主提供的地质勘察不准确而引起的索赔 o在某工程中，承包商按业主提供的地质勘察报告做在某工程中，承包商按业主提供的地质勘察报告做了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。由于该承包商以前曾在本地区进行过出了中标函。由于该承包商以前曾在本地区进行过相关工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提相关工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提供的地质报

8、告不准确，实际地质条件可能复杂得多。供的地质报告不准确，实际地质条件可能复杂得多。所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改了所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断，承包商向业主现场开挖完全证实了承包商的判断，承包商向业主提出了两种方案费用差别的索赔。但为业主否决，提出了两种方案费用差别的索赔。但为业主否决，业主的理由是：按合同规定，施工方案是承包商应业主的理由是：按合同规定，施工方案是承包商应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳负的责任，他应保证施工方案的可用性

9、、安全、稳定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。角度出发的，不能给予赔偿。.案例：案例：o某高层住宅楼工程，开工初期，由于发包人某高层住宅楼工程，开工初期，由于发包人提供的地下管网坐标资料不准确，于是经双提供的地下管网坐标资料不准确，于是经双方协商，由承包人经过多次重新测算得出准方协商，由承包人经过多次重新测算得出准确资料，花费确资料，花费5周时间。在此期间，整个工程周时间。在此期间，整个工程几乎陷于停工状态，于是承包人直接向发包几乎陷于停工状态，于是承包人直接向发包人提出人提出5周的工期索赔。周的工期索赔。.案例：案

10、例：o在某工程中，合同规定某种材料须从国外某地购得，在某工程中，合同规定某种材料须从国外某地购得，由海运至工地，一切费用由承包商承担。现由于发由海运至工地，一切费用由承包商承担。现由于发包人指令加速工程施工，经发包人同意，该材料改包人指令加速工程施工，经发包人同意，该材料改海运为空运。对此，承包商提出费用索赔：原合同海运为空运。对此，承包商提出费用索赔：原合同报价中的海运价格为报价中的海运价格为2.612.61美元美元/ /千克，现空运价格为千克，现空运价格为13.5413.54美元美元/ /千克，该批材料共重千克，该批材料共重28.36628.366千克，则：费千克，则：费用索赔用索赔28.

11、36628.366千克千克(13.54(13.542.61)2.61)美元美元/ /千克千克310.04310.04美元。美元。o 解析解析 o在实际工程中，由于加速施工的实际费用支出的计在实际工程中，由于加速施工的实际费用支出的计算和核实都很困难，容易产生矛盾和争执。为了简算和核实都很困难，容易产生矛盾和争执。为了简化起见，合同双方在变更协议中核定赶工费赔偿总化起见，合同双方在变更协议中核定赶工费赔偿总额额( (包括赶工奖励包括赶工奖励) )，由承包商包干使用。，由承包商包干使用。.工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o工程索赔证据工程索赔证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索

12、赔索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料，也是索赔能否成功的关键有关的证明文件和资料，也是索赔能否成功的关键因素。由于索赔的具体事由不同，所需的论证资料因素。由于索赔的具体事由不同，所需的论证资料也有所不同。索赔证据一般包括以下几点。也有所不同。索赔证据一般包括以下几点。o1) 合同、设计文件，包括工程合同及附件、招标合同、设计文件，包括工程合同及附件、招标文件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图文件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关技术纸、工程量清单、工程报价单或预算书、有关技术资料和要求等。资料和要求等。o2) 经工

13、程师批准的承包人施工进度计划、施工方经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。o3) 施工日志及工长工作日志、备忘录等。施工日志及工长工作日志、备忘录等。.工程索赔的的基本理论工程索赔的的基本理论 o工程索赔证据工程索赔证据 o4) 工程有关施工部位的照片及录像等。保存完整的工程照片和录像能有效地显示工程进度。o5) 工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等。o6) 工程各项会议纪要、协议及其他各种签约、定期与发包人雇员的谈话资料等。o7) 气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等。o8)

14、 施工现场记录。o9) 工程各项经发包人或工程师签认的签证。如承包人要求预付通知，工程量核实确认单。o10) 工程结算资料和有关财务报告。o11) 各种检查验收报告和技术鉴定报告。o12) 其他，包括分包合同、官方的物价指数、汇率变化表以及国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 .索赔的程序索赔的程序 o索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。o由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利的地位，他可以直接从应付工程款中扣抵或没收履约保函、扣留保留金甚全留置承包商的材料设备作为抵押等来实现自己的索赔要求，

15、不存在“索”，因此在工程实践中，大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，这也是索赔管理的主要对象和重点内容。.索赔的程序索赔的程序 o承包人的索赔承包人的索赔o只要因非承包人自身责任造成工程工期延长或成本增加，都有可能向发包人提出索赔.索赔的程序索赔的程序 o承包人的索赔承包人的索赔o承包商可按下列程序以书面形式向发包人索赔：o1）索赔事件发生后28天内，向监理人发出索赔意向通知，并说明发生索赔事件的事由；o2）发出索赔意向通知后28天内，向监理人提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。o3）监理人在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后14天内，完成审查并报送发包人。监

16、理人对索赔报告存在异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本；o4）发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求；o5）当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3）、4）规定相同。 .索赔的程序索赔的程序 o承包人的索赔承包人的索赔o索赔处理程序大致可以分为以下几个步骤：索赔处理程序大致可以分为以下几个步骤：o1提出索赔要求提出索赔要求o2递交索赔报告递交索赔报告o3对承包人索

17、赔的处理对承包人索赔的处理.索赔管理索赔管理 o工期索赔工期索赔 o工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。工程延误对合同双方一导致整个合同工期的延长。工程延误对合同双方一般都会造成损失。业主因工程不能及时交付使用、般都会造成损失。业主因工程不能及时交付使用、投人生产，就不能按计划实现投资效果，失去盈利投人生产，就不能按计划实现投资效果，失去盈利机会，损失市场利润；承包人因工期延误而会增加机会，损失市场利润；承包人因工期延误而会增加工程成本，如现场工人工资开支、机械停滞费用、工程成本，如现场工人工资开支、机械停滞费用、现场和企业管理费等，生产效率降低，企业信誉受现场和企业管理费等，生产效率降低，企业信誉受到影响，最终还可能导致合同规定的误期损害赔偿到影响，最终还可能导致合同规定的误期损害赔偿费处罚。费处罚。 .索赔管理索赔管理 o工期索赔工期索赔 o1）工程延误的分类）工程延误的分类o（1）因业主及工程师自身原因或合同变）因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误。更原因引起的延误。o（2）因承包人原因引起的延误。）因承包人原因引起的延误。o（3）不可控制因素导致的延误）不可控制因素