律师事务所的风险管理教学内容

1、浅论律师事务所的风险治理摘要：律师事务所是效劳业的一个组成局部.法律效劳市场存在着剧烈的竞争,甚至是不正当竞争.法律效劳机构受优胜劣汰机制的制约.律师事务所要在法律效劳市场占一席之地,经得起风浪,进行风险治理是完全必要的.关键词：市场风险防范合理定位风险治理律师事务所面临的风险律师事务所面临着风险,这是毋庸置疑的客观事实.具体而言,律师事务所面临的风险主要有以下几个方面：一市场风险1、法律效劳市场不成熟.律师效劳的领域相对狭小,本来应当由律师承担的工作,很多情况下却由行政部门、事业单位、专门机构等承当.比方2021年6月9日,济南市中小企业法律咨询效劳中央揭牌成立.该中央成立后,将为中小企业免

2、费提供法律培训I、免费标准合同范本、免费提供法律咨询、免费提供法律疑难问题解决方案等效劳.这对于担任中小企业法律参谋的律师们来说效劳的范围又狭小了许多.同时,法律效劳市场还存在分割的情况,主要表现在法律效劳所甚至各种性质的单位搞法律咨询,利用行业优势甚至行政权力,来包揽应当由律师承办的该行业的法律效劳业务.2、竞争规那么不标准.在律师事务所之间,在不同地区律师之间,承揽业务并不完全依赖律师的业务水准,而是依赖于某些特殊的关系.并且通过给介绍费、打“价格战等方式进行恶性竞争的现象也频繁出现.法律效劳所的法律工作者也存在着打着律师的名义承揽业务的情形.二行业风险1、本地以外律师的准入.开放法律效劳

3、市场给本地律师不仅带来新的机遇,同时也带来挑战和风险.首先是本地律师法律效劳市场必然被分割掉一块；其次根据“适者生存、优胜劣汰的法那么,本地相对弱小的律师组织机构很难与大律师事务所抗衡.“外来的和尚好念经,这句话也还是比拟深入人心的,在山东当地的很多重大的刑事案件,企业上市等业务,当事人还是更多的愿意选择北京的几个大所.2、法律效劳产品专业化程度低.中国律师制度恢复仅仅20余年,中国律师业处于少年期,律师法律效劳的专业化程度从总体上说是低的.这影响了律师事务所的综合实力和整体优势.3、业务结构相对单一.与法律效劳“产品专业化程度低的情况不同的是,少数律师事务所法律效劳业务结构单一,在国家经济调

4、控或者经济状况发生变化时,该单一业务的法律效劳市场大幅下降甚至没有的情况下,其生存和开展形势就变的非常严峻.4、规模小,团队精神缺乏.当然不能说律师事务所规模小就风险大,但规模小又缺乏团队精神毕竟很难抵住大风浪.团队精神缺乏是比拟普遍的问题,影响了人的潜力发挥和事务所的整体实力.三执业责任风险律师费公布实施以后,律师执业责任风险已为律师同行所重视.律师执业责任的产生从现有事例来看,主要有：一是少数律师办案的责任心不强,职业道德缺失；二是律师执业不标准,在程序上出现过失；在当事人相互关系上处理不当,尤其对利益冲突的委托人“回避不果断；三是个别律师业务水准低下,如将法律关系搞错,应当告知当事人的未

5、告知,使当事人丧失追索时效等等.四意外及其他风险1、被错误追究责任.如在刑事诉讼中,因犯罪嫌疑人翻供、证人改变证言,而怪罪辩护律师的事件时有发生.这不仅极大地挫伤了律师承办刑事案件、担任辩护人履行宪法、法律赋予律师使命的积极性,也给律师执业保证带来了极大的风险.2、意外伤亡及恶性疾病.律师执业的特点是为不特定的委托人效劳,出差时机多、流动性大.预防意外伤亡,也在律师事务所风险防范之列.执业律师辛苦、操劳,每天工作时间特别长.一个律师生大病,困扰了整个事务所的情况也时有发生.3、律师无序流动.从一个青年大学生到一个小有名气的青年律师,需要5到10年时间的培养、磨练.事务所把一个个人引进来,加以培

