证券交易冲刺模拟题

1、2008证券交易冲刺模拟题一单项选择题1.人民币特种股票（B股）于（）年上市。A.1986B.1988C.1990D.19922.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（）。A.不超过成交金额的0.05%C.不超过成交金额的0.1%3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（A.美国“9.11”时间B.某些上市公司倒闭D.证券经纪商违规操作4 .柜台交易的转让价格一般由（A.投资者D.中国证监会5 .证券回购市场属于（）.A.货币市场D.长期资金市场）报出。B.证券公司B.资本市场.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（A.9:159:2530,13:0015:00C.9:

2、159:25,9:301130D.9:159:25,14:5715：00（）是证券场外交易市场的主要形式之一。A.证券交易所的前市交易B.上市交易D.证券交易所的后市交易.国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A.票面利率按天B.市场利率按月D.同业拆借利率按天9.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。A.证券交易所B.中国证监会D.会员管理部门1 0.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体.证券公司

3、申请设立证券营业部应当向（A.中国人民银行D.中国证监会1 2.证券营业部是证券公司经营（A.承销业务D.各项业务）批准。B.国务院）的主要营业场所。B.自营业务B. 不超过成交金额的0.03%D.不超过成交金额的1%）。C. 自然灾害C.证券交易所C.中期资金市场）为集合竞价时间。B.9:159:25,9:3011:13:0014:57C.店头交易C.银行利率按月C.理事会C.工商行政管理部门C.经纪业务.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（）。A.B股B.A股C.基金D.债券14.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托

4、（）家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2D.没限制1 5.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（A.网上竞价发行B.网上定价发行D.网上定价市值配售1 6.下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（A.自助委托中断B.银证转账系统故障不能及时开立股票账户C.3）。C.网上竞价市值配售）。C.客户股票、资金数据丢失D.1 7.开立证券账户应坚持的原则是（）。A.合法性和及时性B.合法性和真实性D.及时性和真实性18.关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。A.投资者每持有100。元限购新股1000股C.及时性和全面性B.每一股票账户可以重复申购C.T2日摇号抽签D.T+4日划转

5、19.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,股份总数的持股比例不得超过该公司（）。A.5B.10C.15D.2020.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A.0.800美元/股D.0.794美元/股21.国债现货交易和回购业务实行（A.先入库，后卖出D.场外交易22.（）不是委托人的权利与义务。A.在经纪商同意的条件下可透支交易C.履行交割清算义务并接受经纪商审查B.0.799美元/股23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（C.0.795美元/股）的制度。B.现卖出，后

6、入库C.信用交易B.接受交易结果D.如实填写开户书和委托单，）予以解冻。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天24 .目前我国债券回购交易的报价方式是以（）报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率25 .反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。A.固定资本比率B.流动比率C.资产负债率D.资产利润率26 .（）将产生证券交易政策风险。A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司由于管理不善D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定27 .证券公司（）占净资产比例不得低于50%.A.流动资产B.

7、无形资产C.固定资产D.递延资产28 .投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24点D.证券交易下午闭市29 .境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（）颁发的外汇经营许可证。A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院30 .投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A.固定资产贷款利率B.流动资金贷款利率C.定期存款利率D.活期存款利率31 .在我国金融期货交易所，交易限价指令每次最大下单数量为（）。A.100手

8、B.200手C.500手D.50手32 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券自营机构持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（）。A.5%B.10%C.20%D.30%33 .某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股权除权价为（）。A.16.25元/股B.17.5元/股C.20元/股D.25元/股34 .对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续35 .日价格

9、振幅的计算公式为（）。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%C.当日成交股数/流通股数*100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数36 .根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A.11 ： 25B.13 ： 30C.14 ： 55D.15:0037 .下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行B.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证

10、券交易的规模，是证券交易的前提C.相互促进D.相互制约38 .我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（）小时。A.7B.6C.5D.439 .证券公司设立服务部,应向中国证监会的（）提交申请材料。C. 法 律 部）现场稽核。C. 不少于 2 次A.稽查部B.发行监管部D.机构监管部40 .证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（A.4次B.1次D.2次41 .由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（）方可交易。A. 网上委托协议书C.授权委托书B.网上委托风险揭示书D.证券交易委托买卖协议书42 .权证交收履约保证金最低限额为（）。20202020）日上午

