凯晟问责制管理制度

1、东莞凯晟家具有限公司文件编号KS-JH-003文件版本A/1问责制管理制度生效日期2012/12/14页码第1页共5页问责制流程图序号12345678流程开单事实认定一级确认二级确认审批 /调查通告公布奖捐汇总核实存档责任部门责任人使用表单各部门开单者奖 /捐单责任部门责任人奖 /捐单责任人责任部门奖 /捐单直接上司稽核中心稽核总监奖 /捐单人事行政人事行政奖 /捐单部部主管奖/捐单稽核中心 稽核总监 稽核奖 / 捐汇总表奖/捐单财务部 财务主管 稽核奖 / 捐汇总表稽核中心奖 /捐单人事行政部文员稽核奖/财务部捐汇总表作业内容各部门、工序、岗位有权对其上、下工序的工作进行监督， 发现违规操作

2、者对其开出奖 /捐单；A. 奖 /捐发生的双方当事人对事实进行确认， 如确认无异议则由被奖/捐人在奖 /捐单上签字；B. 如当事人拒绝签字则由其直接上司签字确认；A. 被奖 /捐人签字后经被奖 /捐人直接上司确认；B. 当事人一级和一级上司确认签字后转稽核中心；C. 如当事人两级上司都拒绝签字，则由开单人交稽核中心调查处理；经责任人和其直接上司签字确认后将奖 /捐单转稽核中心， 经稽核总监审批；人事行政部根据生效 奖 /捐单发出通告；稽核中心在每月前三日汇总上月稽核奖 /捐，并将奖 /捐汇总表转财务审批；财务部根据奖 /捐单、稽核奖 /捐汇总表核实稽核中心、人事行政部、财务部分别对奖/捐单、稽

3、核奖 /捐汇总表存档备查。1东莞凯晟家具有限公司问责制管理制度文件编号KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14页码第2页共5页问责制管理制度1.0目的：1.1为了使全公司有效地实施按流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定作业；1.2对违反流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定的行为予以追究责任( 包括明确责任、落实责任、追究责任 ) ；1.3在制约体制下，依托流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定形成上、下工序稽核、开奖 / 捐单的 “责任链”，弥补岗位说明书或部门职责等常规管理手段的静态属性，有效地规范作业行为，保证责任与工作落实，特制定本制度。2

4、.0适合范围：适用于凯晟公司所有文件规定范围内的作业（包括受控流程、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、攻关方案、控制卡和临时性的重大决定及通知） 。3.0权责3.1稽核中心：稽核中心成员有权根据相关流程、制度、攻关方案、控制卡对责任人进行奖/ 捐，具体参照稽核管理制度 ；3.2人事行政部：根据稽核中心转交的奖/ 捐单发出奖 / 捐通告，有权对奖 / 捐通告的真实性提出建议；3.3财务部有权对稽核中心提供的稽核奖/ 捐汇总表的真实性、准确性进行核查；3.4各部门、各工序、各岗位均有权力及义务对自己所在的上、下工序执行流程情况，进行纠错并开出奖 / 捐单；4.0定义说明 :4.1生效一级奖 /

5、捐单 : 是指经过责任人和直接上司或两级上司签字确认交稽核中心经稽核总监审批后转人事行政部公告的奖 / 捐单；生效奖 / 捐单二级认定 : 是指责任人拒绝在稽核奖/ 捐单签字的则必须经过责任人两级直接上司签名后交稽核中心经稽核总监审批后转人事行政部公告的稽核奖/ 捐单；生效奖 / 捐单最终认定：是指责任人和其两级上司都拒绝在奖/ 捐单签字的则交稽核中心经稽核例会讨论表决后稽核总监审批转人事行政部公告的奖/ 捐单；4.2上、下工序 : 是指全公司各部门外部或内部之间的上、下工序，不仅指生产部门的上、下工序。5.0 作业规范5.1 开奖 / 捐单各岗位人员都有权力和义务对其上、下工序的工作情况进行

6、监督，如发现上、下工序未按流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定操作的，及时向违规人员2东莞凯晟家具有限公司问责制管理制度文件编号KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14页码第3页共5页开出奖 / 捐单。5.1.2每个工序、每个岗位都有权力和义务向违规操作的上、下工序开奖/ 捐单以追究责任，不是仅指行政上级或稽核人员才能追究责任；5.1.3如工序操作者发现上工序违规作业而不向责任人开奖/ 捐单，则由其下工序向该工序操作者开奖 / 捐单；5.1.4如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或岗位也依上或下工序不按规定的方式继续工作， 经稽核成员查证后分别对上下两工序

