内部质量管理体系监督审核报告DOC10

1、DOC10内部质量治理体系（监督）审核报告2004 06（总第006 期）受审核单位：武汉东风冲压件有限公司东风柳州汽车有限公司东风汽车有限公司QCD 总部质量保证部内部质量治理体系监督审核报告审核目的评判受审核方质量治理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量治理体系的有效运行和持续完善。审核依据1、东有司发200350 号文件；2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949: 2002 标准；3、 CNCA-02C-023： 2002工厂质量保证能力要求；4、东风汽车有限公司质量治理体系文件；5、受审核单位质量治理体系文件；6、国家有关法律法规。三、审核范畴1、产品：1）、武汉

2、东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造;2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载 货汽车、轻型客车的设计、开发、生产制造和服务；2、部门：（见审核日程安排）四、审核日期2004年8月23日-8月27日。五、审核组成员序号姓名性别组内职务审核员资格1陈茂林男组长国家注册高级审核员2邵军男组员国家注册高级审核员3男组员国家注册审核员六、审核日程安排审核日程安排见表1 ”武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”；表2 ”东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。表1:武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表组长：陈茂林第一组第二组第三组日期时间陈茂林邵军200409:00-

3、09:30首次会议/8/209:30-10:00治理层治理部采供部310:00-12:00企划部装备部13:30-17:00办公室技术部装备部生产部男切车间质量部200408:00-11:00冲压车间焊接车间质量部11:00-12:00跟踪审核/8/213:30-15:00审核组内部沟通415:00-16:00末次会议表2:东风柳州汽车有限公司内审日程安排表组长：陈茂林第一组第二组第三组日期时间陈茂林 林峰邵军 何学军袁武利 李少玲200413:30-14:00首次会议/8/214:30-15:30企划部生产部采购部515:30-17:00人事部动力部质量部200408:00-11:30技术中

4、心销售公司质量部/8/2市场部613:30-16:30车桥车间车身车间总装车间200408:00-11:30专用件车间车架车间热处理车间/8/213:00-13:30跟踪审核713:30-15:30审核组内部沟通15:30-16:30末次会议七、审核概况现场审核时刻共12个人.日。在审核中共开具不符合项15项，咨询题 点47个，具体分布见表3 "2004年8月份内审不符合项和咨询题点统计 表”，其中不符合项均为一样不符合项，不符合项按受审核单位、按 GB/T1 90012000标准条款分布及不符合事实描述详见表 4 “2004年8月份内审 不符合项明细表”；咨询题点内容分别详见附件1

5、“武汉东风冲压件有限公 司2004年8月内审咨询题点汇总”和附件 2 “东风柳州汽车有限公司2004 年8月内审咨询题点汇总”。表3: 2004年8月份内审不符合项和咨询题点统计表受审核单位不符合项数咨询题点数备注武汉东风冲压件有限公司521东风柳州汽车有限公司1026合计1547表4: 2004年8月份内审不符合项明细表序 号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001:2000标准条 款严峻 程度1武汉东风 冲压件有 限公司 （5项）查2004.1.5批准的“合格供应商清单”，发觉对“武汉强力紧固 件有限公司”的分承包方调查表，无技术部、质量部、生产部的 评审意见和总经理的批准签名。7.4.

6、1一样2查神龙汽车有限公司 2004.7.27的产品订货合同（治理号为04070237）未见合同评审记录，也无合同评审人员授权书。7.2.2一样3在焊接车间隔热板焊接现场发觉型号为DSC-DH-002、DSC-DH-003的焊装夹具无检修记录，不符合该公司DSC02-2D-090作业指导书的有关规定。7.5.1.5（ISO/TS16949 :2002标准条款）一样4查检查员使用的编号为 4-0100423角度尺，有效期为 2004.6.2, 现已超周期使用。.7.6a）一样5查外购件入厂检验报告，发觉2004.8.17入厂的3000件/M8 X2.5焊接螺栓有三项尺寸不合格、2004.8.17

7、入厂的16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二项尺寸不合格，但均未按不合格 品操纵程序要求办理偏差让步接收手续。8.3一样6东风柳州 汽车肩限 公司（10 项）动力部对公司2004年质量目标未进一步分解到科室。5.4.1一样7查公司2004年职员培训打算中的专门工种复审培训班，打算二 季度完成，但现场提供不出该培训班的完成记录。6.2.2一样8查EQ4245GE （MG401C3）开发项目，打算3月份完成，但至今 仍提供不出完成的开发归档资料，如产品试验报告、确认报告等。7.3.1一样9查油缸法兰与缸筒焊接过程，工艺规定电压为28-30V、电流为280-300A,而操作者讲电压操

