2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(一)

1、2016年证券从业证券市场基本法律法规临考押题卷（1）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（1）财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A: 3B: 5C: 7D: 10答案:B解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。（2）召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。A: 70%B: 50%C: 30%D: 10%答案:B解析：中华人民共和国证券投资基金法第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。下

2、列不属于农产品期货的是（）。A：大豆B:咖啡C：天然橡胶D:原油答案:D解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪脯、菜籽油、天然橡胶、棕桐油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、馍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。（4）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累tf不得超过（）人。A: 50B: 100C: 150D: 200答案:D解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。（5）经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为多个客户办理集合资产

3、管理业务C：为多个客户办理定向资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理定向资产管理业务。（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。（6）发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）一致，并与其具有同等法律效力。A：禾1J润表B：资产负债表C:财务报表D:招股说明书答案:D解析：参考证券发行与承销管理办法第三十二条规定。甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A:乙公司是甲公

4、司的子公司B:丙公司是甲公司的分公司C：乙公司具有法人资格D:丙公司可以领取企业法人营业执照答案:D解析：参见公司法第十四条规定。下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A:风险性B:收益性C:保密性D:被动性答案:D解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。（9）犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A: 1B: 3C: 5D: 10解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(10)下列不属于出资证明书必须记载

5、的事项是()A:公司章程B:公司注册资本C：出资证明书编号D：股东的出资日期答案:A解析：参见公司法第三十一条规定(11)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A: 13B: 25C: 35D: 15答案:C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。(12)下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()A:建立防火墙制度

6、，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B:各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化答案:B解析：A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。（13）下

7、列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A:证券业从业人员资格管理办法B:证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C:证券从业人员行为守则（试行）D:证券公司融资融券业务试点管理办法答案:D解析：证券经纪业务管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则（试行）等。选项D属于融资融券方面的法律法规。错误的是（）（14）下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C：证券

8、公司不得传播虚假、片面和误导性信息D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示答案:B解析:监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。（15）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A:信用交易证券交收账户B:信用交易资金交收账户C:融资专用资金账户D:客户信用交易担保资金账户答案:C解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券

9、公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金(16)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚A: 36个月B: 612个月C: 39个月D: 312个月答案:D解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（17）下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）0A:经中国证监会核定为综合类证券公

10、司B：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C:净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D:中国证监会规定的其他条件答案:C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。（2）净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5

11、）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。（18）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A:客户B:证券公司C:客户的配偶D:其他证券公司答案:A解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。(19)公司章程的基本特征不包括()。A：法定性B：真实性C:公平性D:自治性答案:C解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。(20)客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A: 5B: 10C: 15D:

12、 20答案:C解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。(21)证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A:中国证监会B:证券交易所C:省级人民政府D:中国证券业协会答案:A解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。（22）我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A：禁止分析师向投行部门报告B：禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C：禁止投行部门审查研究报告及其观点D:禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬答案:D解析：我国香港地区的相关规则对规范投行

13、与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投行部门报告。（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。（3）禁止投行部门审查研究报告及其观点。（4）分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。（23）证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A:网上查询B:书面查询C:电话查询D:营业场所公示答案:C解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。（24）背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A：获取非法

14、利润B：获取合法利润C：违背受托义务D:遵守受托义务答案:A解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。(25)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资

15、金账户内的资金；向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券答案：A解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定(26)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认A：账户信息表B：身份确认书C：业务合同书D:风险揭不'书答案:D解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

16、(27)下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。A:期货公司可以为其子公司提供融资B:期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C:期货公司可以对外担保D:期货公司可以从事期货自营业务答案:B解析：参见期货交易管理条例第十七条的规定。(28)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。A:一B:二C:三D:四答案:B解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。(29)证券公司对融资融券业务要实行()管

17、理。A：分散B:分业C:集中统一D：分部门答案:C解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理(30)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务A：低于B：等于C：高于D：大于答案:A解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。(31)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。

18、该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A：1/3B：过半数C:2/3D:全体答案:B解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。(32)在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。A:直接行为人B:直接负责的主管人员C:企业D:个人答案:B解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东

