2016年下半年天津基金从业资格：影响发行股本行为试题

1、2016年下半年天津基金从业资格:影响发行股本行为试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A. 高久期高信用债券基金B. 高久期低信用债券基金C. 低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金2. 连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括_。A. 采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B. 接受全额赎回C. 暂停接受赎回申请D.对已经接受

2、的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告3. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。B. 账面价值C. 清算资金D.实际价值4. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括_。A. 基金申请报告B. 基金合同草案C. 基金托管协议草案D.招募说明书草案5. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金托管协议D.基金年度审计报告6. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是_。A.投资

3、管理风险C.职业道德风险D.公司治理风险7. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A. 抽样复制B. 现金留存C. 完全复制D.基金费用18. 某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D.混合基金9. 备兑权证通常由_发行。A.证券交易所B. 投资银行C. 上市公司D. 中国证监会10. 根据证券投资基金法规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定

4、。A.3B.6C.9D.1211. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是_。A. 基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%B. 本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%C. 基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%12. 结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化13. 上市公司公积金的来源有_。A. 股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B. 依据公司法的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分

5、法定公积金C. 股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分14. 在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。A. 产品B. 费率C. 渠道D.促销15. 根据基金_的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A. 运作方式B. 投资对象C.投资目标D.投资理念16. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A. 资产池B. 投资组合C. 偿债资产D.债务池17. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行_A. 公开管理原则B. 实质管理原则C. 成本控制原则D.质量控制原则18.

6、 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。A.3B.5C.6D.1019. 通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无序状况。A. 道德风险B. 逆向选择C. 基金投资风险D.基金价格波动性20. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有_。A. 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B. 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C. 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的

7、不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统21. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A. 基金份额是否固定B. 法律形式不同C. 投资对象不同D.投资目标不同22. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。A. 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露23. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_。A.0.1%B

8、.0.2%C.0.3%D.0.5%24. 下列不属于证券服务机构的是_。A. 证券交易所B. 证券投资咨询公司C. 证券信用评级机构D.会计师事务所25. 根据基金_的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B. 投资对象C. 投资目标D.投资理念26. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A. 印花税B. 开户费C. 过户费D.经手费27. 下列机构可以参与证券投资的有_。A. 证券经营机构B. 商业银行C. 保险公司D.证券投资基金28. 对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在_到达投资者资金账户。B. 划出后一天C. 划出后两天D.划

9、出后三天29. 配股与转增股本的表述正确的有_。A. 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B. 转增股本使得股东权益总量发生变化C. 配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本30. 基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括_。A. 家庭规模B. 社会阶层C. 家庭生命周期D.交通通信条件31. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A. 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B. 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C. 持续经营3个以上

10、完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚32. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%33. 基金托管人是()权益的代表。A. 基金管理人B. 基金公司C. 基金份额持有人D.证券公司34. 场外认购LOF份额，应使用A. 上海人民币普通证券账户B. 深圳人民币普通证券账户C. 中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户35. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时,为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%36. 基金托管人在

11、保管基金财产时,无须_。A. 保证基金财产的安全B. 对基金投资损失承担赔偿责任C. 依法处分基金财产D.严守基金商业秘密37. 关于开放式基金,以下说法错误的有_。A. 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B. 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C. 开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的中购、赎回或者转换38. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。A. 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D.券商集合计划39. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有_。A. 申购和赎回的场所为基金管

12、理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销40. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D.契约型基金A.基金销售机构B. 基金注册登记机构C. 律师事务所和会计师事务所D. 中国证券业协会42. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。A. 血清铁减少B. 血清铁蛋白降低C. 血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E. 红细胞内原卟啉增高43. 股票基金持股集中度是指_。A. 前十大重仓股

13、的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B. 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C. 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重44. 有价证券的特征包括_。B. 流动性C. 风险性D.期限性45. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于_年。A.10B.15C.20D.2546. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A. 防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错47. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为A.清算C.交收D.结账48. 我国目前只能由_担任基金管理人。A. 商业银行B. 基金管理公司C. 基金注册登记机构D.证券公司49. 关于上市开放式