福建海事局航运公司安全管理体系审核发证管理暂行规定

1、福建海事局航运公司安全管理体系审核发证管理暂行规定信息来源:法规规范处   发布时间:2007-04-20 福建海事局航运公司安全管理体系审核发证管理暂行规定 第一章   总则    第一条  为规范福建海事局航运公司安全管理体系审核发证管理，完善审核工作机制和工作程序，进一步提高审核员审核业务水平，保证审核质量，提高审核发证效率，依据航运公司安全管理体系审核发证规则、航运公司安全管理体系审核发证程序、航运公司安全管理体系审核员管理规定、交通部安全管理体系审核员守则、福建海事局海事行政执法工作程

2、序制定本规定。   第二条  本规定适用于福建海事局航运公司安全管理体系审核的受理、审查、审核和发证以及本局系统内审核员的管理。   第三条  定义与缩写：SMS指航运公司安全管理体系；DOC指主管机关签发的“符合证明”；SMC指主管机关签发的“安全管理证书”。   第四条  职责：  （一）福建海事局职责：   1、分管局长履行下列管理职责：  （1）批准国际航运公司SMS审核月度计划和申请材料审查报告;  （2）批准公司审核安排方案；  （3

3、）审批国内航运公司SMS审核报告并签署DOC证书；  （4）审批国内航运公司SMC证书变更、增补和展期申请；  （5）审批审核员培训考试发证申请以及年度注册相关文件；  （6）批准审核员知识更新培训有关事项；  （7）审批其他应由分管局长审批的事项。   2、审核办负责人履行下列管理职责：  （1）审核国际航运公司SMS审核月度计划；  （2）审核申请材料审查报告和公司审核安排方案；  （3）审核国内航运公司SMS审核报告；  （4）审核国内航运公司DOC证书变更和增补申请；  （5）

4、批准国内航运公司及船舶审核月度计划表；  （6）批准船舶审核安排方案；  （7）审核SMC证书变更、增补和展期申请；  （8）审核审核员培训考试发证申请以及年度注册相关文件；（9）提交审核员知识更新培训需求；  （10）审核审批其他职责范围内的有关事项。  （二）航运公司所在地海事局（简称当地海事局）应在业务部门设置专门岗位并履行下列职责：   1、负责辖区航运公司的安全管理规则推进具体事务；   2、负责辖区航运公司安全管理体系的日常监督；   3、按审核组提出的不符合规定情况整改要

5、求进行跟踪落实；   4、负责辖区审核员的协调管理；   5、负责制订并上报辖区SMS审核月度计划；   6、负责受理与初步审核公司和船舶的审核申请材料；   7、负责受理公司SMS相关证书变更、增补和展期申请；   8、负责船舶中间审核通过船舶的签章；   9、负责审核组递交的审核报告等材料的初步审核；   10、负责辖区公司和船舶相关证书的发放和回收工作。  （三）审核组履行下列职责：   1、执行国家以及审核发证机构的有

6、关规定；   2、组织实施并完成审核发证机构下达的工作任务；   3、报告审核过程中应该报告的事项；   4、向审核发证机构提出审核建议和意见，做出审核结论；   5、负责审核材料的整理并递交指定的海事机构。 （四）船舶中间审核组长履行下列职责：   1、履行（三）审核组应履行的职责；   2、负责船舶中间审核签注；   3、负责船舶中间审核报告材料整理并报当地海事局。 第二章   审核管理  

7、 第五条  审核工作一般规定。   （一）SMS审核包括公司审核和船舶审核；船舶审核包括船舶临时、初次、中间以及换证审核。福建海事局根据需要可以授权当地海事局开展船舶审核的具体实施工作。   （二）SMS审核组长以及船舶中间审核组长由交通部海事局公布的适任人员担任。   （三）福建海事局根据当地海事局上报的SMS审核申请材料决定是否组织实施相关审核。   （四）福建海事局负责审查当地海事局提交的公司或船舶审核申请材料，审查合格后制订审核安排方案，并将审核安排方案通知当地海事局;本片区的审核安排原

8、则上不制作接受审核通知和审核员商调函。   （五）审核组会务原则上由当地海事局审核员兼任，兼任会务的审核员具体负责通知被审核公司和审核组成员。    （六）审核组成员接到通知后，应按审核安排方案规定时间到指定地点报到，不得无故缺席。审核组成员因特殊情况不能参加审核的，应及时报告福建海事局审核办并征得同意，由审核办另行选派审核员参加审核。   第六条  审核前准备工作。  （一）审核组报到后，审核组长应组织召开审核组会议，强调审核纪律，听取当地海事局关于被审核方的体系建立、运行与保持以及对公司船舶日常监管的情况汇报。

9、当地海事局还应提供上次审核报告。  （二）当地海事局汇报内容应包括，被审核公司基本情况、上次审核不符合规定的验证情况、体系文件重大修改或换版、内部审核有效性评价和管理复查（如有）、体系内船舶接受主管机关日常监督检查、体系内船舶发生水上交通事故以及体系内主要管理人员的重大调整等情况。   （三）按照审核安排方案的要求，审核组根据不同审核种类和船舶的具体情况，查阅上次审核报告内容，确定审核重点、明确审核任务、商定审核计划，并将审核计划知照被审核方。   第七条  审核过程控制。   （一）在审核过程中，凡需终止审核和发现重大不符

