建设工程监理单位“三体系”审核的关注点

1、精选优质文档-倾情为你奉上建设工程监理单位“三体系”审核的关注点近年来，建设工程监理单位实施质量、环境及职业健康安全管理体系（以下简称“三体系”）认证的逐渐增加，对于规范监理行为、提升监理工作质量发挥了积极的作用。但是从审核的情况来看，有些审核员对监理行业的特点了解不清，对法规规定的监理工作质量发挥了积极地作用。但是从审核的情况来看，有些审核员对监理行业的特点了解不清，对法规规定的监理职责不熟悉，导致对监理单位审核不到位，同时也对监理单位理解或应用标准造成了一定的五道。笔者结合自己多年的审核经历，对监理单位的产品和审核时应注意的事项进行简单的剖析，以供读者供参考。1、 建设工程监理的工作内容G

2、B 50319-2013建设工程监理规范中对“建设工程监理”的定义为：工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。监理的安全法定职责在建设工程安全生产管理条例第十四条有明确规定：工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情节严

3、重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。从建设工程监理的定义可以看出：工程监理工程是在建设单位的委托下，对建设项目的施工阶段进行监理。其工作的依据是法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，监理的内容对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，在监理过程中履行建设工程安全生产管理法定职责。简单的说，监理的工作内容就是：在建设项目施工阶段，公平、独立、诚信、

4、科学的开展“4控（质量、进度、投资、安全）2管（信息、合同）1协调（现场有关方）”等服务活动。2、 建设工程监理的产品建设工程监理的定义已经明确监理是一项服务活动，其产品就是在工程建设项目施工阶段，监理人员按照监理单位和规范规定的行为准则，在施工现场为建设单位提供的监督、协调和管理等服务。服务结果主要体现在工程质量和合同履行的结果（工期、造假、是否符合合同要求）。虽然建设工程质量的主体责任是施工单位，并对工程质量起着决定性作用，但是监理人员的专业能力和工作是否到位也起着关键的作用。中华人民共和国建筑法规定：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单

5、位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。其监督履行职责是否到位，工程质量、工期和造价是否达到合同的要求，就是很好的体现。在监理过程中提交给顾客、反应工程情况的资料，包括监理月报、监理工作总结等，也属于监理的一部分（有形）产品。因此，建设工程监理的产品属于服务，是依靠监理项目部人员的总体能力、技术为顾客在项目施工阶段提供服务（无形产品），在服务过程中提交部分反映工程和监理工作情况的书面资料（有形产品）。一般可以从以下三个方面评价建设工程监理的服务质量：工程质量、进度、投资，监理过程形成的资料、监理的服务行为。1、 工程施工质量、进度、投资虽然工程项目的施工主体责任是施工

6、方，监理工作的主要内容就是受业主委托对工程项目的质量、进度、投资进行控制。工程项目的质量、进度、投资等结果是否达到规范、图纸和施工合同、监理合同的要求，可以反映出监理服务的效果。工程项目在建设过程中，由于业主的原因，监理对资金投入的控制、工期控制的力度可能较弱，但项目部专业监理人员的工作责任心、工作是否到位、专业技术能力是否具备该项目的技术要求等因素，在很大程度上决定着工程施工质量。因此，工程施工质量可以作为监理服务工作评价的重要指标。2、 监理过程中形成的资料在监理过程中，监理项目部的人员（资料员、监理员、专业监理工程师、总监（总监代表）按照监理规范3、 监理的服务行为除上述2个方面可以反映

7、监理服务质量外，监理项目人员的服务行为，即监理服务规范履行情况，也是衡量监理服务质量的重要指标，但对这一指标的考核评价比较困难。目前大多数认证企业对监理服务质量的评价除对以上2个方面进行检查、考核外，增加“相关方”调查和总监（总监代表）对项目部人员的考核评价等方式。“相关方”调查主要是调查委托方、施工方。对委托方主要调查项目部监理人员履行职责和监理合同的情况，是否及时、有效的进行监理工作；对施工方主要是调查项目部监理人员工作及时性、服务态度和专业能力。公司对项目部的监督、检查，总监（总监代表）对项目部人员考核平阿基，主要是评价其监理的行为、能力、活动是否满足公司规定的要求。调查和评价主要是看项

