第讲 技术创新战略

1、第5讲复习复习1.1. 制定企业技术创新战略的主要依据制定企业技术创新战略的主要依据2.2. 企业目标和总体战略对企业技术创新的具体要求是企业目标和总体战略对企业技术创新的具体要求是3.3. 企业技术能力具体从那些方面来考察企业技术能力具体从那些方面来考察4.4. 企业技术创新模式按技术来源分为企业技术创新模式按技术来源分为5.5. 企业技术创新模式按按技术竞争态势分为企业技术创新模式按按技术竞争态势分为6.6. 企业技术创新模式按市场竞争策略分企业技术创新模式按市场竞争策略分7.7. 企业技术创新模式按行为方式分为企业技术创新模式按行为方式分为8.8. 战略模式选择的基本方法和步骤战略模式选

2、择的基本方法和步骤9.9. 从以下几个方面来比较领先战略和跟随战略（技术来从以下几个方面来比较领先战略和跟随战略（技术来源、技术开发重点、市场开发、投资重点）源、技术开发重点、市场开发、投资重点）10.10.我国企业可以优先选择那些战略，最为普及的是？我国企业可以优先选择那些战略，最为普及的是？本讲主要目录本讲主要目录w 创新能力培养创新能力培养w 自主创新自主创新n自主创新战略的含义和特点n自主创新战略的优缺点n自主创新与我国企业创新战略的关系n我国技术创新战略的总体思路n实施自主创新战略应注意的问题w 模仿创新模仿创新n模仿创新的含义和特点n模仿创新战略的优劣势分析n模仿创新与我国企业创新

3、战略选择n实施模仿创新战略应注意的问题w 合作创新合作创新n合作创新的含义n合作创新体制n合作创新的组织w 案例：案例：格力电器公司的创新格力电器公司的创新一、自主创新战略的含义和特点一、自主创新战略的含义和特点 所谓自主创新是指企业通过自身的努力和所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。标的创新活动。第一节第一节 自主创新自主创新自主创新具有以下

4、基本特点：自主创新具有以下基本特点：1.1.技术突破的内生性技术突破的内生性 Intel,Intel,中文电子出版系统等中文电子出版系统等2.技术与市场方面的率先性技术与市场方面的率先性我国的两弹一星、航天技术我国的两弹一星、航天技术3.3.知识和能力支持的内在性知识和能力支持的内在性第一节第一节 自主创新自主创新第一节第一节 自主创新自主创新二、自主创新战略的优缺点二、自主创新战略的优缺点1.1.自主创新战略的优点自主创新战略的优点v 在技术方面在技术方面，助于企业形成较强的技术壁垒；可以带动，助于企业形成较强的技术壁垒；可以带动一大批新产品。一大批新产品。v 在生产制造方面在生产制造方面，

5、学习曲线产生竞争优势:能先于其他能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。v 在市场方面在市场方面，可处于完全独占性垄断地位，可获得大量，可处于完全独占性垄断地位，可获得大量的超额利润；可演变为行业标准的超额利润；可演变为行业标准；建立起原材料供应和产品销售网。何为学习曲线，与规模经济有什么区别？Experience Ecomomics 经验/学习经济w 定义：企业在生产某种产品或服务过程中，随着累计产品定义：企业在生产某种产品或服务过程中，随着累计产品产量增加，生产单位产品成本下降。产量增加，生产单位产品成本下降。w 实质：随着经验增加，单

6、位产品（服务）成本下降。实质：随着经验增加，单位产品（服务）成本下降。w 学习率：随产量（经验）增加（如翻一番）时，产品成本学习率：随产量（经验）增加（如翻一番）时，产品成本降到原单位产品成本的降到原单位产品成本的x%,称这个称这个x%为为学习率。学习率。w 当学习率一定，单位产品成本下降幅度取决于现时经验与当学习率一定，单位产品成本下降幅度取决于现时经验与以前经验的值（以前经验的值（Q/N）。）。w 学习经济是人类生产实践的普遍规律。学习经济是人类生产实践的普遍规律。w 学习经济与企业规模没有必然联系。学习经济与企业规模没有必然联系。Experience Curve 经验/学习曲线 Q0 C

7、umulative Volume 累计产量累计产量Unit Cost 单位成本单位成本 C0 经验/学习经济的来源w 劳动效率提高w 劳动分工与重新设计工作方法w 新的生产工艺w 生产设备效率提高w 产品标准化和产品重新设计w 有效利用资源规模经济 Economies of Scalew 定义：企业在生产某种产品或服务过程中，随着生定义：企业在生产某种产品或服务过程中，随着生产规模增加，生产单位产品成本下降。产规模增加，生产单位产品成本下降。w 实质：成本分摊效应使单位产品（服务）成本下降。实质：成本分摊效应使单位产品（服务）成本下降。w 保本点（衡量指征保本点（衡量指征）：）：使总收益与总成

