私募基金管理公司六大制度汇编(2020范本)

1、目录私募基金治理公司制度：一、私募基金治理公司投资业务治理制度二、私募基金治理公司内部限制制度三、私募基金治理公司风险限制制度四、私募基金治理公司信息披露制度五、私募基金治理公司员工个人交易制度六、基金治理公司投资者适当性治理制度私募基金治理公司投资业务治理方法第一章总那么第一条为增强对公司投资业务的标准化治理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本方法.第二条公司开展的各类投资业务均适用本方法.第二章投资原那么及标准第三条投资原那么(-)投资策略定位于对上市前的成氏优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满

2、意回报.(二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的工程进行投资,保证投资资金的平安性、收益性和流动性.笫四条投资资金的分配合理分配各期募集资金,以保证公司能获得持续而稳定的投资收益.笫五条投资限制-不得投资于非股权投资领域可转换债券等金融匚具除外；二不得投资于承当无限责任的企业；三不得为非所投资企业提供担保.所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意；四不得直接投资于经营性房地产业务；五不得从事未经投资决策委员会或董事会授权的其它业务.第六条投资标准-选择投资的工程应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占

3、C有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下五点：1开展战略清楚、未来增长可预期；2清楚且经检验的有效盈利模式；3稳定、专业、可沟通的经营团队；4法人治理结构清楚；5具有完整财务、税务记录,无潜在损失.二有足够的平安边际,投资价格合理；第三章组织治理与决策程序第七条公司投资治理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合治理部.笫八条投资立项委员会是工程立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行董事组成,对公司投资决策委员会负责.立项评审会议原那么上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项工程,可灵活掌握.第九条投资立项委员会的责任是：-对立项审核工作

4、负有勤勉、诚信之责；二对投资经理经筛选后提交申请立项的工程进行审查、评估,做出批准或不批准立项的决定；三组织工程的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的工程文件进行初审,并提出合理化建议；第十条投资立项委员会由3人组成,工程立项由立项审核委员采用记名投票方式表决,每人1票.每次参加投资立项会议的委员为3名,表决投票时同意票数到达2票为通过,同意票数未到达2票为未通过.立项审核委员可以投同意票、反对票,并简要说明原因,不允许投弃权票.因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见.笫十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员会设主任委员1名,投资决策委员会委员及主任委员由

5、公司投资决策委员会决定产生.每次参加投资决策会议的委员为5名,表决投票时同意票数到达4票为通过,同意票数未到达4票为未通过.因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见.第十二条投资决策委员会的责任为：-制订、修改公司的投资策略与投资政策；二审核立项申请文件提交的文件,出席投资决策委员会小组会议,独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；三对拟投资的工程进行可行性论证和评审,作出批准或不批准投资的决定；第十三条综合治理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构,是公司投资治理业务运作的后台支持部门.第十四条综合治理部的责任为：-定期、不定期组织召开工程立项会及投资决策会；二治理工程资

6、料和会议文件；三其他与工程投资治理相关协调支持工作.第四章投资业务流程笫十五条工程的投资业务流程主要包括：工程初审、立项治理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪治理、投资退出等步骤.第十六条工程初审投资经理负责收集工程方提供的?商业方案书?及其他相关信息材料,对工程进行初步筛选、评判,提出可否跟进的初审意见.第十七条立项治理立项是审慎调查前的一项工作.对具有进行审慎调查价值的工程,投资经理应填写?立项申请报告表?,连同工程方提供的?商业方案书?等有关资料,报公司立项会审批.投资经理将工程根本情况向立项委员会委员进行汇报,评审委员应对立项会所评审的工程出具书面的评审意见,经委员一致认可的

7、工程即可开展尽职调查工作,假设委员对工程最终持否认意见,那么该工程终止.对未通过立项的工程,应将资料交由综合治理部归档.第十八条审慎调查对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的工程,由执行董事组织工程组进行项目的审慎调查与评估.在完成工程现场的审慎调查后,工程组应制作完成?工程审慎调查报告?及?工程投资建议书?.第十九条投资决策投资决策委员会采用会议方式,全体委员均须表决.自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议,并形成?投资决策委员会审核意见表?.工程在通过决策之后的后续入资过程中,假设因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化,应撰写书面报告并提交投资