8、目监理人员是否履行了监理规范要求，“公平、独立、诚信、科学的开展建设工程监理与相关服务活动”，其重点还是对行为、能力方面的考核。3、 质量管理体系审核的关注点1、结合监理过程的特点理解标准如何使用 建立项目开始前的策划过程，根据项目规模的不同一般行程监理大纲、监理规划。对其编制、审核、批准过程的管理是属于GB/T19001标准7.1的内容。项目部各级监理人员按照监理规范中规定要求进行的各项监理工作内容，是属于7.5.1内容。监理人员对工程质量的验收是其本职工作，其工作内容类似于施工企业质检员工作，但因工作性质（或者说角度）不同，这一工作内容对应的标准条款也是不同的。监理工作的质量监视和测量（8

9、.2.4）可以通过3个方面来体现，即项目工程质量、投资、进度等是否达到合同、规范、图纸的要求，建立过程形成的资料，以及相关方对监理过程行程的资料，以及相关方对监理过程的评价。目前，多数监理单位对监理工作质量的检查一般通过以下手段来实现：（1） 监理单位管理部门对项目监理检查（工程实物质量、监理资料等）、阶段性资料文件的审核（如监理月报、项目完后的监理工作总结）、相关方调查（对甲方、施工方调查来评价项目监理人员的工作质量、监理行为和能力等）；（2） 总监对项目部监理人员的工作情况、资料检查、施工质量的检查等（对于总监这项检查一般不好形成证据）。这是监理单位的8.2.4（产品的监视和测量）的主要内

10、容，但同时也应该属于8.2.3（过程的监视和测量）的内容。为此，应该做好审核准备工作，认真了解监理工作的流程，确定监理服务的特点，搞清标准的使用条款与监理活动的对应关系。2、 结合监理规范的要求对监理活动过程进行审核监理规范对监理项目部在项目实施过程中各个岗位人员的职责、权限和各个阶段的工作内容都做了详细的规定，这是项目监理过程中必须遵照执行的。审核时，一是要关注企业的文件对规范中规定的职责、权限和工作内容是否进行了规定和明确，二是在项目部重点看各个岗位监理人员的职责、权限落实情况，以及规定的监理活动是否按照公司的管理要求和规范的要求进行了有效的实施。审核过程中，尤其是对监理项目部，应该对各项

11、监理活动和各个岗位职责的落实情况进行全面的审核取证，以便对管理体系进行全面的评价。3、 关注施工工程的安全监理职责的落实情况安全监理是监理内容的重要内容，单独进行GB/T19001认证、没有实施GB/T28001认证的企业也应该审核，但现在基本都没有审核此项内容，属于对监理过程审核不全的问题，应该进行补充和完善。4、 职业健康安全管理体系审核的关注点审核职业健康安全管理体系时，应该分清哪些是监理单位的职业健康安全管理体系管理的内容，哪些是对施工企业现场安全监理的内容。监理单位职业健康安全管理体系管理的内容应依据两个方面来确定：一是依据法律法规、监理规范对监理单位的要求；二是依据GB/T2800

12、1标准的定义规定的要求。建设工程安全生产管理条例和GB/T50319-2013建设工程监理规范对监理单位的安全责任和工作内容作出了明确的规定，这些规定是监理单位应该进行监理的内容。GB/T28001标准定义的职业健康安全是指影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和工程承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素，而工作场所是指在组织控制下实施与工作相关活动的任何物理地点。项目施工现场的安全责任主体是施工方（施工现场是施工方进行工作的场所，由施工方负责。监理只是在其场所上进行工作），不应是监理单位。对进入施工现场的人员安全管理应该由施工方负责，这属于监理的责任。按照建设

13、工程安全生产管理条例要求，监理应该审查方案、监督方案的实施、发现违规现象督查施工方整改。监理单位在识别危险源时，应充分考虑两个方面的危险源，一方面是其监理人员在监理过程中可能出现的危险源，另一方面是施工方在施工过程中所使用的设施、设备、材料或活动中产生的危险源。第一方面的危险源，是监理单位职业健康安全管理的主要内容，第二方面的危险源虽然是施工方应该进行识别、控制的，但同时也是安全监理中应该进行管理的内容。因此，监理单位在开展风险评价、控制措施的策划以及目标管理方案制定时，应以第一这方面的危险源为主，第二方面的危险源最好也加以考量，只是其结果不必作为监理单位职业健康安全管理体系的主要内容。审核员在审核过程中应该重点关注监理单位对监理人员的培训、防护用品的配备，以及监理人员在监理过程中是否遵守公司的有关规定，关注监理项目部自己的应急预案和演练情况。5、 环境管理体系审核的关注点GB/T24001-2004标准规定环境因素是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。从定义来看，对监理单位环境管理体系的审核应该重点考虑监理活动本身产生的环境因素，施工企业在施工过程产生的环境因素属于监理单位可施加影响的环境因素范畴（但是没有合同关系，力度有限）。因此，对于监理