8、本（固定与使总收益与总成本（固定与变动成本之和）相等时的产出规模。变动成本之和）相等时的产出规模。w 当产出规模一定，单位产品成本下降幅度取决于保当产出规模一定，单位产品成本下降幅度取决于保本点产量；反之保本点一定，单位产品成本下降幅本点产量；反之保本点一定，单位产品成本下降幅度取决于总体生产规模度取决于总体生产规模。w 规模经济是某些行业经济性的自然属性和规律。规模经济是某些行业经济性的自然属性和规律。w 规模经济与企业规模有必然联系。规模经济与企业规模有必然联系。w 要求企业获得较高的市场占有率是实现规模经济的要求企业获得较高的市场占有率是实现规模经济的战略关键。战略关键。规模经济 Eco

9、nomies of Scale（续） Q0 Scale of Production 产量产量Unit Cost 单位成本单位成本 C0 自主创新战略是当今国际上一些成功的大企自主创新战略是当今国际上一些成功的大企业经常采用的创新战略。业经常采用的创新战略。 柯达公司以柯达公司以200多万美元多万美元/天的科研经费投入，天的科研经费投入，重金聘用重金聘用2000多名工程师研究开发新技术新产多名工程师研究开发新技术新产品，实现每品，实现每3天就有一项新发明的目标。在彩色天就有一项新发明的目标。在彩色感光技术领域一直处于先驱者的地位。自主创感光技术领域一直处于先驱者的地位。自主创新给柯达公司带来了丰

10、厚的利益，目前，柯达新给柯达公司带来了丰厚的利益，目前，柯达产品已达产品已达3万多种，占据美国、加拿大摄影器材万多种，占据美国、加拿大摄影器材市场的市场的90，欧洲市场的，欧洲市场的2/3，公司年销售额达，公司年销售额达100亿美元，纯利在亿美元，纯利在12亿美元以上。亿美元以上。第一节第一节 自主创新自主创新2.2.自主创新战略的缺点自主创新战略的缺点自主创新的战略的主要缺点在于其高投入和高风险性。自主创新的战略的主要缺点在于其高投入和高风险性。w 在技术方面在技术方面，新技术领域的探索具有较高的复杂性，必，新技术领域的探索具有较高的复杂性，必须具备雄厚的技术开发实力。须具备雄厚的技术开发实

11、力。w 在生产方面在生产方面，自主创新企业一般较难在社会上招聘到现，自主创新企业一般较难在社会上招聘到现成的熟练技术工人，而必须由企业投资对生产操作人员进成的熟练技术工人，而必须由企业投资对生产操作人员进行必要的特殊培训，并帮助相关生产协作单位提高生产技行必要的特殊培训，并帮助相关生产协作单位提高生产技术能力。术能力。w 在市场营销方面在市场营销方面，自主创新企业需要在市场开发、广告，自主创新企业需要在市场开发、广告宣传、用户使用知识普及方面投入大量的资金，努力挖掘宣传、用户使用知识普及方面投入大量的资金，努力挖掘有效需求，打开产品销售的局面。有效需求，打开产品销售的局面。第一节第一节 自主创

12、新自主创新从上述几个方面可以看出：从上述几个方面可以看出：自主创新的风险性是很高的。根据曼斯菲尔德对美国三自主创新的风险性是很高的。根据曼斯菲尔德对美国三家大公司自主创新的调查分析，家大公司自主创新的调查分析，60%60%的创新项目通过研究的创新项目通过研究开发能获得技术的成功，只有开发能获得技术的成功，只有30%30%的项目获得了商业上的的项目获得了商业上的成功，而最终只有成功，而最终只有12%12%的项目能给企业带来经济收益。的项目能给企业带来经济收益。当然，自主创新一旦获得成功，其盈利性又是巨大的。当然，自主创新一旦获得成功，其盈利性又是巨大的。有时一项自主创新成功所带来的收益能够足以抵

13、消企业在有时一项自主创新成功所带来的收益能够足以抵消企业在其他创新项目上的投资损失，这也是一些大企业十分重视其他创新项目上的投资损失，这也是一些大企业十分重视自主创新的主要原因。自主创新的主要原因。第一节第一节 自主创新自主创新三、自主创新与我国企业创新战略的关系三、自主创新与我国企业创新战略的关系1.1.自主创新是推动和加速我国经济发展必不可少的手段自主创新是推动和加速我国经济发展必不可少的手段2.2.自主创新关系到国家和民族的形象自主创新关系到国家和民族的形象3.3.自主创新是企业技术创新的最高境界自主创新是企业技术创新的最高境界4.4.国外技术不可能满足我国多方面、多层次的需求国外技术不

14、可能满足我国多方面、多层次的需求5.5.技术领先是国际市场竞争取胜的前提技术领先是国际市场竞争取胜的前提6.6.我国在自主创新方面具备一定条件和优势我国在自主创新方面具备一定条件和优势7.7.自主创新将获得先行利益自主创新将获得先行利益第一节第一节 自主创新自主创新第一节第一节 自主创新自主创新三、自主创新与我国企业创新战略的关系三、自主创新与我国企业创新战略的关系自主创新的微观战略意义w 自主创新是企业技术创新的最高境界，是企业成为技术领先者和市场领袖的根本标志；w 自主创新与其它类型的创新相互依存，紧密联系的，因此自主创新具有带动和拉动效应。四、我国技术创新战略的总体思路四、我国技术创新战

