专利信息检索与分析的作用和意义

1、问题：1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补 2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解（1）专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用管理学角度专利信息利用实践主编甘绍宁P1 第一节 技术创新决策中需要解决的主要问题 斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在技术与创新的战略管理一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题：（1） 行业技术的现

2、状 （2） 目标市场的需求（3） 竞争者的动态 在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。 第二节 技术创新决策中适用的专利信息运用策略 统计分析是分析工作的主要形式之一。通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、

3、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由若干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间围(或今后一段时间)的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以获

4、悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。综合上述分析，对比技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。专利信息与利用 建蓉655技术创新中的专利信息检索6551技术创新中的专利信息利用所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企

5、业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。技术创新中的专利信息检索应包括：(1)专利技术主题检索追溯检索。检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，以供开题分析及决策。(2)专利技术主题检索定题检索。定期浏览新出现的相关技术主题的专利，以供随时监视创新过程中出现的新情况。(3)新颖性检索。创新完成后，寻求专利保护。6552技术创新中的专利信息检索案例1案例一汉字激光照排系统的发明人王选教授，在发明第四代激光照排系统的过程中从始至终都在利用专利信息，从而能够在照排技术领域走到世界的前面，获得多项专利。 立项之前，他用了

6、1年时问，检索和研究国外专利，通过专利技术信息检索，了解到照排技术主要有“手动式”、“光学机械式”、“阴极射线管式”。 在研究过程中，通过专利信息随时跟踪检索，越过当时13本流行的光机式、欧美流行的阴极射线管式照排技术，直接研制出第四代激光照排系统。 研究成果出来后，通过专利新颖性检索确定专利保护的可能性，最终在19851989年连续申请以下9件与第四代激光照排系统相关的发明专利：85100275照排机和印字机共享的字形发生器和控制器，85100285高分辨率汉字字形发生器，85103268高分辨率字形高速旋转的方法，89101481逐段生成大号汉字字形点阵和图形点阵的设备和方法，891014

7、82汉字字形发生器在处理笔画交错情况时的一个措施，89101483一种适合单路和多路扫描的照排机输出、正阴、反阳、反阴图的控制设备，89103388高速产生倾斜字和任意角度旋转字的方法，89103389分段生成报纸和书刊版面点阵的方法，89103390高集成度的字形发生器和控制器。其中8件申请被授予专利权。 2案例二 日本旭化成公司计划开发高抗冲聚苯乙烯(HIPS)的项目，该产品广泛用于家用视听设备和其他设备。 项目组对现有技术进行了检索，发现美国FG公司拥有关于HIPS产品的专利，可能阻碍该公司所计划开发技术的商业化。FG专利的权利要求书的要点是在聚丁二烯(PB)存在下的苯乙烯聚合反应，聚丁

8、二烯的微观结构是顺式含量2590，乙烯含量10或更少。 项目组对该专利进行的评估得到两个重要发现。一方面，在该专利文件的记载中，FG公司强调限制乙烯含量是专利的根本容和重要容。另一方面，FG专利没有说明对该含量进行测定的方法。 因此，如果打算继续开发HIPS产品，则必须设计出乙烯含量大于10的聚丁二烯。项目组开发出了乙烯含量大于13的聚丁二烯(用Morero测量方法)，并申请了大量的外围专利。 656产品出口前的专利信息检索 随着我国综合国力的不断增强，我国一些领域的企业在国际市场上的竞争能力也在不断提升，越来越多的企业已经、正在或打算将自己的产品打入国际市场。许多企业开始把产品出口前的专利信

9、息检索作为一项极为重要的工作来做。 6561 产品出口前的专利信息检索概述 产品出口前的专利信息检索应包括： （1）专利技术信息检索追溯检索。检索出与该产品技术主题相关的所有专利，以了解该产品知识产权状况。 （2）同族专利检索。了解与该产品技术主题相关的所有专利的地域性信息。 （3）专利有效性检索。了解相关专利的有效性信息。 6562产品出口前的专利信息检索案例 某单位生产一种垃圾压实机，并准备将该产品出151，担心专利侵权，委托进行产品出口前的专利信息检索。 根据委托单位提供的资料上显示出的主题词，检索单位进行专利技术信息检索，找到相关专利文献23件，其中：美国专利17件，英国专利1件，国际

10、专利申请1件，中国专利4件。按照专利权人归类，所有国外相关专利分别属于6个专利权人。这6个专利权人分别为3个美国公司，1个英国公司，2个美国个人。在6个专利权人中，技术实力最强的是一家美国公司。它拥有4 824件美国专利或专利申请，其中与委托单位所描述的垃圾压实机主题相关的有7件。它自1975年开始第一次提出有关垃圾压实机的专利申请，经过25年，到2000年仍有专利申请。这7件专利由9个发明人完成。 检索单位又在专利技术信息检索结果的基础上进行同族专利检索，检索到同族专利19件，分别属于11个专利族；有4个专利族拥有潜在同族专利，其中一个专利族的潜在同族专利数量多达94个，其他3个专利族分别有