8、决策委员会重新表决.第二十条合同的起草与执行投资决策委员会做出工程投资决议后,由工程小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商,洽谈投资协议.在起草完工程合同后,投资经理需填写?合同审批表?,按公司合同治理制度的要求,一并逐级上报审批,并提交法定代表人或其授权代表签署.?合同审批表?应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、治理约束等工程投资的保护性条款的简要内容.投资合同签署生效后,由投资经理负责合同的具体履行工作,其他相关部门应予以配合.第二十一条跟踪治理公司对所投资工程原那么上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会,并由投资

9、经理配合进行工程投资后的治理工作.产权代表及投资经理的主要责任为:-依照?投资合同?的规定,负责监管投资资金到位；二催促被投资企业及时出具有效的出资证实或股权证实；三监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；四监督被投资企业融资资金的使用,如与资金使用方案有重大变更,应及时向公司汇报,并采取相应的举措；五定期将被投资企业的财务报告呈报公司,并向公司书面汇报被投资企业生产经营方案的执行情况,填写?企业季度情况报告表?；六代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议,不得缺席,并根据经批准的表决意见进行表决；七向被投资企业提供增值效劳；八完成公司安排的其他保证公司在被投资企业内利益

10、的工作.第二十二条投资退出投资经理提交?投资退出方案书?,山投资决策委员会审批同意,并组织实施,工程退出后完成?工程总结报告?.第五章附那么第二十三条本方法由投资决策委员会负责解释.第二十四条本方法自发布之日起生效.私募基金治理公司内部限制制度为保证公司标准化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保证客户及公司资产的平安、完整,维护公司及公司股东的合法权益,本基金治理人建立了科学、严密、高效的内部限制体系.1.公司内部限制的总体目标1保证公司经营治理活动的合法合规性；2保证投资者的合法权益不受侵犯：3实现公司稳健、持续开展,维护股东权益；4促进公司全体员工恪守职业操守,

11、正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责；2.公司内部限制遵循的原那么1全面性原那么：内部限制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员；2审慎性原那么：内部限制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部治理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；3相互制约原那么：公司设置的各部门、各岗位权责清楚、相互制衡.4独立性原那么：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责清楚；5适应性原那么.内部限制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整.6本钱效益原那么：公司运用科学化的经

12、营治理方法降低运作本钱,提升经济效益,力争以合理的限制本钱到达最正确的内部限制效果.3.内部限制的制度体系公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系.公司制度体系由不同层面的制度构成.根据其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部限制大纲,它是公司制定各项规章制度的根底和依据；第三个层面是公司根本治理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细那么等.它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背.公司重视对制度的持续检验,结合业务的开展、法规及监管环境的变化以及公司风险限制的要求,不断检讨和增强公

13、司制度的完备性、有效性.4、限制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的限制制度.在业务治理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、责任明确,不相容的职务、岗位别离设置,相互检查、相互制约.1投资限制制度.投资决策与执行相别离.投资治理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,保证各投资组合享有公平的交易执行时机.投资授权限制.建立明确的投资决策授权制度,预防越权决策.投资决策委员会负责制定投资原那么并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的

14、范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行.警示性限制.根据法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资比例到达接近限制比例前的某一数值时自动预警.禁止性限制.根据法律、法规和公司相关规定,禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为.多重监控和反应.交易治理部对投资行为进行一线监控；风险治理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控.在监控中如发现异常情况将及时反应并催促调整.2会计限制制度严格执行国家统一的会计准那么制度及相应的操作和限制规程,保证会计业务有章可循.做好会计审核工作,经办财