15、略的总体思路从长远来看，应该以自主创新为主，模仿从长远来看，应该以自主创新为主，模仿创新为辅，走自主创新和模仿创新相结合创新为辅，走自主创新和模仿创新相结合的道路；的道路；从中短期来看，应该以模仿创新为主，不从中短期来看，应该以模仿创新为主，不断提高自主创新在整个技术创新中的比例，断提高自主创新在整个技术创新中的比例，同时兼顾其他技术创新模式的多元化发展同时兼顾其他技术创新模式的多元化发展模式。模式。第一节第一节 自主创新自主创新五、实施自主创新战略应注意的问题五、实施自主创新战略应注意的问题1.1.充分利用专利制度保护知识产权充分利用专利制度保护知识产权2.2.灵活适当地进行技术转让灵活适当

16、地进行技术转让3.3.注意自主创新产品的自我完善注意自主创新产品的自我完善4.4.重视对创新后续环节的投入重视对创新后续环节的投入第一节第一节 自主创新自主创新看以下的案例看以下的案例 美国施乐公司在美国施乐公司在1959年推出了世界上第一部年推出了世界上第一部普通纸复印机，佳能公司对施乐复印机进行了普通纸复印机，佳能公司对施乐复印机进行了模仿和进一步开发，使机器变得更加紧凑、小模仿和进一步开发，使机器变得更加紧凑、小巧，特别是价格要便宜很多，在巧，特别是价格要便宜很多，在20世纪世纪80年代，年代，佳能复印机曾一度在美国市场的排行榜上超过佳能复印机曾一度在美国市场的排行榜上超过施乐公司。施乐

17、公司。 三洋电机公司的喷流洗衣机三洋电机公司的喷流洗衣机第二节第二节 模仿创新模仿创新一、一、模仿创新的含义和特点模仿创新的含义和特点1.1.模仿创新的含义模仿创新的含义所谓模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新所谓模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发的活动。进完善，进一步开发的活动。2.2.模仿创新的特点模仿创新的特点模仿创新从本质上看是一种创新行为，但这

18、种创新是以模仿创新从本质上看是一种创新行为，但这种创新是以模仿为基础的，因而具有不同于自主创新的一些特点。模仿模仿为基础的，因而具有不同于自主创新的一些特点。模仿创新的主要特点可归纳为以下三个方面。创新的主要特点可归纳为以下三个方面。第二节第二节 模仿创新模仿创新1)1)模仿的跟随性模仿的跟随性v 模仿创新的重要特点：在于最大限度地吸取率先者成功模仿创新的重要特点：在于最大限度地吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收与继承率先创新者的成果。的经验与失败的教训，吸收与继承率先创新者的成果。v 在技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索和率先使在技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索和率先使用者，而

19、是做有价值的新技术的积极追随学习者；用者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者；v 在市场方面，模仿创新者也不独自开辟新市场，而是充在市场方面，模仿创新者也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。第二节第二节 模仿创新模仿创新 摩托罗拉公司在摩托罗拉公司在RISC芯片开发方面就故意延缓了开芯片开发方面就故意延缓了开发行动，待仙童公司、发行动，待仙童公司、MIPS公司、公司、AMD公司等率先开公司等率先开发的发的RISC产品推向市场，用户需求不断增长，市场风产品推向市场，用户需求不断增长，市场风险和技术风险大幅下降后，才推出自己的芯片。

20、险和技术风险大幅下降后，才推出自己的芯片。思考：这种模式是否适应网络经济，为什么？思考：这种模式是否适应网络经济，为什么？ 国外近期的一项研究指出：这种国外近期的一项研究指出：这种“快速跟进快速跟进”战略曾战略曾经看似小心谨慎，而在当今经看似小心谨慎，而在当今“胜利者获得一切胜利者获得一切”的市场的市场中却成为一种冒险的选择。在当今市场中，领导者和追中却成为一种冒险的选择。在当今市场中，领导者和追随者之间有很大差别。如电子商务市场，早期的主要成随者之间有很大差别。如电子商务市场，早期的主要成员，像员，像AOL和雅虎获得多数利益，到和雅虎获得多数利益，到1998年，一项研究年，一项研究发现排名前

21、发现排名前5的网站获得了所有交易的的网站获得了所有交易的74以上。以上。第二节第二节 模仿创新模仿创新2)2)研究开发的针对性研究开发的针对性模仿创新并不是单纯的模仿，模仿创新并不是单纯的模仿，而应属于一种渐进性创新行为。而应属于一种渐进性创新行为。模仿创新同样需要投入足够的研模仿创新同样需要投入足够的研究开发力量，从事其特定的、有究开发力量，从事其特定的、有针对性的研究开发活动。针对性的研究开发活动。3)3)资源投入的中间聚积性资源投入的中间聚积性集中创新链的中游环节，即在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量人力和物力。投入大量人力和物力。w松下开发录象机的过程；家用磁带录象机是有索尼公司

