证券从业证券基础历年试题(二)

1、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】C2 、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、 15%B、 20%C、 30%D、 35%【参考答案】B3 、中期国债是指偿还期限在（）。A、1年以上10年以下8 、5年以上C、 3年以上D、 10年以内【参考答案】A4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、 %B、 2%C、 %D、 %【参考答案】C5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立的基金管理公司的最低实收本应为（）。A、1000万元B、3000

2、万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】A6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。A、5%B、 20%C、 10%D、 30%【参考答案】C7 、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A、美式期权8 、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】B9 、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】D）。10 、证券市场的核心是（A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】A11 、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。

3、A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】A11 、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。A、 5年B、 3年C、 1年D、半年【参考答案】B12 、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】C13 、短期国债指偿还期限为（）的国债。A、半年或半年以内B、1年或1年以内C、 2年或2年以内D、 3年或3年以内B14 、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、

4、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证D15 、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理C16 、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场C17 、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。A、税后利润B、公积金C、借贷资金D 、募集资金18 、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、 1年B、 2年C、 6个月

5、D、 3个月【参考答案】C19 、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为【参考答案】A20 、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低【参考答案】A21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A、 3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、 2个以上30个以下D、 2个以上50个以下【参考答案】D22 、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个

6、月内召开（）。A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】B23 、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券【参考答案】B24 、欧洲债券也被称为（）。A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国藉债券【参考答案】D25 、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、500万元B、1000万元C、 3000万元D、 5000万元1 家公司发行的证券不得超过该证券的26、同一基金管理人管理的全部基金持有（）。A、5%B、 10%C、 15%D、20%【参

7、考答案】B27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A、 60%B、 70%C、 80%D、 90%【参考答案】C28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、 5亿元人民币D、 10亿元人民币【参考答案】C29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数）的主要风险。30、信用风险是（A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券D31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。A、10：1B

8、、8：1C、5：1D、3：1A32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券C33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征D34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券D35 、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。A、信贷资金B、划拨资金C、预算内资金D、预算外资金A36 、在西方国家，资本市场不包括（）。A、中长期信贷市场B

9、、股票市场C、债券市场D、国库券市场A37 、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能D38 、中国证券业协会于（）成立。A、1990年12月B、1991年7月D、1993年5月C39 、（）称证券经营机构为商人银行。A、美国B、法国C、荷兰D、英国D40 、以下不属于金融机构证券的是（）。A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票B41、下面不属于证券交易所职责的是（）。A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为C42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份

10、总额的（）。A、20%B、25%C、35%D、40%B43 、标准的股票是（ ） 。A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、不记名股票B44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制）确1000 元以上B45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（A、主管部门B、监事会C、法院D、股东大会C46 、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值）。A、 1000人B、 2000人C、 3000人D、5000人A47 、股份公司监事的任期每届为（）。A、 1年B、 2年C、 3年D、 4年C48 、我国公司法规定董事会的人数不

11、得少于（）。A、 3人B、 5人C、 7人D、 9人B49 、优先股是指（）优先。A、股东地位B、股东权利C、分配顺序D、分配标准B50 、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利D51、我国B股以（）标明股票面值。A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元52、下列哪一项不是股东的综合权利。A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决【参考答案】A53 、法人股股票（）。A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由

12、国有资产管理部门决定【参考答案】A公司合并、54 、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【参考答案】B55 、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人【参考答案】B56 、股票未来收益的现值是股票的（）。A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】C57 、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。A、生产经营

13、过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿【参考答案】A58 、根据公司法91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。A、 10日B、 20日C、 30日D、 60日【参考答案】C59 、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权【参考答案】D60、政府债券的风险主要是（）。A、购买力风险B、信用风险C 、经营风险D 、财务风险【参考答案】61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。A、多于B、等于C、少于D、不一定【参考答案】A62 、公司债券与政府债券比较（）。A、公司债券风险小，收益小

14、B、公司债券风险小，收益大C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大【参考答案】D63 、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。A、收益公司债B、保证公司债C、抵押债券D、信用公司债【参考答案】D64 、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。A、货币B、实物C、黄金D、外汇）的金融机构、证券公司承销。65、外国债券的发行一般由（A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国B66 、公债的最初功能是（）。A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、金融D、调控宏观经济B67 、（）是与实物国债相对应的形式。A、债券B、凭证式国债C、记帐式国债