11、通过有效A.MIN本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额XB.MAX上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额XC.MAX本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额XD.MIN上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额X43.在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（银行指令向银行提交划出资金申请。A.TB.T+1C.T+2D.T+344 .按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和（）A.结算保证金B.结算利息C.结算抵押款D.结算风险45 .下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（）。A.按

12、合同约定取得债券质权B.按合同约定出质债券C.在回购期拥有债券质权D.到期按合同约定取得资金清算款项46 .上海交易所里所有买断式回购挂牌品种都在（）进行交易。A.大宗交易系统B.竞价交易系统C.以上两者D渚B不是47 .证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的（）。A.20%B.15%C.25%D.10%48 .证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）内，完成设立工作并开始投资运作。A.90日B.60日D.30日49 .根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过（A.集合竞价B.连续竞价D.集

13、合竞价的加权平均价50 .我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（）。A.B股账户B.银证通账户D.C90账户51 .在账户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。A.投资者个人B.投资者法人D.证券交易所52 .从2002年5月1日开始，A股B股证券投资基金的交易佣金实行（A.最高上限向下浮动B.最低下限向上浮动D.浮动佣金C.10 日）方式产生。C. 询 价C.A 股 账 户C. 证 券 公 司）制度。C. 固 定 佣 金53 .哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（）。A.客户信用风险B.法律风险C.市场风险D.业务集中度风险54 .证券委托买

14、卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（）。A.拒绝委托B.提供融券交易C.应提供融资交易D.通知追加资金55 .证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（）现场稽核。A.不少于2次B.4次C.1次56.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（A. 协助办理开户手续D.提供交易设施C. 卖出记账式国债C. 分 级 决 策D.2次）。B.提供交易行情信息C.代期货公司收付期货保证金57 .目前，我国零数委托适用于（）。A.卖出股票B.买入股票D.买入记账式国债58 .在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。A.分级授权B.分散经营D.分管管理59.在证券买卖成

15、交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A.现货交易B.回购交易D.远期交易60.金融期货交易所实行熔断机制，熔断机制一般持续（）。A.3分钟B.5分钟D.15分钟二不定项选择题1 .下述说法正确的是（）。A.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所B.在一定条件下，交易席位可以转让C.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用D.交易席位的受让方应当是交易所会员2.证券市场的有效性包括（）。A.证券市场的高成本B.证券市场的低成本D.证券市场的低效率C.期货交易C.10分钟C.证券市场的稳定性3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（A.

16、发布对证券价格进行预测的文字和资料C.新闻出版业业务）。B.为他人提供担保D.未经中国证监会批准的其他4.关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是（）A.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B.实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统,个交易过程实施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况并根据预先设定的各种指标对整C.证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效性D.风险防范是有目的的有意识地通过计划组织控制和监察等活动来阻止风险损失的发生5 .证券交易风险的监察主要包

17、括（）等方面的内容。A.事后监察B.实时监控D.事先预警6 .我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（A.按规定转让交易席位B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D.对证券交易所事务的提议权和表决权7 .证券交易的特征主要表现为证券的（）。A.安全性B.收益性C.行业检查）。C.风险性D.投资性8.证券账户持有人查询证券余额凭（查询。）在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成A.证券账户卡B.身份证C.户口本D.委托代办书9.证券登记按证券种类可以分为（）。A.变更登记B.债券登记C.基金登记D.退出登记10.委托

18、受理的程序为（）A.审查B.审单C.验证D.验证资金及证券11.防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手（）。A.证券交易所的监督B.证券监管机构的监管C.证券公司的外部管理D.投资者行为的规范12 .开立证券账户的基本原则是（）。B. 合 规 性C. 真 实 性A.合法性D.公平性13 .股份发行登记时，投资者开立股票账户后，凭（）缴款认购。A.股票账户B.本人身份证C.中签表D.现金或银行存折14 .投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有（）。A.证券营业部自办资金存取B.委托银行代理资金存取C.银证联网转账存取D.委托他人进行资金存取15 .证券营业部对客户委托的申报原则是（）。

