银行业员工行为管理年活动实施方案

1、附件1银行业“员工行为管理年”活动实施方案一、指导思想开展“员工行为管理年”活动，要以科学发展观为指导，以抓管理、防风险、促发展为目的，积极推动银行业员工深入学习各项法律法规、监管政策和内部规章制度，着力培养银行业机构全员诚实守信、依法合规意识，以此强化银行业机构案件防控的内生动力，实现全省银行业案件防控水平的整体提升。二、活动目标各级银行业机构要通过“员工行为管理年”活动的扎实有效开展，努力实现四个目标：一是银行业机构的员工管理制度和手段得到进一步完善；二是银行业机构员工思想素质和道德操守得到进一步提升；三是银行业机构员工行为得到进一步规范，制度执行力进一步增强；四是活动成果转化为现实的案件

2、防控能力，全省银行业安全稳健运行的局面得到进一步巩固。三、活动范围和对象本次活动范围为辖内各银行业机构及其分支机构。活动对象包括：银行业机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员；与辖内银行业机构签订劳动合同的在岗人员；银行业机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。四、活动内容和方式通过加强教育培训的方式，提升银行业机构员工的思想道德素质和合规守法意识；通过加强行为排查的方式，掌握银行业机构员工管理的风险点和薄弱环节；通过加强监督检查和严肃问责惩处的方式，提升银行业机构员工的制度执行力。五、活动步骤（一）准备阶段（2013年4月）各银行业机构按要求组建“员工行为管理年”

3、活动相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，结合自身实际制定本机构具体实施方案。实施方案应包含怎么学、怎么考、怎么查、查什么、怎么问责惩处等内容，并附本机构各级员工行为准则（规范），于4月底前印发全辖实施并报有关监管机构备案。其中各省级银行业机构和南昌辖内法人机构的活动实施方案报省银监局对口监管处备案，各地市银行业机构活动实施方案报属地银监分局备案。（二）培训考试阶段（2013年4月一6月）各银行业机构组织开展本系统全员教育培训，学习培训内容应涵盖银监会相关案防规章制度、本机构相关内控制度等。6月底前，各银行业机构要根据不同岗位特点组织开展全员考试，对考试不合格人员应采取相应惩戒措施，

4、员工考试结果须存入员工培训档案备查。我局将于6月中下旬组织开展辖内各级银行业机构高管人员集中考试，考试采取统一组织，统一由题，各地分别实施的方式进行。省银监局将组织巡查组赴各地督考。（三）自查自纠阶段（2013年2月一8月）各银行业机构在落实江西银监局办公室关于在全辖开展银行业金融机构柜台业务风险排查工作的通知（赣银监办发，2013?16号）、江西银行业2013年防范打击非法集资宣传教育与风险防范工作意见（赣银监办发，2013?9号）等文件要求的基础上，要结合自身实际，进一步确定自查内容和形式，对包括但不限于柜台业务在内的重点业务合规情况、员工执行规章制度情况和员工是否存在参与民间借贷、非法集

5、资、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假和八小时以外活动不正常等情况有针对性地开展全面排查和重点核查。对自查和上级抽查中发现的突生问题，要建立跟踪报告制度，督促限期整改，按章问责到位。各银行业机构对员工行为排查的覆盖面要达到100%同时各银行业机构须安排对下级机构的督导抽查，下查一级的覆盖面不低于30%自查自纠工作结束后，各银行业机构应就自查工作开展情况形成自查报告。8月底前，市级机构及属地法人机构自查报告报送属地监管机构，省级机构汇总全省自查情况形成的自查报告报送省银监局对口监管处。（四）监管督导阶段（2013年9月一10月中旬）各级监管部门按属地监管原则，要及时对辖内银行业机构活动开展情况做好督导。9月一10月中旬，省银监局由局领导带队组成若干督导组，对各银行业机构活动开展情况和案防工作情况进行巡查督导。（五）总结提升阶段（2013年10月下旬一11月）各银行业机构对自我排查、上级抽查和监管部门督导发现的问题进行汇总、分析和整改，做好有关制度的废、改、补、立工作，并对检查发现违规问题责任人进行处理和问责。各银行业机构应就开展“员工行为管理年”活动全面情况、取得的效果、存在的问题和下一步工作安排