6、养,等花费巨大的投入将人才培养起来的时候却面临着人才的流失.律师无序流动,不能不说是律师事务所的一种风险.二、律师事务所的风险防范目前有些律师事务所不仅缺乏风险防范意识,更谈不上风险治理举措及相关制度.据介绍,在国外一些律师事务所不仅设有专管律师风险防范业务的执行合伙人,还制定有律师风险治理规那么及组织条例.这对我们具有相当的借鉴意义.一合理定位律师事务所要根据自身的人力资源和业务状况,制定近期和长远的开展规划,确定近期、中期和远期的开展目标,为自身正确定位,使自己的工作方案、开展目标、执业行为符合客观,预防与减少风险.1、法律效劳产品结构恰当.律师事务所根据现有人员及其法律效劳产品,是擅长非

7、诉讼还是诉讼.如果擅长非诉讼,那么是主攻金融业务、证券业务、还是公司法律业务.2、业务结构合理.业务结构单一,对事务所肯定是有较大风险的.律师个人可以成为“专科,在某一领域成为学科带头人,但一个事务所不仅仅是一个“专科,而是专业化效劳与综合效劳并举,应当有几样特色产品,不仅有专科还有综合科,以适应法律效劳市场的需求.3、人员规模,知识结构合理.律师事务所及律师,有诉讼为主与非诉讼为主的,凡以非诉讼为主的律师和律师事务所,具规模应当大一点.尤其要担当大客户的法律参谋,要做大工程的法律效劳业务,必须要有涉及不同法律效劳领域的律师,变单个律师为几个律师共同效劳.4、以团队协同执业来发挥整体优势.无论

8、是何种规模的律师事务所,只有把有限的律师组成一个团队,协同效劳,才能表达整体优势.这一步迈不开,律师事务所人数上规模了,几十人、上百人,仍然各自为战,这不是上规模的初衷,只有抱成一团、拧成一个个团队,才能是律师事务所的竞争力大大提升.二健全制度律师事务所的风险防范,必须建立相应的制度.现在的情况比拟多的是事务所个别律师影响、决定事务所开展方向的情况比拟普遍,这种机制对事务所风险很大.只有用制度来治理事务所,建立健全的工作制度,才能预防事务所大起大落.从防范风险的角度来说,事务所应当完善以下几项制度.1、利益冲突的处理制度.当律师接受当事人的委托,承办某一法律效劳时,首先应当审查和评估代理该客户

9、时,是否与以前代理的客户有利益冲突,是否与现代代理或受聘的其他客户有利害冲突？如果即将代理的客户与过去代理过的前客户是有利害冲突的,不管该代理是否结束,均不应接受委托；同样如果你将要代理的客户在该诉讼中的对方却又是你已担任法律参谋的企业或者有利害冲突的单位和个人,事务所也不应当接受其委托,从而预防因双方代理引起的某些风险的产生.这类利益冲突客户还可以举出一些,如,某律师是仲裁员和曾担任过仲裁员,裁决过某客户的案子,现在该律师被该客户委托担任其代理人；又如,某律师过去担任过审判员,审理过某一案件,现在该律师成为该案的代理人.凡此种种,对涉及利害冲突当事人的委托,应当加以标准.2、疑难案件讨论制度

