项目管理第三章

1、1第三章第三章 项目评价与决策项目评价与决策第一节第一节 需求识别与项目选择需求识别与项目选择第二节第二节 项目社会经济评价项目社会经济评价第三节第三节 项目的论证与评估项目的论证与评估2第一节第一节 需求识别与项目选择需求识别与项目选择一、需求识别 需求识别需求识别也叫做识别需求，是项目客户把自己的也叫做识别需求，是项目客户把自己的需求准确清晰地表达给外部承约商，是项目开始的首需求准确清晰地表达给外部承约商，是项目开始的首要工作。要工作。 需求识别可以通过书面的需求识别可以通过书面的需求建议书需求建议书或非正式的或非正式的联系交流来完成。联系交流来完成。 需求建议书主要内容：（需求建议书主要

2、内容：（1 1）项目工作表述；（）项目工作表述；（2 2）项目目标（即交付物）；（项目目标（即交付物）；（3 3）交付物的标准；（）交付物的标准；（4 4）客户供应条款；（客户供应条款；（5 5）付款方式；（）付款方式；（6 6）合同类型；）合同类型；（7 7）进度计划；（）进度计划；（8 8）有关承约商招投标的事项。）有关承约商招投标的事项。 3有关单位：有关单位： 某企业某企业(甲方甲方)由于业务发展的需要，决定采用项目管理的方式进行由于业务发展的需要，决定采用项目管理的方式进行管理，为了更有效地对项目的执行过程进行控制，该企业决定开发管理，为了更有效地对项目的执行过程进行控制，该企业决定

3、开发一套项目管理软件以满足这一需要。一套项目管理软件以满足这一需要。1、工作表述、工作表述 承约商将执行下面任务：开发具有以下功能的项目管理软件承约商将执行下面任务：开发具有以下功能的项目管理软件: 项目管理软件的主要功能包括项目及工作信息的录入、项目网络项目管理软件的主要功能包括项目及工作信息的录入、项目网络计划图的绘制、项目时间计划的安排、甘特图计划的制定、项目执计划图的绘制、项目时间计划的安排、甘特图计划的制定、项目执行信息的录入与分析及各种计划报表的输出等功能。行信息的录入与分析及各种计划报表的输出等功能。 2、要求、要求 承约商应根据国家有关标准，提供开发计划和实施方案。承约商应根据

4、国家有关标准，提供开发计划和实施方案。某企业项目管理软件开发项目需求建议书43、交付物、交付物 符合甲方要求的项目管理软件。符合甲方要求的项目管理软件。4、甲方提供的条款、甲方提供的条款 甲方将帮助承约商熟悉项目管理流程。甲方将帮助承约商熟悉项目管理流程。5、付款方式、付款方式 当项目完成了当项目完成了1/3时付总额的时付总额的1/3 当项目完成了当项目完成了2/3时再付总额的时再付总额的1/3 当甲方已经满意于项目当甲方已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后约义务时再付出总额的最后1/356、合同类型、合同类型 合同

5、必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。承约商付款。7、进度计划、进度计划 甲方希望在甲方希望在12月月25日前选中一家承约商。软件开发从日前选中一家承约商。软件开发从2010年年1月月1日开始，完成时限是日开始，完成时限是2025周，要求软件正式验收前需要试运行周，要求软件正式验收前需要试运行4周以上的时间，并根据试运行情况进行适当修改。周以上的时间，并根据试运行情况进行适当修改。8、提交申请书到期日、提交申请书到期日 承约商必须最迟在承约商必须最迟在11月月30日以前提交日以前提交5份申请书备份。份申请书备份。

6、69、申请书内容、申请书内容 承约商的申请书至少必须包括如下内容：承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述任务如何完成的详细描述（2）交付物。交付物。承约商要提供交付物的详细描述承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细

7、任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码电话在号码（5）人事安排。人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩他们在类似项目中的成绩（6）成本。成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单必须说明总成本并提供一份项目的预算清单710、申请书评价标准、申请书评价标准（1）方案方案（30%30%）。承约商提出建设方案）。承

8、约商提出建设方案（2）经验经验（30%30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验的执行类似项目的经验（3 3）成本成本（30%30%）。承约商申请书中所列的固定成本）。承约商申请书中所列的固定成本（4 4）进度计划进度计划（10%10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划8二、项目识别与项目选择1、项目识别、项目识别 项目识别项目识别是面对客户已经识别的需求，由承约商是面对客户已经识别的需求，由承约商制订出一个能

