3 OHSAS18001内审员培训

1、TEL: 0755 25585689 25933771 25936264 FAX: 0755 61640107TEL: 0755 25585689 25933771 25936264 FAX: 0755 61640107东莞培训中心：东莞培训中心： 0769 - 85373179 85373181 0769 - 85373179 85373181 FAXFAX：0769 - 890260700769 - 89026070惠州培训中心：惠州培训中心： 0752 - 2279690 2384308 0752 - 2279690 2384308 FAXFAX：0752 23842080752 238

2、4208HTTPHTTP：/ E-MAIL/ E-MAIL： Quality & Satisfy2Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司的理念n 我们以德为本n 我们以信行事n 我们以诚待人n 专业、诚信、用心、品质n 客户至上、服务满意n 绝对完全负责态度。Quality & Satisfy3Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司基本情况n 深圳德信诚经济咨询有限公司深圳德信诚经济咨询有限公司，19961996年成立年成立, ,设深圳、东莞、惠州、中山、上海、厦门等分设深圳、东

3、莞、惠州、中山、上海、厦门等分支机构，首度将企管培训、图书教材、标准法支机构，首度将企管培训、图书教材、标准法律等领域成功整合经营，为客户提供多元需求律等领域成功整合经营，为客户提供多元需求之服务。之服务。n 拥有高级顾问师及各类专业技术人员拥有高级顾问师及各类专业技术人员8080多名。多名。顾问师群由国内外博硕士或企业界厂长、经理顾问师群由国内外博硕士或企业界厂长、经理级以上精英组成，兼具学术理论及资深实务。级以上精英组成，兼具学术理论及资深实务。Quality & Satisfy4Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y SHANGHAI

4、上海上海 DONGGUAN东莞东莞 SHENZHEN深圳深圳 XIAMEN廈門廈門公司分支公司分支机构机构Quality & Satisfy5Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司资质Quality & Satisfy6Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y我们的服务管理系統輔導認證產品認證咨詢管理系統輔導認證產品認證咨詢企業全員教育訓練規劃實施企業全員教育訓練規劃實施咨询服務咨询服務书籍教材书籍教材培培 訓訓宣传标语宣传标语、培训教材培训教材、音像、音像图书图书国际标准国际标准代理

5、代理ISOISO、ULUL、IECIEC、ENEN、BSBS、JISJIS、GBGB、JJGJJG等各国原版最新标准等各国原版最新标准Quality & Satisfy7Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy yQuality & Satisfy8Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核定义定义为为获得证据获得证据并对其进行客观地并对其进行客观地评价评价, ,以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的、独立的并形成文件

6、的系统的、独立的并形成文件的过程过程。Quality & Satisfy9Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核的核心原则n 客观性n 独立性n 系统性Quality & Satisfy10Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核的审核的种类种类 第一方第一方( (对组织对组织) ) - - 内内部审核部审核由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方( (对供方对供方) ) - - 外部审核外部审核由采购方或代表采购方对供方由采购方或代表采购方对供方/ /出售商进行出售

7、商进行的审核的审核n第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核Quality & Satisfy11Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核的目的审核的目的 客观评估客观评估职业安全健康职业安全健康管理体系管理体系执执行的情形行的情形: : n明文明文规规定的管理体系是否符合定的管理体系是否符合OHSASOHSAS1800118001标标准准的要求的要求-文件审核文件审核n所有的管理所有的管理规规定、办法、作业指导书是定、办法、作业指导书是否被遵守执行

8、否被遵守执行-现场审核现场审核Quality & Satisfy12Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核阶段审核阶段 n准备准备n执行执行 n报告报告n效果跟进效果跟进准 备准 备40%40%执 行执 行40%40%报 告报 告10%10%跟 进跟 进10%10%Quality & Satisfy13Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y准备审核准备审核 失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is prepare to failfail