15、D、货币国债D68 、我国企业短期融资券的期限不包括（）。A、 3个月B、6个月C、 9个月D、 12个月D69 、在日本发行的外国债券称为（）。A、东洋债券C、武士债券D、东亚债券【参考答案】C70 、50年代我国政府先后发行过（）。A、5种国债B、2种国债C、 3种国债D、 4种国债【参考答案】B多项选择题1 、基金与股票的重要区别就在于（）。A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2 、（）是证券投资基金的特点。A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3 、（）属于外国债券。A、全球债券B 、欧洲债券C 、武士债

16、券D、扬基债券CD4 、国际债券的种类有（）。A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券AC5 、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性BC6 、国际债券的发行人主要有（）。A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业ABCD7 、分期公司债的发行方式是（）。A、直线性发行8 、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行CD9 、（）属于公司债券的特征。A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性BCD10 、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特

17、种国债ABCD11 、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构ABCD12 、50年代，我国曾经发行过（）。A、人民胜利折实公债B、保值公债C 、特种公债D 、国家经济建设公债AD13 、按照发行本位分类，国债可以分为（）。A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14 、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇ABCD15 、债券与股票的区别主要体现在

18、（）。A、有不同的权利B、有不同的期限C、有不同的交易时间D、有不同的收益ABD16 、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）。A、债券利息固定B、债券有固定的本偿还期C、债券价格波动小D、债券投资者更注重安全ABC）。17、债券与股票的区别在于（A、权利不同B、期限不同C、收益不同D、风险不同ABCD18 、债券本金的偿还方式有（）。A、到期偿还B、期中偿还C、抽签偿还D、买入注销ABCD19 、通常，（）采取贴现方式发行。A、短期债券B、长期债券C、优先股票D、国库券AD20 、债券根据券面形态可以分为（）。A、实物债券B、凭证式债券C、特种债券D、记帐式债券ABD21、根据发行主体的

19、不同，债券可以分为（）。A、政府债券C、公司债券B 、金融债券D、个人债券ABC22 、影响债券偿还期限的因素主要有（）。A、债券票面金额B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券变现能力BCD23 、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。A、借贷市场利率水平B、筹资者资信C、期限长短D、税收政策ABC24 、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。A、资金使用方向B、票面金额大小C、市场利率变化D、债券的币种AC25 、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。A、债务是由债务人出具的B、债务人利用他人资金有一定的条件C、债权人可以随时转让债券D、债券的面额单位是本国

20、本位币BCD）。26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（A、债券发行方式B、债券票面价值C、债券名称D、债券偿还方式【参考答案】BCD27 、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（）等手续。A、资产评估B、审计C、确认D、验证【参考答案】ACD28 、我国现行的股票类型包括（）。A、国有股B、法人股C、公众股D、外资股【参考答案】ABCD29 、优先股票的主要特征是（）。A、股息率浮动B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、优先认股权【参考答案】BC30 、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。A、公司盈利分配B、认购增发新股

21、C、投票权D、公司剩余财产分配【参考答案】AD31 、（）是普通股票股东享有的权利。A、优先认股权B、公司盈余分配权C、公司经理提名权D、剩余资产分配权【参考答案】ABD32 、普通股票的特征有（）。A、普通股票是最基本的股票B、普通股票是最重要的股票C、普通股票是标准的股票D、普通股票是风险最大的股票【参考答案】ABCD33 、股票按不同的标准和方法可以分为（）。A、普通股和优先股B、记名股票和不记名股票C、收入股票和非收入股票D、面额股票和无面额股票【参考答案】ABD34 、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为）。A、票面金额B、票面价值C、股票面值D、票面份

22、额【参考答案】ABC35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。A、记名股票B、不记名股票C、流通股票D、非流通股票【参考答案】BC36 、不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。A、股东权利归属股票的持有者B、认购股票时要求缴足股款C、转让相对复杂D、安全性较差【参考答案】ABD37 、一般地说，股票具有以下特征（）。A、收益性B、永久性C、流动性D、风险性【参考答案】ABCD38 、以下概念中属于股票性质的有（）。A、有价证券B、要式证券C、设权证券D、证权证券【参考答案】ABD）方式。39 、股份有限公司的解散有（A、自愿解散B、按期解散C、强迫解散D、到时解散【参考答案】AB40