11、9个、9个和18个潜在同族专利。已公布的中国同族专利的专利族只有2个，全部来自技术实力最强的那家美国公司。 通过专利法律状态检索，确定32件专利的法律状态。其中，视为撤回的3件；视为放弃的2件；届满失效的5件；未指定中国的2件，指定中国但未进人中国国家阶段的1件；授权有效的19件。 检索结论：虽然有不少与委托单位生产的垃圾压实机相关的专利及专利申请，但有的虽然申请中国专利但没有请审而被视为撤回，有的虽然通过国际申请指定了中国但在规定的时间没进人中国国家阶段而不可能获得中国专利权，有的根本就没申请中国专利。此外，没有检索到与委托单位生产的那种垃圾压实机相关的产品进入国的专利。 657竞争对手研究

12、中的专利信息检索在市场竞争中，企业会有很多自己的竞争对手，通过专利信息检索和分析，研究竞争对手的专利技术拥有量、所涉及的技术领域、发展趋势等，对找到合作伙伴、确定竞争对手、使自己在市场竞争中占据有利位置具有极大的帮助。 6571 竞争对手研究中的专利信息检索概述 竞争对手研究中的专利信息检索应包括： (I)申请人检索。检索出竞争对手申请的所有专利及其收购的所有专利。 (2)同族专利检索。了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的地域性信息。 (3)专利有效性检索。了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的有效性信息。 6572竞争对手研究中的专利信息检索案例 2003年某单位在寻找合作伙伴时，选择

13、了美国LEAPFROG公司的学习机专利为合作目标。为此进行了针对美国LEAPFROG公司的专利信息检索。 通过美国专利商标局政府上的专利检索系统，检索到LEAPFROG公司的授权专利4件(其中2件设计专利)，公布的专利申请8件，合计为12件。又通过专利权转移数据库检索到专利说明书上的原受让人为其他人但最终受让人为LEAPFROG公司的授权专利16件(其中3件设计专利)；此外还有专利申请说明书的原受让人为其他人但以其作为优先权在其他国家或组织提出专利申请的公开文件上的申请人为LEAPFROG公司的2件和专利申请说明书的原受让人为其他人但专利授权后的文献上的最终受让人为LEAPFROG公司的专利申

14、请1件。合计19件。 再通过同族专利检索，检索到LEAPFROG公司美国专利的同族专利58件，分属于15个专利族。在15组同族专利中，看似同族专利数量最多的一个专利族只有18件。但如果把国际专利申请指定国这个潜在的同族专利因素考虑进去，则所有含有国际专利申请的每个专利族中的同族专利数量都会大大增加，同族专利数量最多的一个专利族可达89件。在所有同族专利中，有2件中国同族专利。此外还有9件国际专利申请指定了中国。 针对LEAPFROG公司美国专利的法律状态进行检索，确定20件授权美国专利均为有效专利，其余10件专利申请还在审查之中。再针对LEAPFROG公司中国专利的法律状态进行检索，确定1件中

15、国专利申请已视为撤回；1件指定中国的国际专利申请已进入中国国家阶段，但尚未授权；其余9件国际专利申请还尚未进入中国国家阶段。 658专利战略研究中的专利信息检索 6581 专利战略研究中的专利信息检索概述 所请专利战略，是指企业在市场经济条件下，自觉地利用专利保护的武器，有效地提高企业竞争能力的总的谋划和策略。企业要发展，就一定要进行针对企业未来发展的专利战略研究，就应在专利战略研究中利用专利信息检索，为研究提供可靠的分析依据。 前述专利信息的各种应用都可以作为专利战略研究中的专利信息检索所使用的方法，但它们各有侧重。作为专利战略研究中的专利信息检索至少应包括： (1)专利技术信息检索追溯检索

16、。检索出技术主题所属领域的所有相关专利。 (2)同族专利检索。排除检索结果中的同族专利，保留基本专利，避免分析中的重复计算。 (3)检索结果统计分析(二次检索)。申请年代分析，授权年代分析，申请人分析，发明人分析，IPC分析，国家分布分析，同族专利分析。 6582专利战略研究中的专利信息检索案例 例如：在中国专利检索系统(CPRS)中，检索各年度在“化学药、兽药及其它们的制造”领域的发明专利申请量。 1用与“药”相关的分类号限定检索领域，但是要去除“中药和生物药” (001)F IC C07B+C07C+C07D+C07F+C07G+C07H+C07J+C12Q<hits：48370&g

17、t; (002)F KW药<hits：93 01 1> (003)F IC A61 K<hits：75 526> (004)F KW中药+草药+中草药<hits：28 265> (005)F IC A61K009<hits：15 719> (006)F IC A61K038+A61K039+A61K048+A61K006+A61K035<hits：43 655> (007)J 1木2+34木56<hits：35 261> 2用的国省代码进行限定 (008)F CO 11<hits：1 18 711> 3检索各年

