证券从业金融市场基础知识试题附答案

1、XX证券从业金融市场基础知识试题附答案出guo证券从业考试频道“xx证券从业金融市场基础知识试题附答案”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 证券市场上最活跃的机构投资者是()。A. 商业银行B. 证券经营机构C. 保险公司D. 基金公司2. 下列关于政府机构的说法中，错误的是()。A. 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D. 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少

2、理性的市场震荡3. 中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B. 投融资C. 公开市场D. 营利性4. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。A. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B. 可以买卖可转换债券C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券5. 我国xx年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是()。A. 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B. 投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司

3、上季末总资产的10%C. 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D. 保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()A. 证券市场B. 基金市场C. 信托市场D. 房地产市场7. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.30%8. 下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。A. 全国性社会保障基金主要投向国债市场B. 全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金C. 在大多数国家，社保基金只含全国

4、性社会保障基金D. 全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线9. 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。A.5%B.10%C.15%D.20%10. 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A. 客户评级和证券评级B. 客户分级和证券分级C. 客户评级和资产评级D. 客户分级和资产分级11. 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A. 会计师事务所B. 证券公司C. 资产评估事务所D. 投资咨询公司12. *证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.213. 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A. 信息披露的监管B. 公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管14. 我国证券公司的设立实行()。A. 报备制B. *C. 注册制D. 备案制15. 设立外资参股证券公