10、合规定情况、准备建议发证机构不予签发证书或不予年度签注的情况，审核组在做出最终决定之前，应及时报告福建海事局审核办，由福建海事局审核办与审核组共同商议提出审核结论和建议。   （二）审核过程中发现以下情况应报告福建海事局审核办：    1、公司组织机构内缺乏满足国家强制规定的持证人员；    2、管理人员不能正常履职；    3、体系文件规定的人员职责交叉严重或职责严重不清；    4、体系文件未覆盖规则要素；    5、体系

11、文件严重脱离公司实际情况；    6、最高管理层对体系的建立、运行和保持未能予以足够重视；    7、没有足够证据表明公司安全与防污染管理活动运行有效；    8、没有足够证据表明船舶的体系运行有效。    第八条  审核接待工作要求。   （一）在审核过程中，审核组成员应按规定标准用餐，尽量减少和降低被审核方的费用。   （二）审核组成员应严格遵守交通部安全管理体系审核员守则。   （三）审核组成员在审核

12、过程中不得：     1、携带家属并由被审核方承担其部分或全部费用；     2、利用审核之机，宴请亲朋好友和与本次审核工作无关的人员，并由被审核方承担费用；     3、收受审核员补贴以外的现金和有价证券或贵重礼品；     4、利用审核之机侵害被审核方权益。    第九条  审核组的权利与责任。   （一）安全管理体系审核实行审核组长负责制，审核组长对审核过程与质量控制具有

13、决定权，并对审核结论、审核报告负责。   （二）审核组把关不严、徇私舞弊或不能公正履职，对管理混乱、体系运行无效的公司提出通过审核建议，或对管理规范、体系运行切实有效的公司提出不予通过审核建议，审核组长和审核员应承担相应责任。第十条  船舶中间审核组原则上由1名审核组长和1名审核员担任。通过船舶中间审核的由审核组长直接在“安全管理证书签注页”上予以签字认可；未能通过审核的，审核组长不予签注。    第十一条  当地海事局应对辖区航运公司的下列情形，加强日常监督与跟踪管理：   （一）公司发生重大事件;&#

14、160;  （二）公司连续发生事故;   （三）公司的船舶被安全检查滞留;   （四）公司组织机构和SMS文件发生重大变化;   （五）公司及其船舶上一次审核中被开列的不符合规定情况纠正的验证;   （六）公司其他需要向主管机关说明的情况。 第三章   审核员管理    第十二条  福建海事局负责片区审核员统一管理、调派和使用，片区所有审核员应服从统一调遣。在1个审核工作年度中2次不能服从调用的审核员,福建海事局将采取不予继续调用或不予

15、上报注册等措施。    第十三条  福建海事局每年11月份将根据审核员在审核工作中的表现进行综合考评。   （一）每个审核员每年原则上应参加5次或以上的公司或船舶审核。   （二）福建海事局通过审核员所参加审核的审核报告等相关材料质量以及访问、了解相关人员等方式综合评价审核组长和审核员的审核表现。必要时，福建海事局将派观察员对审核组进行特殊考核。   （三）对审核组长考评的重点包括以下内容：    1、文件审核及活动审核的策划和控制是否合理；  

16、  2、对被审核公司SMS文件整体符合性、覆盖性、操作性的把握是否恰当，活动审核的控制是否合理；    3、审核员开具不符合规定情况的描述及判断是否准确；    4、对审核员开具不符合规定情况的把握是否严格；    5、审核报告中不符合规定情况综述是否准确；    6、对审核员的考核是否认真、客观、公正；    7、审核纪律和审核员守则是否严格遵守。    （四）对审核员考评的重点包括以下内容：  

17、0;  1、文件审核中发现的问题数量及描述是否得当；    2、活动审核中发现的问题数量及描述是否得当；    3、开具不符合规定情况数量及描述是否得当、清晰和准确，依据是否合理；    4、是否能保持与被审核方的有效交流，审核重点是否突出；    5、工作态度是否认真，是否具备应有的审核技巧和技能；    6、遵守审核纪律及廉洁自律方面的表现。   第十四条  福建海事局统一组织符合条件人员参加国家审核员

18、培训与考试。  （一）满足中华人民共和国安全管理体系审核员管理规定适任条件的人员，经当地海事局推荐，本人填写安全管理体系审核员培训考试申请表，由福建海事局批准后参加审核员资格和晋升培训与考试。  （二）获准参加审核员资格和晋升培训并通过交通部海事局考试的人员，通过3次或以上（其中至少1次为初次审核或换证审核）的全程公司审核，提交实习审核报告，并经当地海事局和福建海事局两级考核评估合格后，报交通部海事局申请普通审核员或主任审核员证书。   第十五条  福建海事局统一组织审核员年度注册相关工作并上报交通部海事局。  （一）审核员的工作年度

