廉政风险防控机制建立详细实施方案11

1、公司开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案，结合公司实际，制定如下实施方案。一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教

2、育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。二、指导思想和基本原则（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲

3、除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。3、积极

4、探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。三、主要任务紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善

5、公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制四、工作重点和方法步骤（一）动员部署阶段（2011年6月）对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。1、加强学习宣传。要及时召开廉政风险防控机制建设工作动员会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。要通过网络、简报、专栏、组织专题活动等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。2、制定工作方案。根据市局实施方案要求，结合实际，制定廉政风险防控机制建设具体实施方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。3、建立工作机构。要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制工作机构，明确工作要求并落实工

6、作责任。（二）风险查找阶段（7月）主要任务是围绕重大决策权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据部门职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。1、梳理岗位职责职权。各部门、各单位要根据单位、部门职能、工作任务等，对范围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，梳理的内容包括岗位名称、岗位人数、岗位职责等，明确权利边界，确定廉政风险重点部门。2、查找廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。（1）查找个人岗位廉政风险点。按照全员参与额的原则，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真分析、主动查

7、找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经所在部门、单位负责人评审后，报纪委审核，并由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。本人填写个人岗位廉政风险防控登记表（附表2）（2）查找部门廉政风险。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对照职责定位情况，特别是管理人、财、物和工程建设、资金管理等重要事项，分别查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式，由各部门、各单位自行组织干部职工根据实际情况查找，部门、单位负责人填写部门廉政风险防控等级表，经纪委审核后，由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。（附表3）。（3）查

8、找单位廉政风险。集团公司要根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，相关主要领导填写单位廉政风险防控登记表（附表4），经公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定后，上报市水利局。3、廉政风险等级评估按照不同级别、权力职责、从业特点，廉政风险分为五个等级，从高到底，分别为一、二、三、四、五级。具体分类如下：一级廉政风险，是指具有重大经营决策权的组织机构、岗位，党务、企务、纪检的主要负责人和部门。二级廉政风险是指涉及管理对象较多，具有工程招投标、固定资产租赁管理和其他重要管理事权的，负责人事管理、财务

9、管理、物资采购的部门、岗位以及工程建设项目负责人。三级廉政风险，是指协助管理重要人、财、物，涉及经营、管理、协调和直接涉及工程、财务、物资管理的部门、岗位。四级廉政风险，是指较少涉及具体经营、管理事项，但协助开展有关工作的部门、个人。五级廉政风险，是指不涉及公司具体经营管理事项，基本不接触人、财、物等，承担普通工作职责的部门、岗位。对查找出来的廉政风险点，由各部门、各单位初审后，报集团公司领导小组审定。廉政风险等实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由公司党委管理，同时上报市局党委、纪检组，要求监管，由公司主要领导负责，二级、三级廉政风险由公司纪委管理，相关分管领导负责，四级、五级廉政风险涉及到

10、的部门由公司纪委管理，相关分管领导负责，岗位由部门负责人直接管理和负责。4、党风廉政风险的内容及主要表现。主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险。思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视员工利益、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。制度机制风险主要表现为：未能根据科学发展和党风廉政建设的形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成

11、有效的工作措施。业务操作风险主要表现为：不按照国家法律法规和公司规章制度办事；违反廉洁自律相关规定；在各类业务流程运行过程中，利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。5、建立廉政风险信息库。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对个人、部门、单位填写的个人岗位廉政风险防控登记表、部门廉政风险防控等级表进行归纳、整理、汇总后，制作部门岗位廉政风险及防控措施一览表（附表5），提交公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定范围内公示。个人岗位廉政风险防控登记表、部门廉政风险防控等级表、部门岗位廉政风险及防控措施一览表于2011年7月20日前报送公司廉政风险防控机

12、制建设工作领导小组办公室。（三）措施防控阶段（8月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。1、规范工作流程要清理、明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。（1）清理规范权力事项。要对照法律法规、机构职能和政策规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项进行全面的清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有政策规定、公司发文说明等确切依据的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应