19、、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。(33)专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A:初中B：高中C：专科D:本科答案:B解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(34)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。A:网络B:面访C：公告D:电话答案:D解析：根据证券法第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议并在证券公

20、司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。(35)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A: 10B: 15C: 20D: 30答案:B解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。(36)下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证

21、监会批准答案:C解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则(37)证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款A: 1万元以上3万元以下B: 1万元以上5万元以下C: 3万元以上5万元以下D: 5万元以上10万元以下答案:C解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。(38)公开发行公司债券，

22、应当符合的条件不包括()。A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C:累计债券余额不超过公司净资产的40%D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息答案:A解析：参见证券法第十六条的规定。（39）证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。A:直投基金认缴承诺书B：集合资产管理风险揭示书C：集合资产管理计划说明书D：集合资产管理合同文本答案:A解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：（1）备案报告；（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监

23、的合规审查意见；（5）中国证监会要求提交的其他材料。（40）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）A:营业执照B:公司章程C:税务登记证D:财务会计报告答案:C解析：参见证券法第十四条规定（41）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A:最近36个月内存在违反诚信的不良记录B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C:最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案:B解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之

24、一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（42）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A：基本信息B：奖励信息C：警示信息D:收人情况信息答案:D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。（43）基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）A：投资人利益优先原则B:全面性原则C:客观性原则D:及时性原则答案:A解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中

25、，应当坚持投资人利益优先原则注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。（44）申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议A:国务院证券监督管理机构B：证券交易所C：中国证券业协会D:省级人民政府答案:B解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议(45)在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()A:中华人民共和国证券法B:证券公司业务范围审批暂行规定C:证券公司治理准则D:证券公司风险控制指标管理办法答案:A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市

26、场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管规定»外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。(46)欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A:单位B:自然人C:复杂客体D:简单客体答案:A解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体c(47)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()A:结果犯B:预测犯C:原因犯D:过程犯答案:A解析：诱骗投资者买卖证券、期货合

27、约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。(48)部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()A:中华人民共和国企业破产法B:证券发行与承销管理办法C:上市公司信息披露管理办法D:证券市场禁入规定答案:A解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上

28、市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。(49)下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()A: 25人B: 51人C: 76人D:100人答案:A解析：根据公司法第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。（50）下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B:公司股本总额不少于人民币5000万元C：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D:公司最近3年无重大违法行为答案:B解析：股票上市交易的条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万

29、元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。（51）证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A：法定代表人B:经营管理的主要负责人C：全体员工D:工会代表答案：A,B解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字

30、,承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。(52)基金销售机构应当建立完善的()。A:基金份额持有人账户B：资金账户管理制度C:基金份额持有人资金的存取程序D:授权审批制度答案:A,B,C,D解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。(53)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。A:证券公司的从业人员B:保险公司的从业人员C：期货经纪公司的从业人员D:基金管理公司的从业人员答案:A,B,C,D解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、

31、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动(54)证券业从业人员不得从事()。A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量误导和干扰市场C:从事与其履行职责有利益冲突的业务D:买卖法律明文禁止买卖的证券答案:A,B,C,D解析：证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利

32、获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低

33、收益的承诺（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。（55）下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A：不符合申请投资主办人注册规定的条件B：被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C:未通过证券从业人员年检D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内答案:A,B,C,D解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（3）被协会采取纪律处分未满两年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内（6）其他情形

34、。（56）申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A:已取得证券从业资格B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C：具备良好的诚信记录及职业操守D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚答案:A,C,D解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）中国证券业协会规定的其他条件。（57）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A:向投资人承诺证券、期货投资收益B

35、：与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D:代理投资人从事证券、期货买卖答案:A,B,C,D解析：除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。（58）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A:证券交易所B:中国证监会C:商业银行D:证券登记结算机构答案:C,D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构商业银行分别开立账户。(59)在签

36、订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A:风险承受能力B:资产与收入状况C：投资偏好D:身体状况答案:A,B,C解析：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息(60)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B:部门基金业务负责人C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员答案:A,B,C,D解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基

37、金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。(61)操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种

38、期货合约总申报量30%以上的D:与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的答案:A,B,D解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。(62)()应当对月度报告签署确认意见A：董事B：高级管理人员C:经营管理的主要负责人D:财务负责人答案:C,D解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确