22、于1975年率先推向市场的，当松下公司意识到录象机的巨大的市场潜力后，马上组织力量对索尼的录象机的结构造型、功能原理、工艺材料及其他技术参数进行分析，并从中找出两个毛病：录象音量小，放映时间短，针对这两个问题进行改进开发，不仅加大了放映时间容量，提高了性能，更使机型趋于小型化，并且在价格上低于索尼的同类产品10%-15%，销量很快超过了索尼公司。第二节第二节 模仿创新模仿创新二、模仿创新战略的优劣势分析二、模仿创新战略的优劣势分析下面将从产品和企业两个层面对模仿创新的优劣势进行下面将从产品和企业两个层面对模仿创新的优劣势进行分析，阐明模仿创新的产品竞争力和企业层面的基础竞争分析，阐明模仿创新的

23、产品竞争力和企业层面的基础竞争力。力。1.1.模仿创新与产品竞争力模仿创新与产品竞争力实施模仿创新战略的优势首先在于模仿创新产品具有较实施模仿创新战略的优势首先在于模仿创新产品具有较强的竞争力，成功的模仿创新产品往往能够后来居上，在强的竞争力，成功的模仿创新产品往往能够后来居上，在市场上赢得消费者的青睐，能够超越率先创新者的产品，市场上赢得消费者的青睐，能够超越率先创新者的产品，给企业带来丰厚的利润回报。模仿创新产品的预期盈利是给企业带来丰厚的利润回报。模仿创新产品的预期盈利是大部分企业从事模仿创新、实施模仿创新战略的直接驱动大部分企业从事模仿创新、实施模仿创新战略的直接驱动力。力。第二节第二

24、节 模仿创新模仿创新第二节第二节 模仿创新模仿创新n 模仿创新与产品竞争力l 技术开发方面 回避技术开发探索的风险 回避研究开发竞争的风险l 在生产方面 模仿创新企业把创新投入集中模仿创新企业把创新投入集中在生产制造等环节在生产制造等环节, ,有足够的有足够的投入和能力在产品质量，、价投入和能力在产品质量，、价格、性能等方面建立起自己的格、性能等方面建立起自己的竞争优势竞争优势 后发者的跟随学习效应, ,将使将使生产效率不断提高，单位产品生产效率不断提高，单位产品成本将不断降低。成本将不断降低。率先创新模仿创新单位成本累积产量l 市场方面 新市场的开辟具有很高的风险。可能最大限度避开市场可能最

25、大限度避开市场“沉默期沉默期”。下面是几种产品的市场下面是几种产品的市场“沉默期沉默期”。 从市场投入方面来看 ：可充分利用可充分利用率先创新企业市场投入的外溢效益，率先创新企业市场投入的外溢效益，因其广告宣传中有相当一部分必须是因其广告宣传中有相当一部分必须是对消费者的消费观念引导和对消费知对消费者的消费观念引导和对消费知识的普及宣传（微波炉）。识的普及宣传（微波炉）。 消费者的消费偏好有时也对模仿创新有利。由于消费者的消费由于消费者的消费心理、消费习惯、消费能力千差心理、消费习惯、消费能力千差万别，消费者并非千篇一律对率万别，消费者并非千篇一律对率先创新产品感兴趣。先创新产品感兴趣。创新产

26、品市场沉默期（年）35毫米照相机40圆珠笔8信用卡8干啤酒9电子计算机10无酒精啤酒6微波炉20个人计算机6电话应答机15磁带录象机20电视游戏机13由于上述技术、生产、市场、消费偏好等方面的原因，由于上述技术、生产、市场、消费偏好等方面的原因，使得模仿创新产品能够以较低的成本、较低的风险、较高的使得模仿创新产品能够以较低的成本、较低的风险、较高的性能、适销对路的市场定位投向市场，并很快为市场接受。性能、适销对路的市场定位投向市场，并很快为市场接受。因而，模仿创新产品具有较强的竞争力，模仿创新战略具有因而，模仿创新产品具有较强的竞争力，模仿创新战略具有其独特的优势。其独特的优势。2.2.模仿创

27、新与企业竞争力模仿创新与企业竞争力模仿创新对企业基础竞争力的促进首先是通过快速高效模仿创新对企业基础竞争力的促进首先是通过快速高效的技术积累来实现的。的技术积累来实现的。模仿创新对企业基础竞争力的促进还表现在技术积累重模仿创新对企业基础竞争力的促进还表现在技术积累重点的后移上。点的后移上。第二节第二节 模仿创新模仿创新3.3.模仿创新战略的劣势模仿创新战略的劣势模仿创新战略的主要缺点是模仿创新战略的主要缺点是被动性被动性。模仿创新战略有时会受到模仿创新战略有时会受到进入壁垒进入壁垒的制约而影响实施的制约而影响实施的效果。的效果。第二节第二节 模仿创新模仿创新第二节第二节 模仿创新模仿创新三、模

28、仿创新与我国企三、模仿创新与我国企业创新战略选择业创新战略选择l 模仿创新与创新资源的优化配置 从资金方面看，目前我国企业从资金方面看，目前我国企业创新资金投入明显不足，且在创新资金投入明显不足，且在近期内难有根本好转。近期内难有根本好转。 从技术方面看，与发达国家从技术方面看，与发达国家相比，我国企业技术水平普遍相比，我国企业技术水平普遍比较薄弱，企业技术人才十分比较薄弱，企业技术人才十分紧缺。紧缺。w企业技术创新的障碍因素（清华大学经济管理学院研究所调查结果）企业规模样本数缺资金（%）缺人才（%）大型企业21476.251.4中型企业46078.341.3小型企业27182.766.4l模

