某某银行XXXX年合规文化建设实施方案设计

1、实用文案某某银行XXX魅合规文化建设实施方案根据某某银行 XXXX年-XXXX年合规文化建设规划确定 的工作目标，结合全行合规文化建设及内控合规管理的实际，制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。一、总体要求和目标XXXX年合规文化建设的重点是巩固提升。巩固提升的总体要求：深入贯彻落实全行年初工作会议精 神，按照企业文化核心理念深植工作的要求，在总结前两年合规文化建设经验的基础上， 进一步加大工作力度，巩固合规文化建 设成果，提高合规文化建设水平，构建合规文化建设长效机制， 促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”O巩固提升的目标任务：按照合规文化建设的发展愿景， 持续 推进合

2、规文化建设健康发展， 不断为全行内控合规管理注入新活 力。通过检查验收、总结评价、表彰先进、树立典型，大力加强 内控管理体系建设，夯实内控合规管理基础。 以普法宣讲活动为 抓手，将普法教育与合规文化建设有机结合，不断增强全员依法合规的主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各环节，融入到员工的思想行动中，贯穿于经营管理的全过程，进而使合规 文化理念成为全体农行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步骤XXXX年,各级行要在全面总结合规文化建设工作经验和突 出成效的基础上，紧密联系实际、因地制宜，采取多种有效措施， 积极构建宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏 和考核奖惩“六位一体”合规

3、文化建设长效机制，确保全行合规 文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。（一）继续抓好合规文化建设系列活动， 进一步夯实全行合 规管理基础。一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动的进 展情况，尤其要对合规文化教育及合规宣讲、合规大讨论等活动 进行梳理。按照总行合规文化建设三年规划的总体要求，瞄准年度工作重点，切实加大力度，认真抓好落实。对按时限要求完成 的工作，要及时总结经验、巩固活动成果，提升合规层次，逐步 形成合规管理机制；对正在开展的工作，要把握工作进度，充实 活动内容，力求纵深推进；对未按总行要求如期完成的工作，要 分析原因、找出症结，提出有针对性的解决办法，加快工作进度； 对尚未启

4、动的工作，要尽快启动并抓紧落实。 二是要充分应用合 规教育，特别是合规文化宣讲教育成果， 根据内控合规管理的需 要，有针对性地开展合规宣讲教育，逐步将其形成制度安排。各 级行要根据不同对象，采取不同的方式，坚持做好合规教育“四 必讲”。第一，新员工入行要宣讲，通过合规宣讲，对新员工进 行某某银行员工行为守则、某某银行违反规章制度处理办法 等一系列合规制度教育，引导他们从进入X行的第一天开始就力 求做到依法合规，坚守合规底线；第二，干部员工上岗、转岗、 提职要宣讲，通过诫勉谈话、廉政提示，教育员工树立正确的人 生观、价值观；第三，检查发现违规问题要宣讲，通过剖析违规 问题，特别是让相关违规人员“

5、现身说法”，带着违规问题讲危 害、讲教训，督促员工剖析整改促合规；第四，年度总结要宣讲， 通过总结合规成效、经验与不足，引导员工牢固树立新型合规理 念，主动自觉依法合规。三是大力推行干部员工年度“述职述德 述合规”及合规承诺制度，全行上下人人都要签订“合规承诺书”， 力求将合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管 理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导员工主动合规。（二）检查验收、推进整改、总结提炼，不断巩固全行合规文化 建设成果。一是各级行要加强组织领导，对合规文化建设活动开 展以来的整体情况进行检查验收、拾遗补缺，尤其要对活动中采取的措施、创新的方式、取得的成效，以及存在的问题进

6、行总体 评价，认真回顾总结成功经验，引领合规文化建设纵深发展。二 是进一步加大对问题的整改力度，提高检查评价成果的应用水 平，从制度、机制、流程及人防、机控等方面，深入查找存在的 管理漏洞和风险隐患，落实整改，完善整改督办、后评价和问责 机制，推动整改工作落实到位。三是总行将组织编辑合规文化 暨案防制度宣讲汇编、合规文化大家谈以及合规理念、守 则、箴言、口诀汇编等材料，各行也应采取相应的形式，不断 总结合规文化建设活动的成功经验，提升合规文化建设层次。 四是着手制定合规文化建设纲要，将其作为内控合规管理重要内 容，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康 发展。（三）坚持与“六五”

7、普法教育相结合，持续提升全行合规文化建设水平。一是根据某某银行关于开展法制宣传教育的第 六个五年规划（XXXX-XXXXX （X银发XXXX XX号），按照XXXX 年“六五”普法工作实施意见的要求，认真实施六五普法， 落实依法治国战略，依法合规治行。二是采取多种有效措施，加 强法制宣传教育，在依法合规治行理念的统领下，保护经营权益、 提升品牌价值、助力业务发展，努力建设一流商业银行。三是通 过深入开展普法宣讲教育活动，进一步在全行宣传普及法律知 识，提高全行广大干部员工依法合规经营意识。要采取“以案说 法话合规”等形式，针对广大员工普遍关心的问题、经营管理活 动中存在的焦点难点问题，通过摆事

