质量管理体系专业审核作业指导书

1、质量管理体系专业审核作业指导书 编号：水泥生产企业审核作业指导书发布日期：2004年 实施日期：2004年前 言 水泥是大宗建筑材料,是典型的流程性材料。对水泥生产企业的质量管理体系审核,显然有别于硬件、软件或服务业的审核。水泥生产企业又实施许可证管理，行业管理的力度很强。故特编写本指导书以便于提醒审核员在审核水泥生产企业时应予关注的各事项。 附录A是指导书的附录。 本指导书由北京航协认证中心杭州分中心提出。 本指导书主要起草人：吴缪森 目 次前言-(2)目次-(3)1. 范围-(4)2. 引用文件-(4)3. 定义-(4)4. 产品范围、特点和专业代码-(4)5. 生产流程-(4)6. 关键

2、质量活动-(4)7. 审核要求与审核方法-(47)8. 行业规章要求的检查- (7)1 范围 本指导书规定了质量管理体系审核时应注意的事项，适用于普通硅酸盐水泥生产企业的质量管理体系审核。其他水泥生产企业的审核可参照执行。2 引用文件 GB/T190002000质量管理体系 基础和术语 GB/T190012000质量管理体系 要求 GB1751999 硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥 3 定义 本指导书采用GB/T190002000质量管理体系 基础和术语、GB1751999硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥中的有关术语、定义。4 产品范围、特点与代码41 产品范围及特点普通硅酸盐水泥由硅酸盐水泥熟料、6%

3、15%的混合材料、适量石膏磨细形成的水硬性胶凝材料组成。生产方式有旋窑（回转窑）及立窑两种。目前中小水泥企业以采用立窑居多,但其工艺落后、能耗高、牌号（即强度等级）低，对环境污染影响较大（水泥生产时产生的粉尘、噪声等）。使其发展受到限制。立窑直径小于2.2m的已属淘汰之列。水泥企业的顾客群包括中间商（如建材经营部门）和直接顾客（如工程施工单位，有的小型企业还直接门市销售给个体建筑企业和农户）水泥产品的主要性能指标为强度，其强度等级按规定龄期（3天和28天）的抗压强度和抗折强度来划分(如普通水泥32.5级,其抗压强度3天为11.0MPA,28天为32.5MPA；抗折强度3天为2.5MPA ，28

4、天为5.5MPA)，而强度试验方法已和国际上取得一致，GB/T176711999水泥胶砂强度检验方法（ISO法），（idtISO679：1989）4.2 专业代码 （水泥的制造）5.生产流程 一般工艺流程为：原料破碎配料煅烧(回转窑或立窑)熟料辗磨配料散装或包装出厂6.关键质量活动 水泥生产流程中,配料为关键过程(目前一般均采用电子称配料);煅烧为特殊过程。 水泥生产企业的化验室为关键职能部门。配料单由化验室下达，生产过程的监控由化验室派驻各生产线的值班化验员进行，全部的性能检测由化验室进行，不合格品评审处置往往要由化验室执行,只有凭化验室主任签发的出厂单,水泥才能出厂。水泥企业一般删减GB/

5、T190012000标准中7.3“设计和开发”条款。因水泥企业均按GB1751999标准生产，工艺成熟，行业管理力度大。实施生产许可证管理并由省级行业主管部门每月实施验证检验。此外,同行业特点,一般无来料加工,亦无顾客来样加工等情况,故亦有删减“顾客财产”条款。7.审核要点及审核方法根据水泥行业管理要求及其工艺特点，审核时须注意有关要求见下表。序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门审核要点和取证方法1人力资源及考核要求6.2人力资源部门/办公室1） 烧窑工应经培训并考核后上岗2） 化验室主任要求有工程师以上职称3） 化验室人员应不少于14人。4） 每年应对检验人员进行质量教育

6、与技术培训、考核。连续二次考核不及格者应调离检验岗位。2基础设施管理6.3生产部/设备部主要设备为：立窑或回转窑、球磨机、鼓风机、除尘器、传送带等特别关注除尘器、球磨机的维修保养情况。3生产环境6.4生产部/环保部主要关注粉尘、噪声的污染情况，应检查排污许可证及环境监测报告，尤为报告中要求限期整改内容有否按期完成。4供方评价选择、原材料采购7.4.1采购部/供销部主要原材料为：石灰石、石膏、活性及非活性混合材料、窑灰及助磨剂等。属于矿产品的原材料应提供供方采矿许可证等必要证实材料。5去供方货源处的验证7.4.2/3化验室某些企业对大宗原材料如石灰石等往往去供方货源处验证，应关注在采纳文件中的安

7、排及验证接收的证据。6水泥批号7.5.3化验室/供销部每批水泥有一唯一性的批号作为可追溯性标识。（年产10万吨以下为每200吨一个批号）由化验室给出。仓库贮存、包装袋及散装水泥发货单等均应标明。7贮存期7.5.5仓库/供销部水泥产品贮存如超过1个月应重新化验，合格后才能出厂，故去仓库审核时应检查库存日期。8监测设备控制7.6化验室1） 配料用电子称使用前必须对比，应查对比记录。2） 化验室的标准溶液应定期标定并保存标定记录。3） 出厂检验用的磅秤（含地磅），抗压试验机、抗折试验机、稠度机等为强检设备。4） 强度试验用试模、细度测量用标准筛，坍落度测量用的坍落度筒及化学分析用量筒、量杯、滴定管等

8、，法定计量检定部门往往不予检定，应由企业自校，须查自校规程及自校记录。9检验记录表式8.2.4化验室过程及最终检验记录表式，由省行业主管部门统一印制，应符合省建材行业归口管理部门的规定。10出厂检验规定8.2.4化验室强度等级即28天试块抗压强度（MPA值）的平均值，但28天抗压强度控制值应国家标准规定值+富裕强度值（2MPA）+3S（S为标准偏差）。11袋装水泥袋重要求8.2.4化验室水泥包装为考核指标，袋装水泥每袋净重50千克，且不少于标志重量的98%（即49千克）；20袋总重量不得少于1000千克，应查袋重抽检记录。12散装水泥比例8.2.4化验室国家政策鼓励使用散装水泥并限制袋装水泥，故应检查散装水泥占出厂批量的百分比。13每月例行检测8.2.4化验室每月由企业送样至省行业归口部门进行例行检查，故应检查每月的检测报告总结论及各小项结论（但往往检测报告会滞后送检日期12个月）。14过程产品不合格8.3化验室生产过程中重要质量指标三小时以上或连续三次检验不合格，属于过程质量事故。15不合格品处置8.3化验室由于工艺流程特点（属流程性材料）不合格品发生后，可通过“多库搭配”方式处置,与硬件企业的不合格品处置方式有所不同,此时应特别关注出库