29、仿创新是加速技术扩散的有效方式模仿创新是加速技术扩散的有效方式 一项创新只有扩散开来，为多数企业所效仿，才能有利于提一项创新只有扩散开来，为多数企业所效仿，才能有利于提高社会总体技术水平，产生巨大的社会经济效益。高社会总体技术水平，产生巨大的社会经济效益。l模仿创新是企业技术积累的有效途径模仿创新是企业技术积累的有效途径 技术积累包括技术知识的积累和技术能力的积累，它是企业技术积累包括技术知识的积累和技术能力的积累，它是企业推动创新不可或缺的内在基础。技术积累主要并非理论学习的推动创新不可或缺的内在基础。技术积累主要并非理论学习的产物，而是亲身参加技术实践，特别是技术创新实践的结果。产物，而是

30、亲身参加技术实践，特别是技术创新实践的结果。l模仿创新是经济发展中的一个必经阶段模仿创新是经济发展中的一个必经阶段 大量的事实证明大量的事实证明,模仿创新正是后进国家以最小的代价、最快模仿创新正是后进国家以最小的代价、最快的速度实现技术自立的现实途径，是实现向自主创新过渡的必的速度实现技术自立的现实途径，是实现向自主创新过渡的必经阶段。经阶段。l模仿创新战略在我国企业中取得了很好地效果模仿创新战略在我国企业中取得了很好地效果 模仿创新战略已为我国许多企业所采用，实践证明，对我国模仿创新战略已为我国许多企业所采用，实践证明，对我国企业的发展起到了积极的作用。企业的发展起到了积极的作用。 第二节第

31、二节 模仿创新模仿创新四、实施模仿创新战略应注意的问题四、实施模仿创新战略应注意的问题1.正确领会模仿创新战略的内涵正确领会模仿创新战略的内涵首先，模仿创新虽然是以模仿为基础的，但它与单纯首先，模仿创新虽然是以模仿为基础的，但它与单纯的机械模仿有着根本的区别，从本质上看，它应属于一的机械模仿有着根本的区别，从本质上看，它应属于一种类型的创新活动。种类型的创新活动。其次，虽然不少模仿创新是以技术引进为基础，但模其次，虽然不少模仿创新是以技术引进为基础，但模仿创新与技术引进也属于两个不同的概念。仿创新与技术引进也属于两个不同的概念。2.妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系妥善处理知识产权保护与

32、模仿创新之间的关系讨论：你认为知识产权保护与模仿创新之间的关系是讨论：你认为知识产权保护与模仿创新之间的关系是怎样的，为什么？怎样的，为什么？v 无效的：可模仿创新。无效的：可模仿创新。v 受保护的：通过正当渠道购买可节约资金、时间和人受保护的：通过正当渠道购买可节约资金、时间和人力。力。第二节第二节 模仿创新模仿创新 事实上，知识产权保护的普及更有利于模仿创新的事实上，知识产权保护的普及更有利于模仿创新的开展。这是因为：开展。这是因为： 第一，知识产权保护不仅保护了率先创新者的合法第一，知识产权保护不仅保护了率先创新者的合法利益，同时也保护了模仿创新者的成果不被其他模仿利益，同时也保护了模仿

33、创新者的成果不被其他模仿者非法模仿；者非法模仿； 第二，知识产权保护的普及必然伴随着信息服务系第二，知识产权保护的普及必然伴随着信息服务系统的完善，模仿创新者通过公共信息媒介如专利信息统的完善，模仿创新者通过公共信息媒介如专利信息库等，能够更好、更快地检索到最新的技术创新成果，库等，能够更好、更快地检索到最新的技术创新成果，更科学地决定模仿创新的方向；更科学地决定模仿创新的方向； 第三，通过知识产权的合法交易，节约了模仿创新第三，通过知识产权的合法交易，节约了模仿创新者的资金和时间，使模仿创新者能更快地接近和掌握者的资金和时间，使模仿创新者能更快地接近和掌握率先创新者的核心技术，为模仿创新奠定

34、良好的基础。率先创新者的核心技术，为模仿创新奠定良好的基础。 第二节第二节 模仿创新模仿创新3.有意识地不断提高企业模仿创新能力有意识地不断提高企业模仿创新能力 1)1)快速反应能力快速反应能力2)2)学习吸收能力学习吸收能力3)3)技术改造能力技术改造能力4)4)大批量生产能力大批量生产能力5)5)市场营销能力市场营销能力4.把握好模仿创新启动的时机把握好模仿创新启动的时机通过产品寿命周期、企业家的判断能力。通过产品寿命周期、企业家的判断能力。在导入期和成熟期启动模仿创新都不太合适。成长期在导入期和成熟期启动模仿创新都不太合适。成长期较为理想。较为理想。 第二节第二节 模仿创新模仿创新?生命