9、to prepare is prepare to failQuality & Satisfy14Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy yOHSASOHSAS内审的审核范围内审的审核范围从以下三个方面界定从以下三个方面界定: :企业的管理权限企业的管理权限/ /活动领域活动领域/ /现场区域现场区域Quality & Satisfy15Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y确定审核准则确定审核准则n OHSAS18001 标准标准n 职业安全健康管理体系文件职业安全健康管理体系文件n 适用的

10、职业安全健康法律、法规的适用的职业安全健康法律、法规的要求要求Quality & Satisfy16Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核方式有三种审核方式有三种1) 1) 按部门审核按部门审核2) 2) 按要素审核按要素审核3) 3) 按重大危险源为主线审核按重大危险源为主线审核Quality & Satisfy17Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y检查表检查表 Checklist 检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途径径, ,以确保覆盖有应该

11、审核的范围以确保覆盖有应该审核的范围Quality & Satisfy18Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y检查表内容检查表内容n OHSAS18001 标准的要求标准的要求n 内部文件内部文件( (作业程序作业程序, , 工作指引工作指引) )的的要求要求n 需要审查的安全健康控制记录需要审查的安全健康控制记录Quality & Satisfy19Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y使用检查表的好处使用检查表的好处n确保准备工作的完整性确保准备工作的完整性n作为作为审核员之引导及

12、备忘审核员之引导及备忘录录(aide-memoir) )n审核的客观证据审核的客观证据n减减少笔记时间少笔记时间Quality & Satisfy20Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y确定审核方案确定审核方案审核的安排和频率的决定因素审核的安排和频率的决定因素n与过程与过程/ /人员设备有关项目的关键性人员设备有关项目的关键性n客户的要求客户的要求n管理管理, ,技术技术, ,措施或体系上的显著变动措施或体系上的显著变动Quality & Satisfy21Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is s

13、f fy y确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/ /行程表行程表n年计划年计划 n覆盖全部要素及部门覆盖全部要素及部门 n以部门以部门 / / 功能功能 作审核单位作审核单位n时间分配需考虑时间分配需考虑- - 审核的项目审核的项目- -审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目- -审核单位的工作内容审核单位的工作内容- -位置及面积位置及面积Quality & Satisfy22Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议n发出审核时间表发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审

14、核目的，内容，方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核项目的负责人确认审核时间和人员安排时间和人员安排 - -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性Quality & Satisfy23Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核执行审核执行Quality & Satisfy24Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y审核执行审核执行n沟通沟通 n观察观察 / / 收集证据收集证据n评审评审 Quality & Satisfy25Q Qu ua al li

15、 it ty yS Sa at ti is sf fy y沟通沟通 (Communication) n单向沟通单向沟通 (One Way Communication)n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication) Quality & Satisfy26Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y沟通技巧沟通技巧n提问的技巧提问的技巧n信息的理解信息的理解( (聆听技巧聆听技巧) ) Quality & Satisfy27Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y问题的种类问题的

16、种类n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题n引导式的问题引导式的问题n没有声音的问题没有声音的问题Quality & Satisfy28Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y封闭式的问题封闭式的问题(Closed Question)n简单答案简单答案 是是/ /否，有否，有/ /没有没有 n可获得指定的资讯可获得指定的资讯n可用以总结结论可用以总结结论n由审核者控制问与答由审核者控制问与答n带来压力带来压力 / / 减轻压力减轻压力 ？Quality & Satisfy29Q Qu ua

17、al li it ty yS Sa at ti is sf fy y开放式的问题开放式的问题(Open Question)5W 1Hn怎么样？怎么样？HOWn什么？什么？WHATn何时？何时？WHENn谁？谁？WHOn哪里？哪里？WHEREn为什么？为什么？WHY给我看给我看. . .( (证据证据) ) SHOW ME . . . (the evidence) Quality & Satisfy30Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y开放式的问题开放式的问题(Open Question)n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言n可获取

18、最大量的资讯可获取最大量的资讯 Quality & Satisfy31Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y跟进式的问题跟进式的问题(Follow Up Question)n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题n对问题进一步探讨对问题进一步探讨 Quality & Satisfy32Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y引导式的问题引导式的问题(Leading Question)n可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力n避免使用避免使用 Quality & Sati