9、够实现客户需求的方案。制订出一个能够实现客户需求的方案。 （1 1）项目识别以需求识别为基础；）项目识别以需求识别为基础； （2 2）需求识别是客户行为，项目识别则是承约商）需求识别是客户行为，项目识别则是承约商行为。行为。2、项目选择、项目选择 从可供选择的方案或项目中选出最能够实现客户从可供选择的方案或项目中选出最能够实现客户需求的方案。需求的方案。9第二节第二节 项目社会经济评价项目社会经济评价1. 社会经济评价的含义社会经济评价的含义 项目的社会经济评价，主要指国民经济评价，是项目的社会经济评价，主要指国民经济评价，是指对于一些投资额较大的中观与宏观项目，尤其是影指对于一些投资额较大的

10、中观与宏观项目，尤其是影响较大的公共项目，需要评价项目建成后将对整个国响较大的公共项目，需要评价项目建成后将对整个国民经济和社会发展的影响和作用，据以判断和评价项民经济和社会发展的影响和作用，据以判断和评价项目的可行性。目的可行性。10社会经济评价与财务经济评价的主要区别评价的角度、目的和侧重点不同；评价的角度、目的和侧重点不同；评价中效益与费用的含义及划分不同；评价中效益与费用的含义及划分不同；评价采用的计量基础和主要参数不同；评价采用的计量基础和主要参数不同；评价指标不同。评价指标不同。112. 社会经济评价的重要参数社会经济评价的重要参数影子价格影子价格 影子价格是投入生产的资源在最优配

11、置影子价格是投入生产的资源在最优配置和有效使用时所应得到的价格。主要包括：和有效使用时所应得到的价格。主要包括：1 1）外贸货物的影子价格；）外贸货物的影子价格；2 2）非外贸货物的）非外贸货物的影子价格；影子价格；3 3）劳动力的影子价格；）劳动力的影子价格；4 4）土地）土地的影子价格；的影子价格；5 5）影子汇率；）影子汇率；6 6）社会折现率）社会折现率等。等。123. 社会经济评价的主要指标社会经济评价的主要指标 （1）经济净现值）经济净现值 经济净现值是项目在计算期内，按给定的折现经济净现值是项目在计算期内，按给定的折现率将各年的净效益流量折现到计算期基准年的现值率将各年的净效益流

12、量折现到计算期基准年的现值之和。它是项目对国民经济净贡献的绝对指标。之和。它是项目对国民经济净贡献的绝对指标。式中式中 B效益效益 C费用费用 is社会折现率社会折现率 n计算期计算期tntstiCBENPV)1 ()(113 （2）经济内部收益率）经济内部收益率 经济内部收益率是指项目在计算期内各年累计经济内部收益率是指项目在计算期内各年累计的经济净现值等于零时的折现率。它是反映项目可的经济净现值等于零时的折现率。它是反映项目可以获得的国民经济投资的净贡献的相对指标。以获得的国民经济投资的净贡献的相对指标。式中式中 B效益效益 C费用费用 EIRR经济内部收益率经济内部收益率 n计算期计算期

13、0)1 ()(1tnttEIRRCB14（3）经济外汇净现值）经济外汇净现值 经济外汇净现值是指生产出口产品的项目按特定经济外汇净现值是指生产出口产品的项目按特定的折现率将外汇流入和流出折到基准时点上的差额，的折现率将外汇流入和流出折到基准时点上的差额，用以衡量项目对国家外汇收支的直接净贡献（净消用以衡量项目对国家外汇收支的直接净贡献（净消耗）。耗）。式中式中 FI外汇流入量外汇流入量 FO外汇流出量外汇流出量 ENPVF经济外汇净现值经济外汇净现值 n计算期计算期tsnttFiFOFIENPV)1 ()(115 （4）经济换汇成本）经济换汇成本 经济换汇成本是指项目为生产出口产品而投入的经济