10、.事务所是接受当事人委托的主体,是委托合同一方当事人,也是律师执业责任的直接承当者.律师事务所应当发扬团队精神,发挥整体智慧.律师承办疑难案件、重大案件、新类型案件,应当向律师事务所汇报,律师事务所应当组织律师集体讨论,必要时应当聘请法学教授、法律专家进行讨论,涉及其他行业的专门问题时,应当委托该行业的有关专家就该专业问题做出必要的结论,这应当成为一种制度,预防因律师个人业务水平缺乏以解决此类疑难、重大、新类型案件.3、质量监限制度.律师承办案件,在实际操作中往往单个行动；律师担任法律参谋,实际履行责任的情况事务所亦不甚了解.律师事务所对律师法律服务的质量如何？当事人对律师效劳的满意程度怎样？

11、律师事务所应当有限制律师办案质量的方法与制度：一是重大、新奇法律事务文书预审制度.事务所出具重要的法律文书,应建立复核制度以保证文件的质量.二是律师事务所应建立案件质量抽查制度.在可能的情况下,对全体律师承办的案件按一定的比例进行随机抽样,组织律师办案质量评估小组,对案件质量进行评估,找出问题,提出应注意的方面,探讨律师办案质量提升的举措.三是建立客户回访制度.对参谋单位,对长期客户,定期或不定期的进行回访,征求和听取意见,改良效劳方式,提升效劳质量.4、投诉调查反应制度.律师事务所要有专人负责听取委托人的访问、投诉.对投诉信件要认真听取各方面的意见,进行必要的调查；对调查的结果要反馈给投诉人

12、和被投诉的律师,消除误会,化解纠纷,改良律师的工作,提升效劳质量.5、律师有序流动制度.律师流动是正常的,必要的.但是律师流动应订立相应制度,应当有序进行.对花了力气培养青年律师的事务所,被培养的律师应当保证一定的效劳年限.在某些情况下,流动时采取合理的适当补偿方法.二完善保险体系律师及律师事务所的执业风险、市场风险以及意外风险的化解,要与国家的保险保证体系建立健全同步进行,要建立自身的保险保证体系.1、执业责任保险.律师事务所作为法律效劳业,是一个具有一定风险的行业,尤其是承办非诉讼法律事务较多的律师所,应当根据常规办理律师执业责任保险之外,还应针对承当某些工程的法律效劳,投保单项的工程法律

13、效劳保险,使律师事务所的执业责任风险得以化解.2、医疗保险、意外伤害保险.目前已开办司法人员意外伤害保险,这是根本的保证,但理赔数额太低.医疗保险也开始办理.这方面不少事务所已有较深的体会,当然有待改良和完善.律师及其工作人员,还应当定期进行体格检查.3、养老、待业保险.养老保险作为一项强制性保险,这是必须办的.待业保险也要办,这不仅是律师事务所的一项社会义务及责任,在十分剧烈竞争的市场经济环境下,律师事务所停业、律师“下岗待业,也不是不可能的.四提升人才素质律师事务所的风险治理,归根到底是人员素质的治理.它是一项事务所文化建设事业,是由办律师事务所的宗旨决定的.1、律师的水平.律师应当向委托

14、人提供称职的代理.要做到称职的代理,律师就必须具备进行代理所需要的法律知识和技能,并为代理进行必要的调查和准备.如果一个律师不具备这种水平,律师事务所应当指派具备这种水平的律师共同承办或指导该律师承办.委托人是律师事务所的客户,这与目前实际上当成律师个人客户的情况相差甚远.这种状况不改变,不管是什么样的法律事务,律师有没有这方面的水平,有没有承办该类案子的实践与经验,事先又没有对该法律事务的准备和研究,又不同在该法律领域中有相当经验的律师讨论或请教或合作,很难做到称职的代理.事务所有责任从水平和技能上要求律师为当事人提供称职的代理.2、职业道德的恪守.律师的事业心,责任心,律师的执业操守,是律

