企业法律风险评估导论

1、企业法律风险评估导论 导言 导言一 基本的认识1企业以营利为目的，而任何利润的获取，必然伴随风险；大体上可以说利润越高风险越大。伊田（北京大学法学院教授）企业的风险具体指商业上的风险，也就是投入与产出的问题。这里有人就会问商业上的风险与企业法律的风险有什么关系呢？（1）企业的法律风险必然存在于商业风险之中。（2）企业的法律风险等于商业风险，带来的结果都是商 业性的。 2企业的法律风险存在于企业经营的各个领域，各个环节，其可能造成的损失的不可估量。（设立、交易、并购、知识产权、人力资源、税收等方面） 3既要获取利润，也要规避风险，但任何风险的规避总是要付出成本，如同火灾的预防，防火材料、灭火器是

2、要出钱买的。 （1）一个企业存在法律风险并不可怕，可怕的是存在潜在的法律风险而不自知； （2）企业经营者最大的误区就是认为只有打官司才是法律问题 4有风险就有规避风险的方法，这个方法就是企业经营中法律成本的投入。外国人常说：企业的兴旺要靠两个人，一个是会计师，一个是律师。 二 企业经营者要了解的 1 企业到底面临多大的法律风险？ （1）哪些地方存在风险？ （2）有哪些影响？ 2是否在企业的承担能力范围之内？ 3如何实现真正的法律风险事前防范，使法律风险产生的机制改变，而不仅仅是控制法律风险不发生损害 三 法律与商业 市场经济意味着资源的配置和产品的流通靠市场来调节，用法律的语言来说就是靠契约来

3、调节。“一切的权利、一切的义务、一切的责任都是由契约产生的”美国一位著名的律师 （1）有没有可能制定完备的合同？ （2）如果不能怎么办？ 法律与商业的关系表现在以下几个方面： 第一 商业活动必须在合法的前提下进行的 在市场经济条件下任何的经营行为都必须接受法律的评判任何的经营行为都具有法律意义，也就是说都属于法律行为，都应当在合法的前提下进行。疑惑是什么？ 第二 法律是保障企业经营活动的利器 第三 企业参与国际竞争更应当注重法律 法律与商业的关系，主要包括调整商业实体和商业交易。在这个崇拜成功，褒扬奋斗精神的商业年代，我们的企业更应该学会运用法律规则。 有这样的一个故事“一个犹太人带着一头牛和

4、一只鸡去集市，在途中遇到了洪水，在他就要淹死的时候，他祷告说，如果上帝能够救我，我就把卖牛的钱捐给教堂。上帝听了之后就把他救起来了。犹太人平安后内心不想再把卖牛的钱捐出来，但是自己作出了承诺必须履行。聪明的犹太人到了集市上把牛以鸡的价格卖掉，同时有一个条件对方必须以一头牛的价格买他的鸡，之后把卖牛的钱捐给了教堂。聪明的犹太人既遵守了自己的诺言，同时又利用规则中的的漏洞使自己的损失减到最小。” 木桶理论 木桶定律是讲，一只水桶能装多少水，完全取决于它最短的那块木板 .不难相象.如果企业对企业法律风险评估和管理的重复性认识不足,那极有可能成为企业最短的桶板之一.四 认识法律风险四认识法律风险（一）

5、法律风险的概念 1法律风险是风险（1）发生的可能性（2）不利的结果（3）现实的状态 （二）企业法律风险产生的原因 1 违法风险 （1）法律方案设置的违法 （2）法律方案实施中的违法 （3）法律变迁的违法风险 （4）法律行为的相互关联性的导致违法风险 一种观念：我又不做违法的事情哪有什么风险？ 2法律不确定性的法律风险（1）法律本身确定性问题 A 法律语言与普通语言不同 B 法律语言的含义在很大程度上决定于上下文 C 法律文件中表述的许多法律规则并不明确，不可以直接运用，必须从法律条文中引申出来 D 法律边缘的弹性要比普通大众相信的大得多 （2）构成司法判决基础事实的非确定性引起法律的不确定性（

6、3）法律运行过程中参与人的因素导致法律的不确定性 3 法律事实与客观事实不同带来的风险 （1）证据 （2）认定的事实 4 法律环境变化带来的风险 五 必然与可能 必然：法律风险的选择并不像企业选择承担商业风险那样是勇气和魄力的问题，法律风险带来的否定性评价是企业不能承受之重。 可能：一场诉讼可能会断送一个企业的前途，也可能让企业带来更大的市场空间和更广阔的发展机会。 如：20世纪80年代的巴林银行事件与21世纪初的美国安然公司破产 1999年西门子公司在德国抢注了”HISENSE”商标，2002年海信公司主动致函西门子公司商谈商标转让事宜，2004年西门子公司正式确认要转让价格要4000万欧元。 三）担忧 1法律事务简单等同于打官司的思维方式 2习惯性思维等同于对法律问题的认识 （1）老板不一定能充分认识到哪些事情应当咨询律师意见，在很大程度上因为无法准确判断什么是法律问题； （2）法律风险和企业经营的各个环节是相关联的，不能指望律师的指导意见能够规范到你是应该采用传真方