7、人员开出奖/ 捐单，酌情加倍对相关责任人进行奖 / 捐；5.1.5稽核中心作为全公司的稽核部门，有奖励权和乐捐权；5.1.5.1有权对举报违规操作行为的员工进行奖 / 励；5.1.5.2有权对未按流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定操作者直接开出奖/ 捐单；5.1.5.3为了确保奖 / 捐单能真正有效的落到实处，稽核成员必须不断的对每个岗位的制约责任实现情况进行检查。5.2 奖/ 捐单事实认定、生效开奖 / 捐单者发现违规操作的行为，依照相关流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定要求被奖 / 捐当事人对事实进行确认， 无异议则由被奖 / 捐人在奖 / 捐单上签字后转被奖 /

8、捐人直接上司确认后交稽核中心经稽核总监审批转人事行政部公告后奖 / 捐单生效；5.2.2如当事人拒绝在奖 / 捐单上签字，则由当事人两级直接上司签字转稽核中心经稽核总监审批转人事行政部公告后奖 / 捐单生效；5.2.3如当事人两级上司也拒绝签字，则由开单者将此奖/ 捐单转交稽核中心在稽核例会讨论表决认定事实后经稽核总监审批转人事行政部公告后奖/ 捐单生效；5.2.3.1 经稽核中心调查属实的，稽核中心有权对拒绝在奖/ 捐单上签字的所有责任人酌情进行加倍奖 / 捐；5.2.4开单者如不能明确具体责任人，则由开单者将奖 / 捐单交责任部门主管，并要求其在30 分钟内答复；5.2.4.1如责任部门主

9、管也不能明确具体责任人，则由开单者对该部门或部门主管开奖/捐单经部门主管签字转稽核中心经稽核总监审批转人事行政部公告后奖/ 捐单生效；5.2.4.2如责任部门主管查明具体责任人，则由责任部门主管对具体责任人开奖/ 捐单经具体责任人签字转稽核中心经稽核总监审批转人事行政部公告后奖/ 捐单生效；5.2.5如责任部门主管在 30 分钟内未向开单者回复，开单者则将奖 / 捐单交稽核中心，由稽核中心查明事实后直接奖 / 捐生效；3东莞凯晟家具有限公司问责制管理制度文件编号KS-JH-003文件版本A/1生效日期2012/12/14页码第4页共5页责任部门或责任人对稽核中心成员的处理意见有异议时可以书面形

10、式向稽核总监申诉，由稽核例会讨论表决后形成最终决定；责任条例整理成文，公司现有流程、制度、作业指导书、攻关方案、控制卡等规定是责任认定的基础， 但各部门负责人应通过对责任的追究， 将具体案例的判定内容纳入管理制度，不断完善企业管理制度，由稽核中心负责检查。5.3 奖 / 捐单公示、归档由开单部门将一式三联经责任人和其直接上司签字确认的奖/ 捐单在一个工作日内转交稽核中心，经稽核总监审批后一式第三联转人事行政部，同时稽核中心建立稽核奖 / 捐汇总表存档备查；人事行政部根据生效奖 / 捐单第三联在半个工作日内发出通告公布，稽核中心并将生效奖 / 捐单中第一联存档，第二联转财务部；生效奖 / 捐单由

11、稽核中心每月进行一次汇总，并于下月的第3 个工作日前将稽核奖/ 捐汇总表转财务审核；5.3.4稽核中心在一个工作日内将审核后的稽核奖/ 捐汇总表转财务部；5.3.5财务部接到经稽核中心审核签字后的稽核奖/ 捐汇总表同已存档的第二联奖/捐单对照复查，无异议则对被奖 / 捐人进行扣款；5.3.6如财务部核对稽核奖 / 捐汇总表和奖 / 捐单有异议时转稽核中心重新审核；5.3.7财务部将稽核奖 / 捐汇总表和奖 / 捐单存档备查。6.0相关支持文件公司所有文件（包括受控流程、制度、管理制度、规定、作业指导书、相关作业控制卡、岗位说明书、攻关方案、控制卡和临时性的重大决定及会议决议及通知）。7.0 管

12、理制度7.1各岗位人员如发现上、下工序违规操作而未向违规人员开奖/ 捐单的经查实由稽核中心对本岗位人员处以 10 元/ 单奖 / 捐款，同时承担相关流程、制度、攻关方案、控制卡及作业指导书等规定的奖 / 捐；7.2被奖 / 捐当事人拒绝在奖 / 捐单上签字的经稽核中心调查确认属实的，由稽核中心对当事人处以 20 元/ 单奖 / 捐款；7.3责任部门主管未在 30 分钟内答复，由稽核中心对责任部门主管处以10 元/ 单奖 / 捐款；7.4开单部门未在一个工作日内将生效奖 / 捐单转交稽核中心的对由开单部门责任人处以5元/ 单奖/ 捐款；7.5 人事行政部未在半个工作日内根据生效奖 / 捐单出通告公布的，则对人事行政部主管或相关责任人处以 10 元/ 单奖 / 捐款；7.6稽核中心未在半个工作日内将生效奖 / 捐单传递到财务、被奖 / 捐部门的，则对稽核中心或相关责任人处以 10 元 / 单奖 / 捐款；4东莞凯晟家具有限公司问责制管理制度文件编号KS