19、sfy33Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y没有声音的问题没有声音的问题(Silent)n以身体语言提出问题以身体语言提出问题n沉默沉默 - - 非常非常强强而有力的工具而有力的工具! ! Quality & Satisfy34Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y应避免的问题应避免的问题n欺诈式问题欺诈式问题n含糊不清的问题含糊不清的问题n多重式问题多重式问题 Quality & Satisfy35Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y

20、多重式的问多重式的问题题(Multi-Question)n有没有有没有 .? .? 怎样怎样 .? .? 如何如何 . .？n做成混乱做成混乱n回答者选择式回答回答者选择式回答n绝对避免使用绝对避免使用Quality & Satisfy36Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y倾听倾听认真专注的倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬Quality & Satisfy37Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y有效的听有效的听n专注专注n查对查对n澄清澄清n反应反应 / /

21、反馈反馈n记录记录n需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认Quality & Satisfy38Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y影响倾听的因素影响倾听的因素n不专注集中不专注集中n选择性的听选择性的听n个人偏见个人偏见n情绪与喜恶情绪与喜恶n草率的结论草率的结论Quality & Satisfy39Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y除了听，还要看除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言沟通时，需注意对方的身体语言n身体动作身体动作n面部表情面部表情n眼神

22、眼神Quality & Satisfy40Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言 - - 信心篇信心篇踌躇满志踌躇满志( (来吧！来吧！) )侃侃而谈侃侃而谈高唱入云高唱入云Quality & Satisfy41Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言 - - 疑惑篇疑惑篇怎样回答？怎样回答？ 他问的是他问的是.Quality & Satisfy42Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言

23、- - 惊惶篇惊惶篇回答不了，回答不了，要下岗了要下岗了.饶了我吧饶了我吧.不要逼我吧不要逼我吧. . Quality & Satisfy43Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言 - - 防卫篇防卫篇少说少错少说少错, ,不不说就不会错说就不会错不认可，对查到的问不认可，对查到的问题千方百计的辩解题千方百计的辩解不欢迎任不欢迎任何批评，何批评，轻视审核轻视审核员的意见员的意见Quality & Satisfy44Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言 -

24、 - 愤怒篇愤怒篇火山爆发火山爆发怒火中烧怒火中烧有所动作有所动作储势待发储势待发Quality & Satisfy45Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情感兴趣，认同感兴趣，认同不感兴趣，不同意不感兴趣，不同意Quality & Satisfy46Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体动作身体动作 + + 面部表情面部表情有疑问，不同意有疑问，不同意有疑问，思考中有疑问，思考中Quality & Satisfy47Q Qu ua

25、al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身体语言身体语言有庥烦有庥烦很苦恼很苦恼Quality & Satisfy48Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y观察观察/ /收集证据收集证据n通过会见人员通过会见人员, ,检查文件检查文件/ /记录，及记录，及观察有关活动以收集符合要求的证观察有关活动以收集符合要求的证据据Quality & Satisfy49Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y观察观察/ /收集证据收集证据n留意检查表内容以外的有关不符合留意检

26、查表内容以外的有关不符合事项的线索事项的线索n验证通过面谈、感官观察或测量记验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料录而获得的资料( (包括数据的汇总和包括数据的汇总和分析分析) )Quality & Satisfy50Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y检查方法检查方法n检查是以检查是以随机抽样随机抽样型式形进行，而非型式形进行，而非100%100%全检全检n决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑- - 被审查部门被审查部门/ /项目的项目的文件，工作，文件，工作，人员和记录的数量人员和记录的数量- -过去的表现过去的表现Qu

27、ality & Satisfy51Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y检查方法检查方法n抽查的方向不一定需要从头到尾，可从抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开任何一点展开n抽查的文件抽查的文件/ /人员人员/ /记录间应有连贯关系记录间应有连贯关系断指事故断指事故 设备维护设备维护 设备放置设备放置 操作指导书操作指导书 人员上岗培训人员上岗培训 纠正措施纠正措施 效果监控效果监控 Quality & Satisfy52Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y评审观察点评审观察