15、会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性.编制会计凭证、报表时应经专人复核,重大事项应由财务负责人复核.公司真实、全面、及时地记载各项业务,充分发挥会计的核算监督职能,保证信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交义印证,预防出现帐外经营、账目不清等问题.制定了完善的档案保管和财务交接制度.公司建立财产日常治理制度和定期清查制度,强化资产登记保管工作,保证公司及客户资产的平安完整.3技术系统限制制度为保证技术系统的平安稳定运行,公司对硬件设备的平安运行、数据传输与网络平安治理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作治理、危机处

16、理等方面都制定了完善的制度.4人力资源治理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事治理制度,保证人力资源的有效治理.5监察制度A公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作.监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察.5、信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,公司员工及各级治理人员可以充分了解与其责任相关的信息,信息及时送交适当的人员进行处理.目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限.6、内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价

17、公司内部限制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部限制制度的执行情况,保证公司各项经营治理活动的有效运行.私募基金治理公司风险限制治理制度第一章总那么第一条为保证公司股权投资业务的平安运作和治理,增强公司内部风险治理,标准投资行为,提升风险防范水平,有效防范和限制投资工程运作风险,根据?证券公司直接投资业务试点指引?等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法.笫二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务.第三条风险限制原那么&公司的风险限制应严格遵循以下原那么：1全面性原那么：风险限制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反应

18、等各个环节；2审慎性原那么：内部风险限制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；3独立性原那么：风险限制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节；4有效性原那么：风险限制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险治理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；5适时性原那么：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险治理理念等内部环境的改变,以及公司业务的开展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善；6防火墙原那么：公司与关联

19、公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营治理等方面严格别离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险.第二章风险限制组织体系第四条风险限制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险限制工作纳入公司的风险限制体系之中.公司的风险限制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险限制委员会、投资决策委员会、风险限制部、业务部.第五条各层级的风险限制责任董事会责任：1审议批准风险限制委员会的根本制度,决定风险限制委员会的人员组成,听取风险限制委员会的报告；>2审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资工程；3决

20、定公司内部风险治理机构的设置；4法律法规或公司章程规定的其它职权.董事会下设风险限制委员会,其责任包括：1组织拟订公司的风险治理根本制度；2对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的,应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；3监督和评估风险治理制度执行情况等.风险限制委员会对董事会负责,向董事会报告.投资决策委员会责任：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资工程的投资和退出作出决策.风险限制部是公司内专职的风险治理部门,其责任包括：1独立于业务部开展风险限制、合规检查、监督评价等工作；2在工

21、程决策过程中出具合规意见；3对投资协议进行审核；4在出现重大问题时及时向风险限制委员会报送相关专项报告.业务部责任：具体负责工程开发、执行、退出过程中的风险限制.业务部负责人作为股权投资工程风险治理的第一责任人,负责组织部门内部的风险限制执行工作,并负有及时报告、反应工程投资过程中发现的风险隐患和风险问题的责任.一般情况下,工程组配备一名具有工程公司所属行业相关背景的人员.笫六条为建立健全内控机制,公司设立独立于工程组的后台治理和监督部门.综合治理部负责股权投资工程的文档治理、印章治理、人力资源治理、菌事会和投资决策委员会的会议筹备,以及相关会议资料的治理等.财务部负责股权投资业务的财务核算和

22、资金划拨,为股权投资工程分别设置账户、独立核算、分账治理.第三章风险限制流程第七条风险治理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险限制和风险报告五个步骤组成,是制定风险治理战略及防范举措的重要根底.第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行区分.第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化.笫十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析,并评估其影响,提出避险建议和举措.第十一条风险限制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理举措.第十二条风险报告是指业务部、风险限制部根据责任范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告.第四章风险识

23、别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险.公司运营过程中,相关部门应当在责任范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析,履行相关的风险限制责任.第十四条政策风险政策风险是工程公司面临的主要风险,并且会影响工程公司的估值和退出方案的实施,从而转化为投资失败风险.工程公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致工程投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化,并导致工程公司偏离投资方案、估值整体下降,造成无法退出或亏损退出.第十五条合规性风险工程公司的各项经营治理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求,对法律法规等理解有误、成心违