8、纵在26-27V、电流为250A左右，与规定的要求不一致，且现场也提供不出监控记录。7.5.1一样10查F21-2918001双桥（平稳悬架装置）装配作业指导书，发觉U型螺栓/螺母的扭紧力矩要求为 716-843N.m,但现场不能提供该 扭矩检查所用的扭力扳手。7.6一样序 号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001:2000标准条 款严峻 程度11东风柳州 汽车肩限 公司（10 项）查2004年度工序质量审核打算，要求二季度对车架车间（车架 电泳）、总装车间（乘用车前轮定位、方向盘扭紧力矩、商用车 方向机组合及装配）、车身车间（乘用车面漆）进行审核，但现 场不能提供“工序质量审核检查记录表

9、”和“工序质量审核报告”。8.2.3一样12查2004.7.30柳州东鹏汽车配件厂提供的“MG401-5100052霸龙驾驶室方向机孔盖板、M33驾驶室方向机孔盖板”的“产品检查质量记录表”，均无力10孔径尺寸、所有孔位置度0.3的检测项目和结果。8.2.4一样13查热处理车间2004.7.31J1-025063贯穿桥完工检查记录单，无感应热处理工艺卡检查工序规定的“变形 3-5件/批，杆部变形跳动 w 0.5mm的检查项目和检测结果。8.2.4一样14查车桥车间2004年7月份质量分析报告，其中 7月份返工率为 5.27%,而前6个月波动范畴在 0.05%-0.33%,对此专门波动没有 证据

10、表明采取了有效的纠正措施。8.5.2一样15查车身厂6月份综合考评结果，四班一次送检率为91.7%、五班一次送检率为91.4%,均底于94%以上，但无证据显示采取了相 应的纠正预防措施。8.5.2一样八、审核综述从审核员开具的不符合项和查出的咨询题点来看，质量治理体系运行中的薄弱环节：武汉东风冲压件有限公司在体系运行中要紧存在以下咨询题:文件操纵方面：要加大对标准和体系文件的学习和懂得，认真作好各项策划工作，加大体系运行的力度，克服治理上的随意性，及时对网上分布的文件进行爱护和更新，对供应商提供的PPAP文件要规范完整、准确和有效；对现场使 用的各类文件要做好受控和标识，防止非受控版本文件的使

11、用。产品的监视和测量方面：未按产品审核规定作好产品审核的检查记录；计量治理方面：个别计量器具未按周期检定打算实施送检；个别量检具无编号，对已下达不合格结果通知书的检具未及时办理封存、降级或报废手续。纠正措施的制定和实施方面：对现场显现数量较大返工品、废品和顾客退回的不合格品缘故分析不充分，并未制定切实有效的纠正/预防措施打算加以实施。东风柳州汽车有限公司在体系运行中要紧存在以下咨询题：1）文件操纵方面：强化现场作业文件的可操作性，加大体系运行的力度，持续修订和完善质量治理体系各层次的文件，对下发给供应商的已失效换版的技术工艺文件作好回收工作，防止非受控版本文件的使用。2）过程 /产品的监视和测

12、量方面：未按作业指导书的要求作好产品的监视和测量的确认工作，并储存有效的产品检查或确认记录；对个别专门过程无相应的监控记录和工艺参数的验证记录。3）计量治理方面：个别检测设备无计量检定/校准标识或已超周期使用；个别工位未按作业指导书的要求配置相应的检测手段。4）自我完善的内审机制和连续改进方面：质量治理体系文件贯彻执行的力度不够，工作中存在着一定的随意性，未按程序文件的规定和年度各项审核打算的安排，规范有效地开展内审、过程审核、总成产品和整车质量评审工作；对未完成或达到的考核指标没有及时分析其缘故，并采取有效的措施进行连续改进。九、纠正措施要求2、对审核中发觉的咨询题点应组织有关人员分析缘故，

13、采取纠正措施（纠正措施打算与不符合项关闭材料一并报审核组），举一反三的进行整改，并储存整改记录，公司质量部将适时对整改情形进行验证。对验证不合格的单位将按公司有关考核方法实施考核。附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年 8月内审咨询题点汇总附件2：东风柳州汽车有限公司2004年 8月内审咨询题点汇总审核组长：陈茂林2004年 8月 31 日附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年 8月内审咨询题点汇总（ 21 个）1、武汉强力紧固件有限公司提交 M8X 1.25焊接螺栓/PPAP资料无尺寸结果、性能试验结果报告；2、在武汉江夏标准件厂提交的 20号钢M6X 1.0焊接螺母/PPAP资料 中性

