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文档简介

1、百度文库好好学习,天天向上一、单项选择题（80分）1 .根据证券公司客户资产管理办法第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.风险匹配原则CB.诚实信用原则CC.公平原则Cn.公正原则2 .根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。CA.证券公司住所地中国证监会派出机构rB.中国证券监督管理安员会C.中国证券业协会CD.中国证券登圮结算中心二、多项选择题3 .证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管

2、，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。rA.加强集合计划取消审批的后续监管B.加强对集合计划适当销售的监管PC.提高资产管理业务透明度，方便社会监督n.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求4 .2013年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。rA.符合条件的证券公司可以按照资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申浩基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募甚金管理业务-2百度文库-好好学习,天天向上rB.证券公司将不能再通过事后向证券业协会仔案的方式，发起设立新的大集合产品PC.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项

3、打造成类信托的平台n.根据“基金法对非公开募集甚金的相关规定，调整私募产品的监管规则5 .证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订的主要内容包括（）。PA.提高证券公司自有资金集合资产管理计划B.取消集合资产管理计划事前灌入审枇，改为事后仔案PC.集合计划存续期，允许证券公司在追守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D.允许集合资产管理计划分圾和有条件蕤让6 .证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。百度文库好好学习,天天向上FA.允许集合计划份颉分级和有条件转让PB.适度扩

4、大资产管理投资范围，丰富资产运用方式C.取消集合计划事前灌入审批，改为事后年案Pn.部分取消投资比例限制7 .证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的修订原则包括（）。A.保持办法总体框架不变PB.体现“放松管制、加强监管”政策取向C.放宽业务限制，推动资产管理业务发展n.贯彻从简原则三、判断题8 .按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（）正确C增娱9 .按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（）C正确槽误10 .根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，

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