35、周期中那阶段一、合作创新概述一、合作创新概述 1.合作创新的含义合作创新的含义案例：大恒公司的合作开发案例：大恒公司的合作开发（？成功合作的原因？）？成功合作的原因？） 所谓合作创新，是指企业之间或企业、科研机构、高等所谓合作创新，是指企业之间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新一般集中在新兴技术院校之间的联合创新行为。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业。和高新技术产业。 第三节第三节 合作创新合作创新2.2.合作创新的必要性合作创新的必要性1)1)合作创新有利于在不同的合作主体之间实现资源共享，合作创新有利于在不同的合作主体之间实现资源共享，优势互补优势互补2)2)合

36、作创新有利于缩短创新时间，增强企业的竞争地位合作创新有利于缩短创新时间，增强企业的竞争地位3)3)合作创新能够使更多的企业参与分摊创新成本和分散合作创新能够使更多的企业参与分摊创新成本和分散创新风险创新风险4)4)合作创新是企业适应世界产业结构变化和世界经济的合作创新是企业适应世界产业结构变化和世界经济的区域一体化趋势的战略措施区域一体化趋势的战略措施5)5)合作创新有利于企业开拓更广泛的市场合作创新有利于企业开拓更广泛的市场第三节第三节 合作创新合作创新第三节第三节 合作创新合作创新3.合作创新动机、优势、冲突及解决途径合作创新动机、优势、冲突及解决途径1)合作创新的主要动机合作创新的主要动

37、机综合众多国内外学者的研究，合作创新的主要综合众多国内外学者的研究，合作创新的主要动机动机可归可归纳为：纳为：节省交易成本；节省交易成本；独占知识技术（合作体内）；独占知识技术（合作体内）；能力能力“异质性异质性”三个方面。三个方面。具体解释如下：具体解释如下：第三节第三节 合作创新合作创新（1 1）合作创新能够节省技术转移和技术交换的成本；）合作创新能够节省技术转移和技术交换的成本；（2 2）技术会在产业内及产业间溢出，有的产业技术的）技术会在产业内及产业间溢出，有的产业技术的溢出效应很高，此时，企业为了使研究开发的溢出效应很高，此时，企业为了使研究开发的“外部性外部性”内部化，便组建合作研

38、究开发联盟；内部化，便组建合作研究开发联盟；（3 3）当前的高新技术创新常常依赖于多个科学技术领）当前的高新技术创新常常依赖于多个科学技术领域的合作才能完成，然而很少有企业具有足够广阔的知识，域的合作才能完成，然而很少有企业具有足够广阔的知识，因此参与合作企业之间核心能力的广度和多样性，在各企因此参与合作企业之间核心能力的广度和多样性，在各企业核心能力基础上合作产生新的核心能力是企业参与合作业核心能力基础上合作产生新的核心能力是企业参与合作创新的一个主要动机。创新的一个主要动机。第三节第三节 合作创新合作创新2)2)合作创新的主要优势合作创新的主要优势企业合作创新的企业合作创新的优势优势主要体

39、现在以下几个方面：主要体现在以下几个方面：（1 1）分担研究开发成本、分散风险；）分担研究开发成本、分散风险；（2 2）获得研究与开发的规模优势；）获得研究与开发的规模优势；（3 3）促进企业间知识的流动，获得企业范围以外的技）促进企业间知识的流动，获得企业范围以外的技术专长；术专长；（4 4）企业合作伙伴间的优势互补；）企业合作伙伴间的优势互补；（5 5）快速获得新技术或市场。）快速获得新技术或市场。 第三节第三节 合作创新合作创新3)3)合作创新过程中的主要冲突及解决途径合作创新过程中的主要冲突及解决途径合作创新过程中的合作创新过程中的冲突冲突主要表现在以下几个方面：主要表现在以下几个方面

40、：(1) (1) 投入的主要是知识资产，贡献难以计量，从而产生投入的主要是知识资产，贡献难以计量，从而产生知识产权的保护及产权归属知识产权的保护及产权归属问题。问题。(2) (2) 涉及技术秘密及个人经验等不可言传的知识技能，涉及技术秘密及个人经验等不可言传的知识技能，存在安全保密的问题，为防止丧失竞争优势，合作企业存存在安全保密的问题，为防止丧失竞争优势，合作企业存在明显的在明显的机会主义倾向机会主义倾向，会隐瞒一些重要的技术信息，影，会隐瞒一些重要的技术信息，影响合作预期目标的达成。响合作预期目标的达成。(3)(3)由合作关系形成的组织内部存在管理协调的成本。由合作关系形成的组织内部存在管

41、理协调的成本。 由于各方利益冲突及在企业文化、管理方式上的差异，如由于各方利益冲突及在企业文化、管理方式上的差异，如何在合作组织中激励有关专业人才，协调各方行动，如何何在合作组织中激励有关专业人才，协调各方行动，如何提高管理效率是合作创新面临的一大问题。提高管理效率是合作创新面临的一大问题。 第三节第三节 合作创新合作创新 提高合作创新效率，促进技术学习的提高合作创新效率，促进技术学习的途径途径，包括：，包括：（1）选择具有普遍性、易于推广、互利性的课题进行合）选择具有普遍性、易于推广、互利性的课题进行合作。作。（2）建立基于团队合作的工作小组。）建立基于团队合作的工作小组。（3）建立过程监测