18、度的申请量 (009)F AD 1999<hits：124 772> (010)F AD 2000<hits：151 240> (011)F AD 2001<hits：177 002> (012)F AD 2002<hits：228 657>369(013)F AD 2003<hits：260 062> (014)F AD 2004<hits：223 841> (015)F AD 2005<hits：45 882> 4逻辑运算得到“化学药、兽药及其它们的制造”领域的各年度专利申请量 (016)J 7术8术9&l

19、t;hits：65> (017)J 7木8：=10<hits：105> (018)J 7：l：8术1 1<hits：144> (019)J 7：l：8：l=12<hits：283> (020)J 7术8木13<hits：333> (021)J 7术8木14<hits：285> (022)J 7木8木15<hits：106> 5二次检索，得到发明的申请量 (023)R 016发明<hits：64> (024)R 017发明<hits：102> (025)R 018发明<hits：140&g

20、t; (026)R 019发明<hits：282> (027)R 020发明<hits：332> (028)R 021发明<hits：280> (029)R 022发明<hits：106> 将以上检索得到的数据制成分析表或分析图，用于评价市该技术领域的发展趋势。具体专利信息分析方法见第七章。经济学角度第7章 专利信息分析 本章主要介绍专利信息分析的本质、专利信息分析的价值、专利信息分析的各种方法特别是定量专利信息分析和专利定性分析方法、专利信息分析流程以及分析报告等容，旨在帮助专利信息使用者能够挖掘出深藏在大量专利信息中的客观事实真相，从而获得指

21、导国家、行业、企业生产、经营决策的重要专利情报。71 专利信息分析概述 随着知识经济时代的到来，人类社会的变革远比以往任何时期要更加深刻，意义更加深远。全球经济一体化的进程不断加强，技术创新的规模和进程以前所未有的速度发展。与此同时，科技产业化不断加快，技术及产品的生命周期大大缩短，市场竞争愈演愈烈。在竞争如此激烈的市场环境中，企业要在竞争中得以生存，并在竞争中求得不断的发展，就必须不断进行技术创新。为了应对各种变化和不确定因素所带来的风险，人们需要对经济活动、科技活动及其影响作出分析评估，制定相应的发展战略和政策，确定面向未来的发展方向。专利技术是生产力当中最活跃、最先进、最实用的部分，专利

22、制度的核心是保护发明创造、鼓励技术创新，其重要作用之一是在法律保护下，加快专利技术的推广应用，促进社会进步和经济发展。从世界围看，运用专利战略保护自己的知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的手段。而作为制定、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析无疑是十分重要的，而且是不可缺少的。 711 专利信息分析简介 7111分析的定义 专利文献作为科学知识的一种记录，它展示了许多真实、准确而详尽的信息，例如关于发明的年代(优先权时间)、技术的分类、受让人(申请公司)以及发明人等诸多不同类型的信息。 从专利文献中采集专利信息，经过加工、整理、分析，形成专利竞争情报，为企业乃至国家的科技发展战

23、略服务，这就是所谓的专利信息分析。 7112分析的本质 专利信息分析的本质是通过对专利信息的容、专利数量以及数量的变化或不同围各种量的比值(如百分比、增长率等)的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合。从专利信息的在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究；从其外部特征上看，专利信息分析在不断向经济、社会各方面延伸和扩展，因此它的应用领域非常广泛。 专利信息分析过程，是具有增值价值的专利信息再生产过程，它是通过使用各种定最或定性的分析方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信

24、息之问的相互关联性，挖掘深藏在大量信息中的客观事实真相，从而对特定技术或技术领域或行业作出趋势预测、对竞争对手作跟踪研究等，从而产生指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要情报。 7113分析的目的 在专利信息分析过程中，无论采用什么分析方法和技术手段，其目的总是在于希望对特定的问题作出合乎逻辑的解答，通过分析，将孤立的信息按照不同的聚集度，使它们由普通的信息转化为有价值的专利竞争情报，根据这些情报可以从专利这一特殊的视角研判企业或国家在相关产业和技术领域的重点技术及技术发展方向、主要竞争对手的技术组合和技术投资动向，为企业乃至国家制定与总体发展战略相匹配的专利战略。 712专利信息分析研究历

25、史 7121 国际情况 在国际上，对于专利信息分析这一领域的理论研究和实践已有多年的历史。一些发达国家将专利信息分析用于比较、评估不同国家或企业之间的技术创新情况、技术发展现状以及跟踪和预测技术发展趋势，并以此为科技发展政策，尤其是专利战略的制定提供决策依据。 早在20世纪60年代，国际经济合作与发展组织OECD(Organizationfor Economic Cooperation and Development)就开始探究生产率要素与专利质量的在联系。在美国，美国专利商标局技术评估及预测处(OTAF)从1971年建立开始，就一直不惜工本地对专利信息加以统计研究，他们定期出版的Techno