39、认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。（63）发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A:发行股票发行数额在500万元以上的B：伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C：利用募集的资金进行正常经营活动的D:转移或者隐瞒所募集资金的答案:A,B,D解析：欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法

40、活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。（64）开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A:合法合规原则B:集中管理原则C:独立运行原则D:岗位分离原则答案:A,B,C,D解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。（65）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（）,并以书面和电子方式予以记载、保存。A：身份B：财产与收入状况C：证券投资经验D:风险偏好答案:A,B,C,D解析：证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好并以书面

41、和电子方式予以记载、保存。(66)下列具有法人资格的有()。A:子公司B：分公司C:企业财务公司D:母公司答案:A,D解析：根据公司法第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。(67)投资主办人有()情形的，不予通过年检。A:不符合一般证券业从业人员有关规定B:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C:被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D: 3年内没有管理客户委托资产答案:A,B,C解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（i）不

42、符合一般证券业从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。（68）中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。A:保荐代表人被吊销证券业执业证书B：保荐代表人被注销证券业执业证书C：保荐代表人受到中国证监会行政处罚D:保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的答案:A,B,C,D解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资

43、格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。（69）下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A:中华人民共和国证券法B:证券业从业人员资格管理办法C:证券公司融资融券业务试点管理办法D:证券公司合规管理试行规定答案:A,B,C,D解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方

44、面：（i）证券经纪业务管理方面的法律法规，如中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定证券公司内部控制指引证券公司合规管理试行规定等。（2）证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法证券从业人员行为守则（试行）等。（3）融资融券方面的法律法规，如证券公司融资融券业务试点管理办法»关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则等。（70）下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A:证券账户、结算账户的设立和管理B：证券的存管和过户C:证券

45、持有人名册登记及权益登记D：证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理答案:A,B,C,D解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。（71）期货交易所不能从事的业务有（）。A：信托投资B：股票投资C：国债投资D:自用不动产投资答案：A,B解析：参考期货交易管理条例第十条的规定。(72)下列属于证券业从业人员申请执业证

46、书条件的有()。A:已被机构聘用B:最近3年未受过刑事处罚C：未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D：品行端正，具有良好的职业道德答案:A,B,C,D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。(73)下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。A：分公司和子公司都不具有法人资格B：分公司和子公司都具有法人资格C：分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D：子公司能够依法独立承担民事责任答案:C,D解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担子公司具有

47、法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。(74)设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准.A:中华人民共和国公司法B：中户人民共和国证券法C:证券公司监督管理机构D:中华人民共和国刑法答案:A,B,C解析：参考证券监督管理条例第八条规定。（75）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A：客体要件B：客观要件C：主体要件D:主观要件答案:A,B,C,D解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。（76）下列选项中，属于证券公司建立健

48、全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是A：建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B：建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C：建立健全客户账户管理制度D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷答案:A,B,C,D解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。（5）建立健全客户投诉处理制度，妥

49、善处理客户投诉和与客户的纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。（77）直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A：投资顾问B:投资管理C：财务顾问D:财务管理答案:A,B,C解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。（78）下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C：只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价答案:C,D

50、解析：证券发行与承销管理办法对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。（79）开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A:存续期限不同B:规模可变性不同C:可赎回性不同D:市场主体不同答案:A,B,C解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同、（2）规模可变性不同。（3）可赎回性不同。（4）交易价格计算标准不同。（5）投资策略不同。（80）违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括A：未直接参与信息披露违法行为B:配合证券监管机构调查

51、且有立功表现C:受他人胁迫参与信息披露违法行为D:主动上交个人财产答案:A,B,C解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。（81）证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A:如实向客户传递所服务

52、证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B:向客户充分提示证券投资的风险C:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动答案:A,B,C解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗

53、漏有关内容。（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（82）欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A：客体要件B：客观要件C：主体要件D:主观要件答案:A,B,C,D解析:欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。（83）财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A：在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B:内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C：未依法履行持续督导义务的D:采取正当竞争手段进行竞争的答案:A,B,C解析：D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。（84）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A:公平B:公开C:公正D:自愿答案：A,C解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（85）从事证券业务的专业人员包括（）。