19、为当年的11月1日至次年的10月31日。正式审核员每年11月10日前应对上一工作年度的审核情况进行总结，填写审核员年度注册申请表并经当地海事局初步考核后上报福建海事局审核办。  （二）审核员年度注册申请表经福建海事局考核评估合格后报部海事局申请年度注册。   第十六条  审核员的奖惩。  （一）建立健全审核员奖惩机制，对工作积极、业务精湛、责任心强、作风正派、廉洁勤勉的审核员和对审核理论、审核机制、制度建设等有突出贡献的审核员进行表彰与奖励。  （二）对不接受调遣、业务能力较低、服务水平和态度较差、责任心不强的审核员予以告诫、通报、不

20、予调用，直至不予上报交通部海事局注册等处理。 第四章   审核材料要求   第十七条  当地海事局在审查公司递交的各项审核申请材料时，应按照航运公司和船舶SMS审核申请受理和审核安排工作程序要求严格把关。   第十八条  公司、船舶审核的相关材料由审核组会务汇总并递交当地海事局；对审核材料不齐全等不符合要求的，当地海事局可以退回审核组要求补充完善，补充纠正合格后由当地海事局将审核组递交的审核材料整理并装订后，一份留档，原件上报福建海事局审核办。   第十九条  当地海事局上报

21、或存档的材料应符合以下要求：  （一）国际航运公司的申请和审核材料，正本、复印件各一份。复印件由福建海事局审核办留存，正本上报交通部海事局审查。  （二）国内航运公司的申请和审核材料正本一份，正本材料中，审核组开列的不符合规定情况只须提交复印件，正本存公司留待下一个审核组验证签署后连同当次审核材料上报福建海事局审核办。所有正本材料由福建海事局审核办审查归档。   （三）上次审核的公司或船舶的不符合规定情况的纠正证据由当地海事局存档。   第二十条  审核申请材料上报应符合以下要求：  （一）上报材料统一使用A4纸；

22、  （二）所有要求的表格统一使用规定的格式；  （三）公司审核和船舶（非代表船）审核的申请材料分册装订；  （四）材料扉页应有目录清单和页码范围。  第二十一条  公司和船舶审核报告等材料按下列顺序装订成册： （一）材料目录清单； （二）审核发证建议事项一览表（新增格式，供发证之需）； （三）公司审核报告； （四）船舶审核报告； （五）审核计划； （六）文件审核记录； （七）活动审核记录； （八）不符合规定情况； （九）审核安排方案； （十）公司

23、船舶名单; （十一）本次审核体系内人员名单; （十二）首、末次会议签到单； （十三）审核费用清单； （十四）其他有关材料。    第二十二条  船舶中间审核有关材料，按下列程序传递。   （一）船舶通过中间审核的，审核组应将船舶SMC签注页以及审核报告等材料报当地海事局，当地海事局根据审核组长同意意见予以加盖中华人民共和国福建海事局船舶中间审核签注（070X）章，证书签章后应复印1份，连同相关材料报福建海事局审核办归档，证书正本送达公司或船舶。   （二）未通过船舶中间审核的

24、，审核组应将船舶SMC签注页以及审核报告等材料报当地海事局，当地海事局将有关材料报福建海事局审核办。 第五章   证书签发     第二十三条  福建海事局按福建海事局海事行政执法工作程序的有关规定完成相关证书的签发工作。     第二十四条  审核组做出的审核报告以及相关材料，经福建海事局审查合格的，予以签发相应证书或采纳审核组意见予以实施其他必要的审核。     第二十五条  经福建海事局审查认为不予采

25、纳审核组意见的，不予签发相应证书或不组织实施审核组提出的其他审核建议。     第二十六条  按照航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序有关规定，福建海事局组织实施职权范围内的跟踪审核和附加审核，通过审核的，继续维持“符合证明”的有效性；不能通过审核的，公司“符合证明”将被收回。 第六章   证书与档案管理    第二十七条  公司的“符合证明”和船舶的“安全管理证书”，包括正本、副本、年度签注页，由福建海事局审核办直接送达当地海事局业务

26、主管部门，当地海事局业务主管部门送达公司或船舶。    第二十八条  由于公司解体、体系运行未能保持、船舶买卖或灭失、船舶体系运行失效以及其他原因，造成公司的“符合证明”和船舶的“安全管理证书”，包括正本、副本、年度签注页失效的，以及审核发证机构要求回收的证书，当地海事局均应及时收回有关证书并上交福建海事局审核办。   第二十九条  当地海事局应健全辖区实施安全管理体系船公司及其船舶的档案，公司管理层组织机构、主要持证人员、联系渠道、进出体系船舶等重要变动情况应及时上报福建海事局审核办。 第七章 

27、0; 附则   第三十条  本规定由福建海事局负责解释。      第三十一条  本规定自颁布之日起实行。         福建海事局审核发证建议事项一览表 被审核公司 公司地址 公司审核种类 审核时间 船舶审核种类 审核时间 体系内船舶总数 分船种情况 建议签发证书情况DOC正本：        份；  DOC副本：      份；DOC签注页：      份；  临时DO