42、和应变机制。）建立过程监测和应变机制。（4）建立工作成员间的密切联系。）建立工作成员间的密切联系。（5）建立有效的知识传播、扩散模式。）建立有效的知识传播、扩散模式。（6）建立新的组织形式。）建立新的组织形式。（7 7）充分利用信息技术进行知识传播和储存。）充分利用信息技术进行知识传播和储存。 二、合作创新体制二、合作创新体制1.1.政府主导企业参与合作体制政府主导企业参与合作体制政府主导企业参与的合作体制，简称政府主导企业参与的合作体制，简称GCS体制，是合体制，是合作创新的一种重要体制。在这一体制中，政府不仅是创新作创新的一种重要体制。在这一体制中，政府不仅是创新目标的制订者，而且是创新过

43、程的主导者、创新资源的投目标的制订者，而且是创新过程的主导者、创新资源的投入者和创新成果的所有者。这一模式首先在日本得到应用，入者和创新成果的所有者。这一模式首先在日本得到应用，随后在欧洲联盟也得到广泛应用。随后在欧洲联盟也得到广泛应用。第三节第三节 合作创新合作创新 1)1)特点特点（1）政府在合作创新的全过程中起主导作用，创新内）政府在合作创新的全过程中起主导作用，创新内容、创新目标、创新时间和创新合作方式都由政府确定，容、创新目标、创新时间和创新合作方式都由政府确定，参与合作的单位也由政府筛选。参与合作的单位也由政府筛选。（2）政府主导企业参与的合作创新有分散合作和集中）政府主导企业参与

44、的合作创新有分散合作和集中合作两种方式。合作两种方式。第三节第三节 合作创新合作创新分散式合作创新中各创新小组分布于不同的单位。分散式合作创新中各创新小组分布于不同的单位。分散式合作创新适用于一些时间要求不紧的中小型创新活分散式合作创新适用于一些时间要求不紧的中小型创新活动。动。集中式合作创新由不同单位的技术专家组成独立的合作创集中式合作创新由不同单位的技术专家组成独立的合作创新机构，统一任务分配、资源调配、进程控制和质量监督及新机构，统一任务分配、资源调配、进程控制和质量监督及整体协调工作。整体协调工作。集中式合作创新主要用于一些时间要求较紧、技术难度大，集中式合作创新主要用于一些时间要求较

45、紧、技术难度大，或创新过程比较长的大中型创新活动。或创新过程比较长的大中型创新活动。第三节第三节 合作创新合作创新（3）政府主导的合作创新的资金来源有两类：）政府主导的合作创新的资金来源有两类：w 一类是政府的投资，一类是政府的投资，w 另一类是参与单位（主要是企业）投资。另一类是参与单位（主要是企业）投资。w 政府投资又分两种方式，一种计划拨款方式，另一种政府投资又分两种方式，一种计划拨款方式，另一种是申请资助方式，也有两种方式的结合。是申请资助方式，也有两种方式的结合。第三节第三节 合作创新合作创新（4）政府主导的合作创新具有较大的强制性，具有目）政府主导的合作创新具有较大的强制性，具有目

46、标明确统一、资源结构叫合理、合作创新组织形成快、标明确统一、资源结构叫合理、合作创新组织形成快、稳定性好等特点。但也可能出现监督困难、人浮于事、稳定性好等特点。但也可能出现监督困难、人浮于事、效率低下等问题。效率低下等问题。（5）政府主导的合作创新成果一般由政府所有，参与）政府主导的合作创新成果一般由政府所有，参与合作的企业往往有优先许可权，但必须向政府缴付一定合作的企业往往有优先许可权，但必须向政府缴付一定的许可费。的许可费。第三节第三节 合作创新合作创新2)2)功能功能GCS体制有四个方面的功能：资源共享功能、资源互补功体制有四个方面的功能：资源共享功能、资源互补功能、快速反应功能和技术扩

47、散功能。能、快速反应功能和技术扩散功能。（1）资源共享功能。）资源共享功能。重要有三点：一是信息资源共享；二是技术资源共享；三重要有三点：一是信息资源共享；二是技术资源共享；三是服务资源（主要指后勤）共享。资源共享功能的强弱取决是服务资源（主要指后勤）共享。资源共享功能的强弱取决于共享资源的完整程度和供应效率。于共享资源的完整程度和供应效率。第三节第三节 合作创新合作创新第三节第三节 合作创新合作创新（2）资源互补功能。）资源互补功能。主要有两点：一是技术资源互补，二是智力资源互补。主要有两点：一是技术资源互补，二是智力资源互补。互补功能的强弱主要取决于互补资源的可得性、质量和管互补功能的强弱

48、主要取决于互补资源的可得性、质量和管理。可得性取决于动员能力，质量取决于客观资源条件，理。可得性取决于动员能力，质量取决于客观资源条件，管理取决于政府和合作体的管理能力。管理取决于政府和合作体的管理能力。（3）快速反应功能。）快速反应功能。这是这是GCS体制的重要功能。取决于资源动员速度、信息体制的重要功能。取决于资源动员速度、信息流通速度、组织学习速度和创新执行速度。资源动员速度流通速度、组织学习速度和创新执行速度。资源动员速度主要由政府决定，其他要素主要由合作体的结构决定。主要由政府决定，其他要素主要由合作体的结构决定。（4）技术扩散功能。）技术扩散功能。技术扩散能力的强弱主要取决于知识技