26、logy Assessment and Forecast，深得各个专业部门和企业技术评估和预测部门的器重，并把它作为企业专利战略的重要参考信息。美国摩根研究与分析协会(Mogee Research&Analysis Association)，自1985年以来，一直在为美国财富杂志中所列的五百强企业提供专利信息定量研究和分析，其分析报告对企业技术许可、市场竞争、研究与开发管理、专利投资及经济发展提供了很好的帮助。联合国教科文组织发表的1998年世界科学报告中指出“技术活动可以通过专利局公布的专利数描述，这里不把专利看做一种工业手段，而是看做处于知识前沿的技术能力的标志”，同时，该报告还阐

27、述了专利与研究开发成果、国生产总值的关系。 与此同时，国外学术界对于专利信息与科技活动、经济活动的关系进行了大量的有益探索。例如，1983年，美国加州大学伯克利分校教授保罗·罗默提出的生产四要素的理论，认为经济的长期增长取决于资本、非技术劳力、人力资本(按接受教育时问的长短衡量)和创新思想(可按专利数量衡量)，而专利数量是经济生产的衡量指标之一；1990年，哈佛大学教授、当代权威的专利数据研究专家之一Griliches在其论文“Patent Sta-tistics As Economic Indicators：A Survey”中探讨了专利数据的重要价值和意义，对专利总量的波动与投资

28、增长的关系进行了精辟的分析。 7122 国情况 我国自1985年起才开始正式实施专利制度，人们对专利制度以及专利信息的作用从认识到认知需要一个长期的过程，对专利信息的分析以及专利战略的运用还处于初期阶段，所以应加强对专利信息分析的研究。 713专利信息分析的价值 7131 专利与创新的联系 人们常常利用专利数量来分析比较不同国家之间的技术创新情况，评估技术发展现状，跟踪和预测技术发展趋势，那么，为什么专利指标可以作为一种“尺度”来对这些问题进行“描述”呢?通过对专利与创新以及研发之问关系的研究所得到的结论或许可以对这些问题作出较为理想的解答。 众所周知，科技创新是生产力和竞争力的重要因素。 但

29、是，一个重要问题在于：如何以定量的方法和定性方法来描述科技活动。 通常，科技活动只能间接地使用“投入”、“产出”或“影响因素”指标进行测度。OECD曾经建议，投入、产出或影响因素指标应当被定义为科技资源、科技结果和影响因素指标。此外，在理论和实践中，确定科技活动的结果远比记录其资源更困难。科技活动的结果和新产品、新工艺在市场上取得成功的可能性，都不能用通常科学概念上的“测量”变量来测度。解决的办法是采用一种替代的指标而不是直接测度，在这种背景下专利数量通常被用来测度科技活动的产出。 创新的线性模式显示这样的规律，即新技术的发展将遵循一个清晰的时间次序，起源于研究，包括新产品发展阶段，直至到达产

30、业化和商品化(参见图71)。在整个创新过程中，每个阶段都活跃着专利的身影。专利并不仅仅与某个单独的创新阶段有联系，它几乎贯穿于整个创新的过程。许多调查显示：大部分发明被申请专利，并且大部分专利是伴随着经济用途而产生的；无论是小企业或大公司，专利都能较好地反映它们的生产部门或技术开发部门的发明和创新活动。 此外，研发活动与专利活动的紧密联系还在于两者均描绘了发明创新过程的重要方面，不同国家、地区和企业的研发分布状态与专利申请的状况在很大程度上趋于一致；专利是应用导向型研发(应用研究和实验过程，有时也包括导向型的基础研究)的典型结果(或称为产出)，各国专利法要求专利申请必须显示其潜在的工业应用，而

31、且取得专利权的过程中申请人需要付出高额的成本，因此开发申请专利的企业或个人都期望其工业创新活动有较高的投资回报。 然而，关于研发的数据常常不易获得，而专利作为公开的信息源可以提供有关企业或个人创新活动的详细信息。专利数据统一规的特征使得专利数据具有离散度小的特点，也使得专利数据比研发支出或贸易和产品统计数据有更好的作用。 7132专利信息分析的作用 虽然专利与创新以及研发之问具有密切的关联，然而这种关联却深深地隐藏在专利信息的宝库中。而专利信息分析则是面对大量杂乱的专利信息，使用各种分析方法，探寻、研究专利信息之间的相互关联性，将已经或将要发生的客观事实以科学的手段展现在我们的面前。 1提供发

32、明创造的轨迹 专利信息分析的作用在于提供发明创造过程的清晰线路，它可以在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。 2揭示技术发展趋势 专利信息分析，可以揭示相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，它可以帮助人们了解相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局，也可以为国家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向以及制定企业专利战略等方面提供依据。 3展现竞争态势 借助于专利信息分析，可以了解竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动以及竞争企业