23、 、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。A、现金B、有价证券C、应收帐款D、存货【参考答案】BC41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（）等阶段。A、筹资数量确定B、筹资对象确定C、筹资方式确定D、筹资决策分析【参考答案】ABC42 、股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。A、资金筹集B、资金回笼C、资金投放D、收益分配【参考答案】ABCD43 、我国公司法有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时D、董事会认为必要时A

24、BCD44 、股份公司股东大会主要行使下列职权（）。A、选举总经理和总会计师B、决定公司经营方针和投资计划C、选举董事D、审议批准董事会和监事会的报告CD45 、根据我国公司法的规定，股东大会行使的职权有（）。A、修改公司章程B、决定公司内部管理机构的设置C、审议批准董事会的报告D、对发行公司债券作出决议CD46 、我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权ABCD47 、股份公司的一般性质是（）。A、具有独立法人资格B、以股份筹资形式组建C、股东人数规定D、股份投资的永久性ABCD）的行为做出了法律规定。48、中华人民共和国公司法

25、主要对（A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、个人独资公司AC49 、股份有限公司的有限责任表现为（）。A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任C、公司以其全部资产对公司债务承担责任D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任AC50 、我国证券市场的基本功能是（）。A、筹资B、定价C、配置D、转制ABC51 、（）均属于货币市场。A、融资租赁市场B、回购协议市场C、同业拆借市场D、商业票据市场BCD52 、（）均属于间接融资市场。A、证券市场B、银行中长期信贷市场C、保险市场D、融资租赁市场BC53 、证券经营机构根据业务内容划分，有（）。A

26、、证券发行商B、证券经纪商C、证券自营商D、证券承销商BCD54 、证券投资者是以取得（）为目的而买入证券的机构或个人。A、利息B、股息C、现金D、资本收益BD55 、金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有（）。A、银行B、保险公司C、证券经营机构D、基金管理人BCD56 、证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为（）。A、发行市场和流通市场B、一级市场和二级市场C、初级市场和次级市场D、一板市场和二板市场ABC）。57、按照证券性质的不同，证券市场可以分为（A、股票市场B、债券市场C、回购市场D、基金市场ABD58 、证券市场与商品市场比较，在（）方面具有明显的不同特

27、征。A、交易对象B、交易方式C、交易关系D、交易周期ABCD59 、证券是指（）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证AC60 、有价证券所具有的特征是（）。A、安全性B、收益性C、流动性D、风险性BCD61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（）。A、凭证证券B、无价证券C、商品证券D 、资本证券AB62 、以下属于固定收益证券的有（）。A、优先股票B、普通股票C、认股权证D、债券AD63 、按证券发行主体分类，证券可分为（）。A、公司证券B、金融机构证券C、政府证券D、商业证券ABC64 、拥有证券，就意味着

28、享有对财产的（）的权力。A、流通B、占有C、使用D、处分ABCD65 、国际证券是由（）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。A、一国政府B、一国的金融机构C、一国的公司D、国际经济机构ABD66 、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。A、发行者B、主管部门C、发行地点D、面值货币ACD67 、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（）。A、投资的B、投资期限的长短C、市场供求状况D、宏观经济形势 BD68、金融性汇率风险主要包括（）。A、市场风险B、债权债务风险C、储备风险D、价格风险 BC69 、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。A、财务风险B、利率风险C、周期波

29、动风险D、经营风险AD70 、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（）收入须缴纳个人所得税。A、国债利息收入B、银行存款利息收入C、股票分红收入D、股票低吸高抛的价差收入BC判断题1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。（X）2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。（X）3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（，）4、有价证券本身是有价值的。（X）5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（X）6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。（X）7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。（X）8、股

30、票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（，）9、股票只是通过转让出售才能变现。（，）10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。（X）11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。（，）12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。（X）13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。（X）14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。（，）15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。（X）16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。（X）17、证券发行市场又称作证券次级市场。（X）18、严格地说，货币市场是融通货币的

31、市场，资本市场是融通资本的市场。（X）19、我国公司法所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。（X）20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。（X）21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。（，）22、我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。（，）23、我国公司法规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。（，）24、创立大会是股东大会的种类之一。（X）25、股东大会上的表决权是一人一票。（X）26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。（，）27、公司税后利润是优先

32、考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。（X）28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。（X）29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。（，）30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。（X）31、股票认购后，可以退还。（X）32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。（X）33、根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（X）34、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（，）35、无面额股票是没有投资价值的。（X）36、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（X）37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（X）38、优