15、师最起码的条件,也是律师办好法律事务所必备的前提.律师事务所从防范风险的意识出发,对律师进行持续的,不间断的律师职业道德教育,使律师在办理律师业务时,尽心尽责.3、严格执业纪律.没有纪律不成其为军队.没有严格的执业纪律,就不可能有一只社会公认和群众欢送的执业律师队伍.律师事务所纪律不严格,就可能投诉不断.律师事务所在执业纪律的遵守上来不得半点马虎.五改善执业环境律师执业环境有了很大的改善,但仍不尽如人意.律师执业环境的改善,单单靠律师事务所的水平是远远不够的.这涉及到立法、执法部门,涉及到司法行政机关,涉及到行业协会.但律师事务所处在第一线,要与各方面增强沟通,要主动反映,据理力争,逐步改善律

16、师的执业环境.这对防范律师执业风险,是最重要最根本的环节.三、路伟国际律师事务所的风险治理路伟国际律师事务所是一家全球排名前十、总部位于伦敦、在世界各地有27个办事处其中亚洲7个、美国2个、欧洲17个、中东1个的著名国际律师事务所.迄今,路伟已有一百多年的历史,其风险治理的模式也十分完善.一路伟的风险治理体系1、路伟的风险治理委员会路伟的风险治理委员会由来自英国、欧洲其他地区和亚洲的5位合伙人、首席运营官、首席财务官、总法律参谋及事务所秘书组成.其中,这5位合伙人负责在本地区事务所内部各项活动的法律法规、政策、程序限制以及其他风险管理实践.首席运营官负责制定和实施符合整个事务所的风险治理方法,

17、监测事务所可能发生的风险；首席财务官负责制定和监督实施关于财务方面的风险治理方法；总法律参谋为风险治理委员会的主席,其负责对事务所主要风险领域的风险治理以及对改良事务所内部程序与限制的过程进行评估；路伟的风险治理经理那么由事务所秘书担任,负责审查并批准风险治理的范围、制定风险对策程序.风险治理委员会还设有风险治理员作为风险治理委员会的秘书,同时这些风险治理员也要向委员会提供咨询意见,提供风险治理的机制,以保证事务所的风险治理能够做好.他们提供的支持包括制定事务所的手册、架构风险治理的内部局域网等.风险治理委员会每年举行6次会议,负责审查所有实质性的或重大的风险；审查事务所审查员或风险治理经理的

18、发现一起他们针对治理层提出的建议.2、风险治理联系合伙人路伟认为,风险治理不能开几次风险治理的会议就结束,风险治理实际上是一种文化,要持之以恒,渗透到事务所运营的每个环节中去.只有这样,才能真正做好风险治理.因此路伟为每一国家或地区的办公室均设一位合伙人风险管理联系合伙人,其主要负责了解管辖区的风险,组织当地的风险治理工作,为促进良好风险治理发挥作用.3、路伟的风险治理培训路伟平时会对新合伙人、新获得执业资格的律师、实习律师及其他人员召开风险治理会议,一培养他们的风险意识,指导他们如何来识别风险并在日常工作中如何进行风险治理.二路伟风险治理的具体活动1、路伟的具体业务风险治理在路伟,风险确实定

19、一般由国际执行官、国际治理委员会、专业支持律师、风险治理人员、事务所运营官、工程负责人、部门合伙人等人员在风险研讨会上以头脑风暴的方式讨论确定.路伟的可能性风险评测如图:几乎确定以后12个月发生的可能性几乎确定大于75%很可能以后12个月发生的可能性极高大于25%可能以后12个月发生的可能性介于10%Ij25%问不大可能以后12个月发生的可能性介于2哌J10戒问可能性不大以后12个月发生的可能性不大小于2%重要性风险评测示意图:业务名誉货币风险健康与平安灾难性的摧毁业务/、口恢复的名誉损害大于基准数额恶性的；停止办公一周以上严重对业务后重大在主要客户中基准数额的严重损害；停止损害,如严重的客户投诉等名誉受损20豚100%办公f以上中等程度业务质量受损,导致交付时间更改,以保证质量名誉局部受损基准数额的2%g20%较小损害；停止办公小