14、能试验结果报告中，含碳量检测结果为0.11%与标准要求不一致，但仍判为合格；3、查2004年外购件到货通知单入库记录，发觉本田凸焊螺母的供应商“上海东风专用件公司”、 3943813焊接螺母的的供应商“上海隆莘五金标准件厂”、 “宁波腾涛五金标准件厂”，均不在“合格供应商清单”之列；4、运算机网上公布的（本田）金属材料工艺消耗定额与冲压工艺卡中规定的工艺消耗定额不一致；5、未按DC00168980油底壳冲压工艺卡中20序拉延深度、90序总检规定配置0.01-1.00mm塞尺；6、计量室对现场使用的4把塞尺无编号，对武汉计量所已下达不合格结果通知书的2 把塞尺未办理封存、降级或报废手续；7、对三

15、坐标、理化室、测量间等场所使用的6 块温湿度表未按周期校准打算进行校准；8、在DC00168980油底壳PFMEA文件中，对油底壳专门特性的重要度级别未标注；9、查2004.4.19/DC0016880油底壳总成的产品审核记录，发觉对拉延深度 0-1mm 检查结果超差，但无扣分值，也未运算审核最终判定标准-平均扣分值；10、对2004年 7 月显现的10802045前罩壳合件因焊断和脱焊返工100 件、因变形废27 件，期望按纠正和预防措施程序要求执行，并提供有关的客观证据；11、内部审核员未明确。12、未对图号为7700560788的制动软管固定夹制造过程机械能力指数进行测定和确定。13、未

16、对关键设备故障的应急方案进行策划。14、未对关键设备开展PFMEA 的分析和确认。15、企划部2004年内部质量治理体系审核打算6月份进行，而实际调整到 8 月份，但没有调整打算的审批手续，同时8 月份内审也没有编制审核实施打算。16、查2004年 2月 7日治理评审中提出的纠正和预防措施打算表，共列出 13项咨询题，要求 2004年 2月 25日完成， 但至今仍有5项没有验证。17、查办公室文件分发签收记录表，质量手册发放，公司领导5 本没有签收，另所有文件分发都没有日期。18、大灯支架产品图51A01-01076 发放登记只记图号，如此图纸更换状态无法反映，因此，记录上反映出多次发放。19

17、、技术部产品/过程质量检查清单（T53 项目）小组成员无签字日期。20、 冲压车间产品质量跟踪卡（油底壳）反映， 按用户要求80件一箱，而下料是按100 件倍数下料，如此难以保证80 件的数量形成批。21、查冲压车间，编号为DC00116880左车头面板零件检验报告，发觉0.0531 X 38 0.15特性三件均超差（31.04X38.06 31.04X38.08 31.02X38.06）,但在没有审批及的情形下判为合格放行。附件2：东风柳州汽车有限公司2004年 8月内审咨询题点汇总（ 26 个）1、提供MQPS-3519101Z制动气室的山东明水汽车配件厂不在 “合格 供应商名册”之列；2

18、、对 2004年 8月专门规采购的“蓄电池”未按采购操纵程序的规定进行实施；3、对下发给供应商的已失效换版的技术工艺文件没有作好回收工作，防止非受控版本文件的使用和技术文件资料的流失；4、对“61MA-07010左车门外密封条总成”和 “J3-3724080A车架电线 束总成”产品图纸的更换无任何更换标记；5、对2003年度“用户赔偿资金缺失率W 0.7%”质量目标未实现，但在治理评审的改进要求中，无针对此项所采取的纠正措施；6、在2004年度内部质量体系审核打算中，对质量部和技术中心所审核的要紧条款与质量手册的过程职责分配表中所划分给质量部和技术中心的要紧责任条款不一致；2004年 4月 1

19、4日对质量部的 “质量体系审核记录表”未覆盖审核打算的内容；7、 2004年 7月整车评审报告无法一一对应地验证2004年 7月整车、总成评审打算中所规定的车型/抽样量的执行情形；8、 2004年 7月总成评审报告无2004年 7月整车、总成评审打算中所规定的乘用车空调总成的评审内容和评审结论；9、未按2004年度“产品质量监督抽查打算”要求，对一季度 LZ3120G 与 LZ6460Q9GE 两车型、二季度LZ64608GS 与 LZ1071MD27J 两车型进行可靠性行驶质量跟踪检查；10、RDB-100A型传动轴动平稳机台的一块百分表和KP100碰撞台电控仪的电压表无计量检定/校准标识，门锁试验台上电流表、电压表的计量检定/校准标识破旧，无法辨认其内容；11、质量部理化室049#/HV-50维氏硬度计、008#/HR-150G高精度络氏硬度计、92004#/HXD-1000 金相显微镜的计量检定/校准标识的有效期，均为04.3.25；12、总装车间对2004年度的“返工缺失率每月W 5000元”未统计；13、对行车制动管路、驻车制动管路的密封性检查未按作业指导书规定的频次和试验条件（压力、时刻）开展试漏工作；14、对MQPS-3519101Z制动气室产品的存放料箱中杂物未及时清理；15、热处理车间04.7.27/CA-2402331