24、反那么将出现合规风险；工程公司的经营治理活动必须符合法律法规、国家政策的要求,对法律法规等理解有误或成心违反那么将出现合规风险.第十六条法律风险与被投资方、合作方、工程治理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼.第十七条操作风险股权投资业务包括投资工程的选择即工程开发、初步审查、工程立项、尽职调查、投资决策、工程实施、投资工程的治理和工程退出等业务环节,在上述每个环节均存在操作风险.主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨过失、工程公司经营治理不善、工程跟踪缺失、工程公司报告不畅等风险,其中,决策失误、投资失控是重大风险.

25、第十八条市场风险由于股权投资业务从工程投资到投资退出往往要经历宏观经济、工程所属行业、产品市场、证券市场等的波动,导致工程公司估值、工程退出的市场环境发生变化,从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险.其中,对以上市为退出方式的工程,证券市场整体下行的系统性风险是难以限制的.第五章风险限制第一节合规风险的限制第十九条公司对股权投资工程的合法、合规性进行全面和重点分析和检查,限制投资业务的合规性风险.第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中限制：一为保证股权投资业务合法、合规,制定、审查相关的治理制度和业务流程;二制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议,保证合同的标准性和合法性;

26、三监督股权投资业务治理制度和业务流程的执行情况,保证国家法律、法规和公司内部限制制度有效地执行；四保证股权投资业务投资决策服从国家产业政策,符合国家法律法规.第二十一条公司通过以下手段对投资工程进行事后限制.-制定股权投资业务的合规检查制度；二对股权投资业务运作和内部治理的合规性进行检查,并向公司通报：Y三检查相关治理制度和业务流程的执行情况,保证资产治理业务遵守公司内部制度.第二节市场风险的限制第二十二条市场风险的限制举措主要表达在投资立项环节上.第二十三条公司制订工程立项标准.立项标准应该参照国家产业开展规划,符合公司关于投资范围的相关规定.笫二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围,对备

27、选企业进行筛选形成项目池.工程人员应当在广泛收集工程方提供的商业方案书及其他相关信息材料的根底上,对入选工程池的工程进行初步评估和风险收益分析.符合立项条件的,根据公司规定申请立项审批.第三节法律风险的限制第二十五条风险限制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核,防范法律风险.第二十六条在工程运作过程中,风险限制部提供法律方面的专业支持.必要时,可申请引入外部中介机构提供法律效劳,防范法律风险.第四节操作风险的限制第二十七条公司制定专门的工程治理和投资决策制度,明确工程投资的业务流程和具体要求.第二十八条为维护公司的权益,工程投资的范围应当符合以下规定：-不得将公司资产用于资金拆借、贷

28、款、抵押融资或者对外担保等用途；二不得将公司资产用于可能承当无限责任的投资；三单笔投资额不得超过公司资产总额的30%,如果突破30%,需提交股东审议；四单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%,如果突破40%,需提交股东审议；五不得将公司资产投资于股东或其限制的企业；六法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险限制1公司建立尽职调查制度,标准尽职调查的工作内容.工程组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序,记录尽职调查工作底稿,形成相关报告.2工程组开展尽职调查工作期间,工程负责人必须对拟投资企业进行实地考察.3工程组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责.4工程

29、组认为必要时,可申请聘请外部中介机构,参与或独立进行调查工作.第三十条投资决策的风险限制1投资决策委员会对工程投资或退出的相关材料进行审核,投资决策委员会成员独立发表审核意见；2投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查,提交独立的调查报告；(3)公司股权投资业务的工程投资和工程退出必须经投资决策委员会通过.单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的工程,应当经过投资决策委员会审议通过后,提交董事会审议,并根据公司章程规定提交股东审议.第三十一条工程治理的风险限制公司建立对已投资工程的跟踪治理机制.(1)工程组负责工程投资