33、间的技术合作、技术许可动向，预测新产品、新技术的推出，市场普及情况以及相关国家的市场规模等。 7133 注意的几点问题 有以下几点值得注意。 (1)专利反映了整个创新过程的重要的部分，但是它们不应该被孤立地使用。科技，甚至研发，仅仅是创新中的一个因素，专利仅反映了创新活动的一个重要方面，一件专利不可能描述发明的所有细节，也不能完全衡量发明人的财力投入以及专利权人的组织机构的情况，而这些信息与它的根本效用和市场一样，是不可或缺的。 (2)不是所有发明创造都能申请专利，例如我国专利法第25条明确规定：“对下列各项，不授予专利权：(一)科学发现；(二)智力活动的规则和方法；(三)疾病的诊断和治疗方法

34、；(四)动物和植物品种；(五)用原子核变换方法获得的物质” (3)并非所有的发明创造都申请专利(如可口可乐的配方)；在技术发展快速的领域，专利保护或许价值不大，因为创新技术很可能很快变得旧，而且企业申请专利必须付出高昂的专利费用。因此，专利保护不是创新技术在市场上取得成功的唯一途径，诸如技术秘密、迅速推出新产品以及低价格策略等都可以作为一种技术保护手段替代专利保护。这就是说：虽然涉及专利申请的技术创新围是相当广泛的，但专利没有覆盖发明创新活动的所有领域。 714专利技术的层次分类 在研究专利信息分析之前，有必要对专利保护的种类即专利技术的层次加以分析。各种不同的专利，其技术含量不同。根据专利技

35、术在发明创造活动中的不同地位，人们常常将专利技术划分为核心专利技术、辅助专利技术、相关专利技术等。在发明创造活动的不同阶段产生的专利(无论是发明专利还是实用新型专利)，其技术层次有所不同，通常被分为基本技术、改进技术和组合技术。基本技术构成了创新的基础，在此基础之上的改进技术构成了技术簇，对已有创新技术的组合，最大限度地发挥了基本技术与改进技术的潜力。o 人们普遍认为技术进步所产生的需不断扩的，知识和技术的存量会制约人们的创新活动，因为创新是建立在人们原有的现存基础知识存量之上的。创新理论的先驱熊彼特认为：“创新一般不是孤立事件，创新总是蜂拥而至的。这是由于某项创新含的技术引发或促成的一系列相

36、关创新的集合构成的。”9但是从专利的现象看，集群现象常常表现为围绕某项基本发明而进行的多次改进及组合的发明。从技术发展的过程看，作为一个规律，基于自然科学领域的重大技术突破的基本发明，其早期专利中要求保护的围总是较窄的。但是随着这一新技术的不断深入并被越来越多的人所掌握，建立在这一技术基础上的创造性工作的难度越来越大，除非在基本手段和方法上有重大突破和创新，否则未来这个领域的许多发明都将采用改进的发明和组合的发明。o 1专利技术的三个层次 (1)基本技术。是指技术上主要是对新的科学原理的发明和发现。从技术创新角度来说，它是基础性的，是一种全新的技术思想，开辟了一个全新的技术领域。基本技术在其特

37、性、属性以及用途等方面与现有技术相比完全不同。处于基本技术阶段的发明，一般来说都会带来一个全新的技术思想，产生一个全新的应用领域，常常具有广阔的、全新的应用前景。从引文理论角度看，处于这一阶段的专利文献，具有较高的被引用率，其后围绕着该专利技术的专利数量和专利申请人数量都会逐步增加，对基本技术持有者来说，应通过法律程序规定的手续申请专利，获得专利权，从而达到保护自主知识产权和制约竞争对手发展的目的。 (2)改进技术。是指在对现有技术进行分析研究的基础上，找出现有技术的不足与缺陷，并对其进行实质性改进，使改进后的新技术比现有技术具有显著的新颖性、创造性和实用性。从技术创新角度来说，改进技术并不是

38、全新的方法或产品的创造，而是对现有技术进行改造，使其产生新的特性或新的局部质变。在基本技术产生后，围绕着基本技术将产生无数的产品和系统的改进，它们数量巨大，具有更大的经济价值和技术进步作用。可以说改进技术是技术创新的重要特征。从引文角度来说，处于改进阶段的技术往往会引用某一基础技术，同时改进技术围绕基础技术形成了强大的网状技术，如果改进技术及时申请专利，则有利于形成网状保护，扩大市场占有率。同时，如果改进技术大量被竞争对手所掌握，则会制约基础技术的应用。 (3)组合技术。是指在对现有技术进行分析研究的基础上，选择现有技术的不同特征进行组合，形成的新技术具有新的性能，并具有显著的技术优点。组合技