8、实、讲法规、讲教训、讲危 害，从情理、道理、法理以及法律、法规等多角度、多层次为员 工解疑释惑、排忧解难。使法制宣传教育深入人心，让人感同身 受，进而认同法治精神，接受法治理念，自觉学法用法守法，建 设法治文化，依法合规立行（为确保普法宣讲活动顺利开展，X行将制定“普法宣讲”专题方案）。（四）努力形成“六位一体”合规文化建设长效机制，构筑 依法合规经营的保障体系。 一是继续采取多种措施，深入推进宣 传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩“六位一体”的合规文化长效机制建设，不断强化合规文化建设， 提高合规管理水平，促进全员主动自觉合规。二是落实总行XXXX 年“基础管理提升年”

9、活动要求，针对业务经营转型中遇到的各类管理问题，突出抓好员工行为、信贷、财会、运营和科技5大领域的精细化管理和执行力建设，着力推动形成基础管理精细 化、常态化、持续优化的良性工作机制；三是进一步完善学习、 教育和培训机制，深度根植合规文化理念，不断强化制度的约束 力和执行力，整合完善检查监督奖惩机制， 充分发挥合规文化的 正向激励作用，切实将合规文化融入经营管理的各项工作、各个岗位、各个环节，并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建 设、干部管理等各项活动之中。（五）深入调研、交流经验、表彰先进，促进合规文化建设 再上新台阶。一是深入经营管理第一线，通过召开座谈会、查阅 资料、总结典型经验等形

10、式，广泛开展调查研究，认真倾听各级 领导和广大员工对合规文化建设的认识、看法，以及意见、建议，形成有理有据的调研报告和相应的汇报材料，全面总结合规文化建设活动中出现的合规管理的成效和亮点，推动此项工作向更高层次、更广领域健康发展；二是在检查验收和总结评价的基础上， 探索并构建合规文化激励机制， 发挥合规导向引领，打造过硬的 合规品牌。各行可通过开展评选诸如“合规标兵”、“合规之星”等活动，对合规典范及合规榜样给予表彰奖励，努力营造浓厚的合规氛围，将“合规光荣”理念传导至广大员工，使其接受感染， 切身体会到合规既是一种荣誉，更是一种使命和责任。三是适时 召开全行合规文化建设表彰大会， 总结交流推

11、广合规文化建设经 验，表彰合规文化建设工作先进单位和个人，树立一批合规管理 先进典型，力求使全行的合规管理做到学有榜样，做有方向，赶 有目标。三、相关要求（一）加强领导，各司其责合规文化对促进业务健康发展的积极作用，已在各行经营管理的实践中逐步显现出来。全行上下要进一步统一思想,提高认识，以高度的责任感和使命感，通过加强合规文化建设，不断丰 富合规文化内涵，精心培育包括“合规促进发展”、“合规成就幸 福”、“合规是严肃的爱”在内的全新合规管理理念，切实推动合 规文化建设深入开展、巩固提升。各行、各部门负责人作为本单 位、本部门合规文化建设的第一责任人，全面负责此项工作的组织落实、督导推动，要切

12、实发挥表率作用，带头参加学习，带头组织讨论，带头对照思考，带头深入调研，带头撰写体会文章，带 头履行合规承诺。各相关职能部门，要按照总行合规文化建设的 统一要求和部署，尽职履责、组织督办、贯彻落实，确保合规文 化建设计划落实、组织落实、时间落实、内容落实，努力巩固强 化合规文化建设成果，提高合规管理水平，促进各项业务又好又 快发展。（二）联系实际，创新形式合规文化建设要力求做到联系实际、 贴近员工。各行要结合 X行业务改革发展的实际，坚持开展合规“四必讲” ，通过摆事 实、讲道理、讲合规、讲危害、讲成效，着力用身边人、身边事教育、引导员工，形成领导讲合规、部门倡合规、员工践合规、 全行树合规的

13、浓厚氛围，努力使合规文化建设活动变成看得见、 摸得着、用得上的实践过程。各级行要在保质保量完成总行“规 定动作”的基础上，本着贴近员工思想，贴近工作实际，贴近合 规管理的原则，有针对性地开展“自选动作”，运用各种新颖有效的形式，不断提炼合规管理新元素，运用合规文化建设成果， 提升合规管理水平O为全行业务实现又好又快发展奠定坚实的合 规基础。（三）与时俱进，持之以恒文化的培育和形成是一个循序渐进的过程，需要不断的扬 弃、升华和创新。在合规文化建设的实践中，同样需要不断探索、 不断实践、不断总结提升，努力构建一种内控合规管理与企业文 化建设完美融合的长效机制。各行要在认真总结合规文化建设取 得的成功经验基础上，坚持与时俱进，充分吸收具有强烈价值导 向引领的时代元素，紧密结合X行经营管理实践中不断涌现的鲜 活经验，不断丰富合规文化内涵，提升合规文化建设水平，努力 构建X行特色合规文化建设体系。同时推进合规文化建设是一项 长期复杂的系统工程，各行要充分调动发挥全体干部员工的工作 热情与聪明才智，努力使合规文化建设持之以恒，坚持不懈、常 抓常新。（四）统筹安排，力求实效合规文