30、后的跟踪治理,具体包括：定期实地回访工程公司；定期收集工程公司财务资料、行业开展情况、企业财务状况；定期对工程公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等.(2)工程组负责每月度、每半年度完成工程公司一般估值工作和全面估值工作,编制?月度工程情况报告?和?工程股权价值评估报告?(每半年),并向主管领导提交估值报告.第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制,对投资工程重大风险事项的处置进行决策.工程组在跟踪过程中发现公司在工程公司中的权益发生变动、或者工程公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的,工程组应当及时报告.相关规那么另行制定.第三十三条公司建立工程退出审批机制,对工程退出

31、进行决策.当工程到达预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时,工程组根据具体情况,制定退出方案,报投资决策委员会审议.单笔投资额超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40笔的股权投资工程,应当提交董事会和股东审议.退出方案未通过审议的,工程组应当研究并重新设计退出方案,直至工程实现退出.第五节其它环节的风险限制第三十四条对财务与资金治理的风险限制公司建立独立的财务核算体系,制定标准的财务会计核算制度,配备专职的财务核算人员.公司根据有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户.第三十五条对人员治理的风险限制公司高级治理人员和从业人员应当专职.第三十六条公司建立专门的内部限制

32、机制,对公司风险进行隔离,防范利益冲突,标准关联交易.第六章风险限制报告笫三十七条风险限制报告分为定期报告和临时性报告两类.第三十八条风险限制部定期对公司业务运作、日常经营治理方面存在的问题进行风险评估与评价,在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险限制报告,为公司决策提供依据.第三十九条公司发生或可能重大事项的,风险限制部接到报告后,根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告.第四十条风险限制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救举措等内容.第七章附那么笫四十一条本方法由风险限制部负责解释.笫四十二条本方法自下发之日起实施.私募基金治理公司信

33、息披露制度第一章总那么第一条为进一步增强基金制度建设,标准基金信息披露工作,特制定稳基金信息披露制度.第二条信息披露原那么真实、准确、及时、完整第三条信息披露内容基金信息披露实行定期披露、临时披露.其中定期披露的信息包括：根本信息、治理信息、治理信息、工程信息、财务信息、募集信息、重大事件及下一年度工作方案等.临时披露的信息包括：工程动态信息、突发事件信息、重大事件及重大人事变动公告、临时财务信息等.第二章信息披露的时间和形式第四条披露时间.定期信息以半年为披露时间节点,临时信息随时披露.第五条主要形式.以邮件形式发至各基金合伙人.治理人留存纸质文件备案.第六条信息披露流程.基金经理拟定报告公

34、司董事上核查、签字基金经理发送报告.第三章信息披露格式第七条日常信息word文档第八条财务信息excel表格第九条要求一充分熟悉信息披露工作的重要性.公信力是基金的生命力,信息披露工作是公信力建设的根本举措.要把信息披露工作纳入重要工作日程.<二明确责任,要根据层级负责和谁经办谁落实的原那么,责任到人.对外披露信息时,提供信息要及时、准确、详实.对披露信息不及时、不准确,受到合伙人质疑的,将追究直接落实人的责任.三增强对信息披露制度实施情况的总结.要在信息披露工作中,不断进行总结和补充,逐渐形成带规律性和比拟完善的信息披露制度,推动基金信息披露工作的常态化和标准化.同时,信息披露工作情况

35、将纳入基金经理工作年终考核中,奖优罚劣.第十条本方法由公司负责解释.第十一条本方法自下发之日起实施.私募基金治理公司员工个人交易制度第一章总那么(第一条为增强对公司投资业务的标准化治理,建立有效的投资风险约束机制,保护投资者利益,树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉,标准公司员工的执业行为,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本方法.第二条公司开展的各类投资业务均适用本方法.第二章员工个人交易原那么及标准第三条员工应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律治理,遵守交易有关规那么、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准那么.第四条员工应当维护客户和其他相关方的合法利益,老实守信,勤勉