浅谈现阶段监理工程师的责任风险及其规避_工程管理

1、浅谈现阶段监理工程师的责任风险及其规避随着建筑法和建设工程质量管理条例的颁布实施，建设监理制在我国奠定了坚实的法律基础，监理的作用和地位己得到明确。但值得指出的是，在监理应当担当的责任方面，却存在很多盲区，人们只强调监理工程师必需对工程质量担当监理责任，但对监理责任的内涵这一关键问题至今未进行过深化探讨。熟悉和防范监理责任风险已成为一项非常紧迫和重要的任务，应当引起高度重视。1、监理工程师的工作特征建设监理是由监理工程师供应的一种专业技术服务，它是在业主托付的范围内，由监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉地工作，以达到监理合同的要求。关于监理工程师的工作主要存在以下一些特点：1.1工作具有托付

2、性是否托付监理，或者在哪一阶段托付监理，就可依据需要由业主确定。国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定，但由哪家详细的监理单位来实施，则由业主根据市场方法来打算。建筑法明确规定，由建设单位托付具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的托付监理合同。监理工程师必需在托付合同规定的工作范围内开展工作。1.2专业技术性强监理工程师所供应的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或询问服务。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师供应服务的成效可能大不相同，这与监理工程师本身所把握的专业技能有关。1.3绩效受主观影响较大监理工程师的工作具有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定起来较为困难，

3、好坏难以运用定量的标准来衡量，其工作绩效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性，主要来自三个方面：一是取决于职业道德的约束;二是取决于监理工程师自身对监理工作的喜爱;三是业主的支持。1.4绩效具有集体性监理是一种需要多专业协作协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现为集体行为。我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效的运作，监理的绩效才能得到体现。1.5工作责任巨大监理工程师工作的对象和内容客观上打算了监理工程师需担负特别重大的责任，由于工程项目投资巨大，且与社会公众的切身利益亲密相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，

4、并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的凹凸以及工程建设周期的长短都和社会公众，特殊是消费者的利益亲密相关C2、监理工程师的责任风险从上述监理的工作特征来分析，监理工程师所担当的责任风险可归纳为如下六个方面：(1)行为责任风险。监理工程师的行为责任风险主要来自三个方面：一是监理工程师违反了监理托付合同规定的职责义务，超出了业主托付的工作范围，并造成了工程上的损失;二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为;三是监理工程师由于主观上的随便行为未能严格履行自身的职责并因此造成了工程损失、(2)工作技能风险监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽

5、管监理工程师履行了监理合同中业主托付的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不肯定能取得应有的效果。(3)技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍旧有可能承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要肯定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不行能保证全部问题都能准时发觉;另外由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能面对这一方面的风险。(4)管理风险明确的管理目标、合埋的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素养的人才资源，但假如管理机制不健

6、全，监理工程仍旧可能面对较大的风险、这种管理风险主要来自两个方面：一是监理单位与监理机构之间缺乏管理约束机制。由于监理工程的特别性，监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位的是总监，其工作行为对监理单位的声誉和形象起到打算性的作用：因而监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理是特别重要的，即监理单位和总监之间应当建立完善、有效的约束机制二是监理机构内部管理机制的完善程度。监理机构中各个层次的人员职责分工必需明确。假如总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍旧是无法避开的。(5)职业道德风 险。监理工程师在运用其专业学问和技能时，必需非常谨慎、当心，表达自身看法必

7、需明确，处理问题必需客观、公正，同时应勇于担当对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先听从社会公众的利益;在监理工程师的自身利益和工程利益不全都时，必需以工程的利益为重，假如监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必定会因此而面对相当大的风险。(6)社会环境风险。社会对监理工程师寄予了极大的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的连续进展产生乐观的推动作用。但在另一方面，人们对监理的熟悉也产生了某些偏差和误会，有可能形成一种对监理的健康进展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应当

8、对工程质量负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监理工程师的工作是托付性、询问性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不削减或免除承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保证施工平安是起到乐观作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不消失质量和平安问题、3责任风险的规避 监理工程师必需加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，削减和掌握责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方面着手：(I)严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监

9、理工程师必需树立坚固的合同意识，对自身的责任和义务要有糊涂的熟悉，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要留意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主托付的范围内，正确地行使监理托付合同中给予自身的权力。(2)提高专业技能。专业技能是供应监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满意现状，必需不断学习，总结阅历，提高自身的专业技术功底，熬炼自身的组织协调力量，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。(3)提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作

10、效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理单位必需结合实际，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，尤其是在监理责任的担当方面，更需要有一个明确的界定。监理单位的监理义务最终需落实到监理工程师身上。损失实际上是由详细的监理工程师造成的，但是由监理单位对业主担当相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应担当什么样的责任，同样应当制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是非常必要的。(4)加强职业道德约束。要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三方面的问题：一是需要对监理工程师应当遵守的职业道德做出明确的界定。目前我国在这方面的工作显得较为粗糙、薄弱，

11、虽然对职业操守作了一些定义，但缺乏实际上的操作性;二是需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德训练，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动;三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应当在这方面发挥乐观作用。(5)完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是，存在的问题也不少。主要表现在：不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在很多不协调乃至冲突抵触的地方;法律、法规还大量存在掩盖不到的范围，不少法律的定义不明确。除此之外，有法不依、执法不严、执法水平低下的状况普遍存在。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的掩盖面，另一方面需要理顺现有法

12、律的关系，对相互冲突之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高执法水平，并且在社会上乐观宣扬有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师担当的责任有个正确的熟悉。(6)推行职业责任保险。监理工程师可能因工作疏忽或过失造成合同另一方或第三方的损失，因而需对其担当赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或第三方的损失，其赔偿由保险公司来担当，索赔的处理过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体，其保险的是你的责任。因此，要开展这种保险，必需一首先对监理工程师应当担当的责任进行讨论分析，搞清晰职业责任和其他责任的区分。特殊需要留意的是，监理工程师的责任风险是多方面的。并不是监理工程