39、术表现形式众多：既可以开辟一个全新的技术领域，即提出一个全新的技术方案，如激光的发明对医学航天等方面的应用产生的新领域；也可以是技术要素的组合产生新的性能和技术优点；还可以是同现有技术相比，仅仅是技术要素关系的改进与变更，如大小、形状、比例或物质分子的改变，但产生了突出的技术效果；还可以是组合技术产生新的用途，将已知的产品或方法用到新的技术领域能完成非同寻常的功能。从引文角度来看，随着技术的改进和不断完善，组合技术问的联系更加紧密，引用更加频繁。 2确定层次的目的 专利技术的三个层次是随着发明创造的发展而产生的。一项基础性专利的价值虽然是很高的，但是基础性专利的容必须不断发展，并能围绕着基础性

40、专利派生出一系列的新技术，才能使该技术的质量、性能等不断改进，并在基本技术周围构成网状的小的改进专利，保护自主基本技术的知识产权或削弱竞争对手基本技术的权利。确定技术的层次有利于企业正确定位自主创新技术和正确判断竞争对手的技术定位。目前确定技术层次的方法主要有引文分析、专利申请量及专利申请人围分析等方法。国外专利信息检索与利用朱江岭著 第一节创新驱动战略与专利信息的关系一 我国实施的创新驱动战略的意义党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路，实施创新驱动发展战略。创新驱动的本质是指依靠自主创新，充分发挥

41、科技对经济社会的支撑和引领作用，大幅提高科技进步对经济的贡献率，实现经济社会全面协调可持续发展和综合国力不断提升，从国家层面来讲，实施创新驱动发展战略意义深远。首先，实施创新驱动发展战略是提升国际竞争力的有效路径现今国际竞争呈现出越来越激烈的态势，中国必须建设成为创新型国家，才能从容应对国际社会的变化和挑战。这也是党中央、国务院作出的 事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。而实施创新驱动发展战略是建设创新型国家的必然要求。目前世界上公认的创新型国家有20个左右，它们有如下共同特征：研发投入占GDP的比例一般在2%以上：科技对经济增长贡献率在70%以上：对外技术依存度指标一般在30%以下。而

42、我国科技对经济增长贡献率为39%,对外技术依存度>40%,与创新型国家存在明显差距。虽然今年来我国科技工作取得了长足进步，但据世界最主要创新型国家还有很大的差距。除此之外，世界各国纷纷强化创新战略部署美国出台创新战略，从国家发展战略上重视创新，从国家发展路径上强化创新；欧盟通过欧洲2020战略，致力于成为最具国际竞争力的国家联合体；日本2009年就出台数字日本创新计划，逐步进入科学技术立国与战略调整阶段；国在2000年制定科技发展长远规划2025年构想，提出2015年成为亚太地区主要研究中心的目标。面对世界发达国家的超前部署，中国只有进一步增强危机意识，坚定不移地实施创新驱动发展战略，才

43、能在综合国力的竞争中抢占先机第二，实施创新驱动发展战略是转变经济发展方式的根本途径中国长期依靠物质要素投入推动经济增长，经济发展方式以粗放型为主，属于由投资带动的要素驱动阶段，科技创新对经济社会发展的贡献率偏低，生态环境的瓶颈制约非常严重，这种投资发展方式不可避免而且正在遇到资源和环境不可供给的极限，造成产业大多仍然处于全球价值链低端你，经济发展缺乏可持续性。从数据看足以说明问题：我国天然气、石油人均占有量为世界平均水平的25%、33%、40%。2009年我国GDP总量约占世界的8.6%，能源消耗量约占20.3%，人均能耗达世界平均水平，但人均GDP仅为世界平均水平的一半。单位GDP能耗是世界

44、平均水平的2.0倍，是美、德、英的2.4倍、4.2倍、4.4倍。高投入、高能耗带来了严重的生态环境问题。我国7大水系1/5水质为劣V类，每年因经济发展所带来的环境污染代价已接近1万亿元。长时间大围雾霾天气影响了国土面积的1/4，受影响人口达6亿。2007年至2011年全国污染物排放量呈逐年上升趋势，2011年度水排放量达659.2亿吨，城镇生活污水排放量达427.9亿吨，工业固体废物产生量32.2亿吨。2011年全国环境污染治理投资总额为6026.2亿元，占当年GDP的1.27%。总体看来，应对气候变化、粮食安全、能源安全等全球重大挑战，高投入、高消耗、高排放、低效率的发展模式难以为继，我国必

45、须增强创新能力，加快经济发展方式转变，积极参与国际经济新秩序的重构。第三，实施创新驱动发展战略是提升科技实力的战略选择。纵观世界各国创新发展趋势，科技是推动创新事务的引擎，然而我国各项科技经济实力指标明显落后于其他发达国家。我国技术基础研究投入占R&D经费的4.8%，为瑞士的17%，美国的25%，日本的37%。各国三方专利（美日欧授权专利）占世界比例中，中国的三方专利仅为2.4%，为美国的7.84%，日本的7.58%，2005至2009年有效PCT专利（多方专利）中，美国、日本、德国分别占32.2%、20.4%和11.3%,我国仅占2.5%.我国2008-2012年专利实施许可合同数约