49、术交流、人才交技术扩散能力的强弱主要取决于知识技术交流、人才交流和技术转移的频度和质量。流和技术转移的频度和质量。第三节第三节 合作创新合作创新第三节第三节 合作创新合作创新2.2.政府诱导企业自主合作体制政府诱导企业自主合作体制政府诱导企业自主合作创新体制，简称政府诱导企业自主合作创新体制，简称ECSECS体制，是合体制，是合作创新的主要体制之一。在这一体制中，企业既是创新目作创新的主要体制之一。在这一体制中，企业既是创新目标的制订者，又是创新过程的组织者和参加者，既是创新标的制订者，又是创新过程的组织者和参加者，既是创新资源的投入者，又是创新成果的所有者。政府通过经济政资源的投入者，又是创

50、新成果的所有者。政府通过经济政策，主要是金融政策和税收政策来诱导企业进行合作创新。策，主要是金融政策和税收政策来诱导企业进行合作创新。这一体制在日本、美国和欧洲联盟得到了广泛应用。这一体制在日本、美国和欧洲联盟得到了广泛应用。第三节第三节 合作创新合作创新3.3.政府倡导企业自由合作体制政府倡导企业自由合作体制政府倡导企业自由合作体制，简称政府倡导企业自由合作体制，简称FCSFCS体制。在这一体体制。在这一体制中，政府既不参与，也没有政府诱导，政府只在舆论上制中，政府既不参与，也没有政府诱导，政府只在舆论上倡导企业合作创新。企业合作创新完全是自由形成的，企倡导企业合作创新。企业合作创新完全是自

51、由形成的，企业是创新运动的发起者、组织者，同时又是主要资源投入业是创新运动的发起者、组织者，同时又是主要资源投入者、过程参与者和成果所有者。这一体制在国内、国际合者、过程参与者和成果所有者。这一体制在国内、国际合作创新中得到了广泛应用。作创新中得到了广泛应用。 第三节第三节 合作创新合作创新三、合作创新的组织模式根据其组织特征和基本功能，可以归纳为五种主要模式：根据其组织特征和基本功能，可以归纳为五种主要模式：合同创新模式，项目合伙创新模式，基地合作创新模式，合同创新模式，项目合伙创新模式，基地合作创新模式，基金合作创新模式和研究公司合作创新模式。基金合作创新模式和研究公司合作创新模式。1.合

52、同创新模式合同创新模式创新是指以合同形式确定的合作创新模式。通常是由委创新是指以合同形式确定的合作创新模式。通常是由委托方（甲方）提高资金和规定创新目标，受委托方（乙方）托方（甲方）提高资金和规定创新目标，受委托方（乙方）提供人力、设备并实施创新过程。提供人力、设备并实施创新过程。创新内容可包括基础研究、应用研究、产品或工艺技术创新内容可包括基础研究、应用研究、产品或工艺技术开发以及市场开拓等。合同创新的乙方主体主要是大学、开发以及市场开拓等。合同创新的乙方主体主要是大学、独立研究机构和政府研究开发机构。甲方主体可能是企业、独立研究机构和政府研究开发机构。甲方主体可能是企业、政府或研究开发基金

53、会。政府或研究开发基金会。2.项目合伙创新模式项目合伙创新模式项目合伙创新方式是企业为完成某一特定技术项目的研项目合伙创新方式是企业为完成某一特定技术项目的研究与开发，通过合伙投入并合作组织研究与开发过程，共究与开发，通过合伙投入并合作组织研究与开发过程，共享研究与开发成果的一种合作创新方式。项目合伙按组织享研究与开发成果的一种合作创新方式。项目合伙按组织的不同，可分为集中型和分散型合伙制及混合合伙制。的不同，可分为集中型和分散型合伙制及混合合伙制。第三节第三节 合作创新合作创新3.基地合作创新模式基地合作创新模式基地合作创新模式是企业在大学或研究机构建立共同技基地合作创新模式是企业在大学或研

54、究机构建立共同技术创新基地的一种合作创新组织形式。术创新基地的一种合作创新组织形式。w 一般由企业提供资金或设备，大学或研究机构提供场地一般由企业提供资金或设备，大学或研究机构提供场地和研究人员。基地提供给企业的往往是中间技术成果或中和研究人员。基地提供给企业的往往是中间技术成果或中间产品，同时具有较强的技术培训功能。间产品，同时具有较强的技术培训功能。w 企业对基地的投入有两种形式：一种是一次性投入，另企业对基地的投入有两种形式：一种是一次性投入，另一种是分散投入。一种是分散投入。 第三节第三节 合作创新合作创新4.基金合作创新模式基金合作创新模式v 基金合作创新模式是指为促进某一或某些技术领域的基金合作创新模式是指为促进某一或某些技术领域的发展，以大企业为主体联合中小企业及其它私人或政府发展，以大企业为主体联合中小企业及其它私人或政府机构共同出资建立一定规