14、换汇成本是指项目为生产出口产品而投入的经影子价格调整的国内资源现值（人民币表示）与生经影子价格调整的国内资源现值（人民币表示）与生产出口产品的经济外汇净现值（美元表示）之比，也产出口产品的经济外汇净现值（美元表示）之比，也就是换取就是换取1美元外汇所需投入的人民币金额。美元外汇所需投入的人民币金额。式中式中 DRt项目在第项目在第t年为出口产品投入的国内资源年为出口产品投入的国内资源EFC影子汇率，表明项目生产出口产品的效益不好。影子汇率，表明项目生产出口产品的效益不好。nttstnttstiFOFIiDREFC11)1 ()()1 (16第三节第三节 项目的论证与评估项目的论证与评估一、项目

15、论证的概念与作用一、项目论证的概念与作用1. 项目论证的概念 项目论证是指对拟实施项目在项目论证是指对拟实施项目在 技术上是否可能技术上是否可能 经济上是否有利经济上是否有利 建设上是否可行建设上是否可行 所进行的综合分析和全面科学评价的技术所进行的综合分析和全面科学评价的技术经济研究活动。经济研究活动。172. 项目论证的作用项目论证报告可作为：项目论证报告可作为： 确定项目实施的依据确定项目实施的依据 向银行贷款的依据向银行贷款的依据 申请建设执照的依据申请建设执照的依据 与有关单位签订协议的依据与有关单位签订协议的依据 项目实施基础资料的依据项目实施基础资料的依据 项目各项工作安排的依据

16、项目各项工作安排的依据18二、项目论证的阶段二、项目论证的阶段机会研究机会研究方案策划方案策划初步可行性研究初步可行性研究详细可行性研究详细可行性研究 19机会研究机会研究 机会研究是鉴定投资机会，它寻求的是投机会研究是鉴定投资机会，它寻求的是投资应该用于哪些可能会有发展的部门，这种投资应该用于哪些可能会有发展的部门，这种投资能给企业带来盈利，能给国民经济带来全面资能给企业带来盈利，能给国民经济带来全面的或多方面的好处。的或多方面的好处。u 一般项目机会研究：一般项目机会研究：主要是通过基本面调查研究与主要是通过基本面调查研究与分析，鉴别与发现投资机会，形成投资意向，提供可分析，鉴别与发现投资

17、机会，形成投资意向，提供可供选择的项目发展方向和投资领域。供选择的项目发展方向和投资领域。u 特定项目机会研究：特定项目机会研究：主要是根据大量的一般项目机主要是根据大量的一般项目机会研究报告以及进一步深入的研究分析，筛选项目，会研究报告以及进一步深入的研究分析，筛选项目，提出项目建议。提出项目建议。20方案策划方案策划 方案策划是根据特定项目机会研究的方案策划是根据特定项目机会研究的成果，对项目的目标与功能要求进行具成果，对项目的目标与功能要求进行具体研究，进行项目的总体规划与设计，体研究，进行项目的总体规划与设计，作为可行性研究的前提与实施依据。作为可行性研究的前提与实施依据。 21初步可

18、行性研究初步可行性研究 初步可行性研究是在机会研究与方案策划初步可行性研究是在机会研究与方案策划的基础上，对项目进行的更为详细的研究，以的基础上，对项目进行的更为详细的研究，以更清楚地阐述项目设想，其主要功能是：更清楚地阐述项目设想，其主要功能是：1）项目的前途分析，以确定是否应该继续研究该项目的前途分析，以确定是否应该继续研究该项目；项目；2）考察项目中是否有些关键性的技术）考察项目中是否有些关键性的技术问题需要解决；问题需要解决；3）明确项目必须要做哪些职）明确项目必须要做哪些职能研究或辅助研究。能研究或辅助研究。22初步可行性研究的主要内容(1)市场和生产能力市场和生产能力(2)物料投入

19、分析物料投入分析 (3)座落地点及厂址的选择座落地点及厂址的选择(4)项目设计项目设计: :包括项目总体规划，工艺设备计划、包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等。土建工程规划等。(5)项目进度安排项目进度安排(6)项目投资与成本估算项目投资与成本估算:包括投资估算、成本估包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。23详细可行性研究详细可行性研究 详细可行性研究是在项目决策前对项目有关详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的并对项目建成后的 经济效益经济效益 国民经济效益国民经济效益 社会效益社会效益 进行预测和评价的一种科学分析过程和方法，进行预测和评价的一种科学分析过程和方法，是项目进行评估和决策的依据。是项目进行评估和决策的依据。 24可行性研究报告的主要内容 第一章第一章 实施纲要实施纲要 第二章第二章 项目背景和历史项目背景