13、当按照程序加以设定；有确切依据但不切实际或实际操作中不需要的职权，要尽可能取消。（2）编制岗位职权目录。清权确权后，各部门、单位要各自编制岗位职权目录。岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容。（3）绘制权力运行流程图。各部门、单位要按照“工作由程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。在重大决策权方面，要坚持科学民主决策，以公司章程、董事会监事会议事规则、

14、党委职责与议事规则和会议管理制度为基础，进一步完善重大问题集体决策机制、决策责任机制，落实“一把手”末位发言制度，规范重大事项决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。在干部人事权方面，针对公开招聘、干部选拔任免、人事考核等环节，要严格按照公司员工招录办法、企业员工招聘补充办法、干部选拔任用初始题名办法和干部任免票决办法等制度，对可能会出现不廉洁现象的潜在风险，要进一步优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人事。在财务管理权方面，要进一步完善财务管理制度，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等环节可能存在的问题，绘制权力运行流程图

15、，固化工作流程，优化权力运行。各部门、各单位要及时汇总所在部门岗位职权目录、权力运行流程图，于2011年8月5日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。2、合理配置权力对风险较高的重大事项决策权、监督管理权、审批权等，要根据法律规定、制度和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。企业的财务运作不同于行政单位，公司部分主要领导需要参与财务的审批和资金的流转，针对此类情况，要在进一步加强财务审批流程监督管理和内部审计的同时，按照“谁审批，谁负责”的原则，完善责任追究制度。对重要部门负责人、重点岗位

16、人员应按照规定定期轮岗交流。强化制度保障，推行一项权力制定一批监督制约措施，一个风险点制定一批廉政风险防范措施，制定权力行使实施细则，规范自由裁量权，细化裁量标准、裁量等级和裁量档次，明晰裁量条件和程序，固定权力运行路径；全面实行岗位责任制、首问负责制、快速反应机制、限时办结制、绩效评估制、工作问责制。3、强化监督执行。针对不同风险，通过预防、监控和处理，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。进一步完善企务公开制度，研究建立党务公开制度。对权力交叉事项要建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合治理等机制，确保权力规范、有序运行。利用科技手段和信息化技

17、术，推进电子办公和电子监察系统建设，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。4、加强风险防范和管理要针对廉政风险的特性进行细化、研究，加强廉政风险的防范力度。一是针对思想道德环节廉政风险的防范。要着力抓好党员干部的经常性学习教育，结合创先争优、“三思三创”等教育实践活动，实施对领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等方面的日常化监督。通过加强教育，采取讲党课、专题研讨等形式，有计划地组织好干部员工政治理论、思想道德等方面的学习，做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯；加强领导干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、民主评议等

18、方式对领导干部作风情况进行考核；规范干部员工日常行为，将干部员工的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。二是针对制度机制环节廉政风险的防范。要分级监督管理、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一是分级监督管理。根据党风廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级廉政风险，在要求上级单位加强监督的同时，聘请市人大代表、市政协委员、市局老干部、市检察院、职代会或首席员工代表等五名人员为党风廉政监督员加强监督，要建立权力制衡机制，加强述职述廉工作，办好民主生活会，建立廉政档案，党委负主要监管责任；对二级、三级廉政风险，要加强述职述廉工作，建立权力制衡机制，建立党风

19、廉政档案，纪委重点跟踪监督，负主要监管责任；对四级、五级廉政风险，要加强廉政谈话，根据“三小”管理要求加强管理，纪委、部门分管领导和部门主要负责人联合监管。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、督促和责令相关单位、部门、人员限时改进和完善制度机制。三是做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、部门要以规范权力运行、提高执行力为根本，规范公开内容，公开工作程序和结果，提高工作透明度，最大限度地缩小和规范自主审批权等，避免出现权力集中等现象。四是针对业务操作风险的防范。要明确干部员工职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众监督。（四）总结提高阶段（9月）9月中旬，各部门、单位要将廉政风险防控机制建设工作开展情况上报公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。同时要根据工作实际，不断总结自身廉政风险点，查找问题，加强学习教育；对已界定的风险点，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，相关材料及时归档备案；要进一步完善制度，强化监督五、工作要求（一）加强领导、明确责任。公司成立由党委书记