46、占专利申请受理数的1.48%，“垃圾专利”居多。我国高技术产品出口总量世界第一，但自主品牌出口不足10%，80%以上是外资企业的产品，其中72%是加工贸易出品，自主创新能力难以支撑经济高速发展。中共中央国务院日前出台文件，指导深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略。这份中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见，共分9个部分30条，包括总体思路和主要目标，营造激励创新的公平竞争环境，建立技术创新市场导向机制，强化金融创新的功能，完善成果转化激励政策，构建高效的科研体系，创新培养、用好和吸引人才机制，推动形成深度融合的开放创新局面，加强创新政策统筹协调。意见指出，到

47、2020年，基本形成适应创新驱动发展要求的制度环境和政策法律体系，未进入创新型国家行列提供有力保障。意见要求，营造激励创新的公平竞争环境。发挥市场竞争激励创新的根本性作用，营造公平、开放、透明的市场环境，强化竞争政策和产业政策对创新的引导，促进优胜劣汰，增强市场主体创新动力。实行严格的知识产权保护制度，打破制约创新的行业垄断和市场分割，改进新技术新产品新商业模式的准入管理，健全技术产业政策和管理制度，形成要素价格倒逼创新机制。意见强调，发挥市场对技术研发方向、路线选择和各类创新新资源配置的导向作用，调整创新决策和组织模式，强化普惠性政策支持，促进企业真正成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成

48、果转化的主体。2、 专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用专利信息是专利制度的产物，它是指以公报等形式向公众通报的某项发明创造在获取专利权过程中的各种信息。一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等。专利文献具有数量大、容广、新颖、可靠、详尽、规等特点。WIPO研究资料表明：世界上90%至95%的发明成果在专利文献中都有记载。目前，世界约有90个国家和地区每年用大约30种以上的语言文字约100万件专利文献。据统计，全世界70%至90%的发明成果只出现在专利文献中，而不是期刊、论文、会议报告和其他文献中。参考咨询和信息咨询是专利信息最重要的两项功能，为企业技术

49、创新资源的合理配置提供了基础。它不仅可以满足科研人员和企业技术人员对信息本身的参考需求，而且还能够通过对专利信息的集中、浓缩、重组、综合等，将浩如烟海的各类专利信息加工整理成对用户有用的、完整的技术方案或信息产品。因此，充分发挥和利用专利信息的这些功能，不仅可以避免低水平重复研究，而且还可以缩短研发周期，节约大量的人力、财力和物力。专利信息对建设创新型国家的作用体现在以下几个方面：1. 专利信息是国家制定政策的重要依据最新的专利信息体现出新兴技术引领者技术创新的动向。对国外专利进行统计分析，可以明确技术竞争态势，为国家确定优势技术领域、科研资金投向、技术进出口方针提供依据。2. 专利信息是科技

50、创新的重要源泉充分利用专利信息资源，可以降低技术创新的成本，加速技术创新的进程，提高研究的起点，确定正确的研究方向，对中国这样一个科技资源紧缺事务发展中国家来说尤为重要。 一般来说，自主创新包括3个方面：原始创新、集成创新、在技术引进的基础上消化吸收再创新。专利信息的有效利用在哪一种创新的过程中都是非常重要的。专利信息是发明创造的容与其载体的统一体，发明创造从容上涉及科学技术的各个领域。伴随着现代信息产业发展出现的网络和大型数据库，使得专利信息的获取极其简便。科研人员可以先查阅专利信息，并以此为起点通过各种认识工具认识研究对象，从而研发出新的方法、新的技术特征，最终使发明创造的效率大幅度提高。

51、企业要生存就需要发展，要发展就必须创新。由于专利文献信息具有广泛性、专业性、及时性、公开性等特点，灵活运用专利文献信息对其进行分析，可以迅速、及时、有效地了解现有技术的现状和本领域的研发热点，进一步掌握竞争对手的意图和策略，从而在激烈的市场竞争中获得主动。此外，专利信息还可以在收购或兼并、调整市场和产品战略、调整研发战略、进行钻里贸易和投资等方面发挥较大的作用。如，大学的王选教授发明的激光照排技术，就是通过走检索国外专利信息这条“捷径”高起点研究，并及时在国外申请专利，实现领先发展的。海尔集团更是“利用不断变化的专利文献信息，创造出万变的产品” ，最终赢得了较快的发展。3. 充分利用专利信息是