28、点n记录下所有的观察点记录下所有的观察点n评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项n对所有不符合事项须有证据作对所有不符合事项须有证据作为依据为依据Quality & Satisfy53Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y准备不符合事项报告准备不符合事项报告n分析观察所得的不符合事项，以分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告准备不符合事项报告- - 不符合事项的类别不符合事项的类别- - 不符合事项的模式不符合事项的模式Quality & Satisfy54Q Qu ua al li it ty yS Sa a

29、t ti is sf fy y不符合事项的分类不符合事项的分类严重严重( (主要主要) )不符合项不符合项M 缺少所要求的职业健康安全体系要素缺少所要求的职业健康安全体系要素M 多个次要不符合项发生在一个要素上多个次要不符合项发生在一个要素上Quality & Satisfy55Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项的分类不符合事项的分类轻微轻微( (次要次要) )不符合项不符合项M 在执行或控制中的一个孤立的或在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失小的缺失M 文件化体系有部分缺失文件化体系有部分缺失 Quality & S

30、atisfy56Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项的模式不符合事项的模式文件问题文件问题L 没有把标准的要求文件化没有把标准的要求文件化L 文件不能反映实际运作情况文件不能反映实际运作情况L 文件内容不当，不足或错误文件内容不当，不足或错误L 文件之间有矛盾文件之间有矛盾Quality & Satisfy57Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项的模式不符合事项的模式执行问题执行问题L 没有按文件要求执行工作没有按文件要求执行工作 Quality & Satisf

31、y58Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项的模式不符合事项的模式设计问题设计问题 - - 技术技术/ /方法方法/ /工具工具L 方法错误方法错误L 工具设计错误工具设计错误L 技术错误技术错误 Quality & Satisfy59Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告不符合事项的说明不符合事项的说明n发现的问题发现的问题 ( (观察所得的事实观察所得的事实) )n客观证据客观证据n结论结论 ( ( 违反标准或文件的章节违反标准或文件的章节 ) )n类型

32、类型 ( ( 严重，轻微严重，轻微 ) )Quality & Satisfy60Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1 ：在检查在检查2007年度的管理评审记录时，审核员发现管年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。行评估。 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality & Satisfy61Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报

33、告不符合事项报告案例案例 1 ：在检查在检查2007年度的管理评审记录年度的管理评审记录时时，审核员发现，审核员发现管管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估行评估。结论结论 : : 违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要的要求求 客观证据客观证据发现的问题发现的问题Quality & Satisfy62Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告报告方法报告方法 ：方法方法 1 - 分点式分点式问题问题 ： 管理评审中，管理评审中，未对职业安全健康目标的

34、达未对职业安全健康目标的达成性进行评估。成性进行评估。证据：证据： 2007年度的管理评审记录年度的管理评审记录结论：结论： 违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要求的要求 。 Quality & Satisfy63Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告报告方法报告方法 ：方法方法 2 - 述句式述句式在在2007年度的管理评审中，年度的管理评审中，未包括对职业安全健康未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。目标的达成性进行评估。违反违反OHSAS18001条文条文4.6的要求。的要求。Quality

35、& Satisfy64Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2 ：文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。保存记录。” 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality & Sati

36、sfy65Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2 ：文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工当审核员要求查看电工王小虎的培训记录王小虎的培训记录时时，人事，人事部主管说：部主管说：“他们已经他们已经进行了外部培训，但是没有进行了外部培训，但是没有保存记录保存记录。”客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论 : : 违反违反OHSAS18001条文条文4.4.2的要求

37、的要求 Quality & Satisfy66Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3 ：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。留文件化的辩识和评估信息。 结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality & Satisfy67Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3 ：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保没有保留文件化的辩识和评估信息。留文件化的辩识和评估信息。客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论 : : 违反违反OHSAS18001条文条文4.3.1的要求的要求 Quality &