52、创新企业健康发展的重要保证市场竞争实际上是知识产权的竞争。企业可以通过专利信息了解竞争对手专利布局，跟踪行业技术发展趋势，确保引进技术的质量和己方的利益，在技术输出到国际市场时避免专利纠纷。从而制定出企业发展战略，在扩大市场份额的同时获得良性发展。专利信息是一笔数量巨大、容广播的信息财富。作为科技信息系统的重要组成部分，专利信息在经过一系列的传递、加工、存储和转换后，可以创造出更多的物质财富。在市场经济条件下，专利信息已成为企业生存发展的极其重要的资源。首先，专利信息满足了企业对生产要素的各种需求，能够使生产过程中的价值增值。企业生产是各要素合理有效配置与组合的过程。专利信息的利用使各要素的运

53、用更趋科学化，合理化，节约了成本，提高了企业的生产效率和竞争力。其次，通过分析，可以实现原始专利信息容的量变与质变，由普通的信息上升为企业经营活动中的有价值的情报，从而实现价值的增值。以电子表的发明为例。上世纪70年代，瑞士一位工程师发明了电子表技术，但并没有意识到它会引起手表工业的革命。日本人却看到了其潜在的巨大市场价值，买下该专利并投入巨资开发，从而一举登上了电子表王国的宝座。前些年，我国部分手表厂商从瑞士引进电子表技术大批量生产，却不知还有很多核心技术术语日本。产品出口到后遭到了日本某公司的抗议。经有关部门检索，发现引进的技术中果然有日本专利，我国厂商不得不向日本公司交付专利使用费。据了

54、解，20世纪末全球信息业总产值达700亿元。在全球500强企业中，90%以上企业都拥有十分完善和专利的情报系统，包括专利（专题）数据库分析系统。据统计，2002年信息情报（包括专利信息）对部分跨国企业的贡献率为：微软19%，摩托罗拉16%，IBM14%，P&G13%，通用电气12%，惠普12%，可口可乐12%，英特尔10%。越来越多的事实证明，充分发挥和专利信息在激励科技创新、优化资源配置等方面的作用，已成为企业在国际市场上获取竞争优势的关键所在。4. 制定知识产权战略的重要依据 20世纪80年代以后，美国、联盟等国家和地区逐渐认识到知识产权在经济和社会发展中的重要性，开始讲知识产权工

55、作提高到国家层面，制定了国家层面的知识产权战略，从而推动了本国科技技术的迅猛发展。日本也早在几年前就提出了知识产权立国的战略，并采取了相关举措。有资料表明：目前全世界86%的研发投入，90%以上的发明创造，都掌握在发达国家手中。正是基于国家长远发展的考虑，党和国家领导人审时度势，准确把握世界发展趋势，明确指出要加强知识产权保护。今年，我国的国家知识战略即将出台。实施知识产权战略，加强知识产权保护，需要推进一系列工作，而其中一个重要环节，就是要鼓励企业在研发过程中学会利用以专利为主要容的知识产权信息。(2)专利情报检索与分析在政府决策中的意义专利情报检索与分析第二节 专利情报检索与分析在政府决策

56、中的意义 近年来，在国家科技竞争力研究上，专利情报检索与分析得到了越来越多权威机构或组织的认可。如世界经济论坛( World Economic Forum，WEF)在其每两年发布一次的全球竞争力报告（Global Competitiveness Report）中，便选用“专利获准数”，即平均每一百万国民所获得的专利数，作为衡量“国家创新能力”的重要指标之一。O此外，瑞士的洛桑国际管理学院、经济合作组织等，也同WEF -样，将专利作为确定国家竞争力指标的重要考量因素。之所以如此，是因为，借由专利情报检索与分析，可以在相当程度上反映出一个国家或地区的科技及经济发展的现状，便于衡量一个国家或地区的经

57、济成长与科技实力，为政府作出相关决策提供客观的参考依据。 一、对政府制订科技政策和产业政策的意义 在知识经济时代，对一个国家而言，科学技术战略规划和科技政策的制定日益重要，因为一方面实现科学技术的中心角色需要对经济和社会发展进行长期投资；另一方面，需要从长期发展的角度来管理稀缺的资源以实现最佳利用。科技活动基本上是知识创造活动，然而知识生产的成本，包括传播和扩散的成本都在上升，相应地意味着科技活动的投资涉及更大的风险和不确定性。为了最小化风险和不确定性、最大化知识创造活动的收益，政策制定者和决策者必须用科学的方法去展望和预见科技发展的较长期的未来。O而专利情报检索与分析以其独特的客观性、全面性，以及与最先进科技间的密切联系性，成为国家政府部门制定适宜的科学技术战略规划和科技政策的一个重要工具。并且，考虑到“科技是第一生产力”，技术上的任何创新最终要反映到产业实践中去，因此，通过专利情报检索与分析，还可以为国家政府部门制定产业政策提供依据。 首先，在专利情报检索与分析的过程中，我们能够了解某一技术领域历年专利申请