19、A.时间优先原则B.按比例分配原则C.价格优先原则D.数量优先原则16 .集合竞价确认成交的原则为（）。A.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格B.可实现最大成交量的成交价格C.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格D.可实现最大成交价格的成交量17 .对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（）。B. 限制相关证券账户的交易A.上报中国证监会查处C.要求相关投资者提交书面承诺D.约见谈话18 .如果上市公司发生（）等事项，就要进行除息与除权。A. 增发新股B. 配股C. 公积金转增股本D.权益分派19.下列关于大宗交易的说法中，正确的有（ ）

20、 。A. 大宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量B.大宗交易不纳入指数计算C.确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务D.大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上20.网上定价市值配售的操作程序为（A.T+3 日，公布中签结果C.T 日，投资者申购 告）。B.T+1 日，摇号抽签D.T-1 日或之前，刊登发行公21.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。A. 集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.连续竞价有效竞价范围为最近成

21、交价的上下20%22.网上累计投标询价发行的操作程序为（）。A. 刊登招股说明书和发行公告B.申购资金到位C.申购配号确认D.公布中签率和发行价格23.中小企业股票交易出现下列（）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营A.业部或席位的名称及其买入卖出金额。B. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票C.日价格振幅达到15%的前三支股票D.日价格振幅达到10%的前三支股票日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票24 .证券资产管理业务的风险（）。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险25 .内幕信息包括（）。A.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理变动B.发行人的

22、分配计划C.持月5%以上的股东持股情况较大变化D.发行人的增资计划26 .非上市证券的自营买卖主要通过（）。A.银行间市场B.证券公司的营业柜台C.证券交易所D.网上交易平台27 .资产管理合同中的基本事项包括（）。A.各类风险揭示B.当事人的义务和权利C.投资目标和管理期限D.投资范围投资限制和投资比例28 .（）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。A.托管银行B.证券登记结算机构C.证券公司D.证券交易所29 .下面的行为被禁止的有（）A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B.假借他人名义进行自营业务C.将自营业务与代理业

23、务混合操作D.将自营账户借给他人使用30 .集合资产管理计划说明书的内容主要包括（）。A.投资理念与投资策略B.集合计划介绍C.释义D.集合计划的资产31 .交易所按照（）的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足标的证券条件的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券名单。A.从宽到严B.从多到少C.逐步扩大D.从少到多32 .在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括（）。A.知情权B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享收益D.转让自己持有的集合资产管理计划的份额33.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（A.国债

24、D.地方债B.政策性金融债）回购业务。C.中央银行融资券34.为什么要加强证券回购交易的规范建设（）。A.保障证券回购双方的合法权益C.有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借D.维护正常的金融秩序B.保证证券回购业务健康发展35.证券回购应当满足哪些条件（）。A. 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户B. 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户C.以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券D.以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券36.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞

25、价时，其申报应符合）。A.申报数量为100手或其整数倍0.005元或其整数倍C.单笔申报最大数量应不超过1万手期年收益率37.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是（B.申报价格最小变动单位为D.计价单位为每百元资金到）。A.企业债D.融资券38.下面说法正确的是（B.国债C.特种金融券）。A.禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务B.禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资C.禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易D.债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券39.合格境外投资机构委托人应当配合熟悉（）等方面的专业人员负责清算业务。A.证券交易B.结算D

26、.财务C.法律40.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。A.保证市场正常运行D.避免投机B.简化手续提高效率C.维护交易双方的正当权益41.计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据（）进行计算。A.T日提款D.T日清算应收（付）金额42 .证券结算中,以下说法正确的有（A.资金的收付属于交收D.证券的收付称为清算43 .中国结算深圳分公司计算会员A.T日提款D.交易手续费B.T日存款C.T+1日存款）。B.证券的收付属于交收C.资金的收付称为清算T日清算头寸余额,可能涉及（B.T日存款）。C.T+1日提款44 .目前,我国对（）实行T+1清算交收方式。.A.基金B.B股D.A股45 .

27、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括（A.证管费B.交易印花税D.所得税C.债券）费用。C.交易手续费46.从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定，纳入最低备付计算的交易品种包括（A.A股交易结算B.基金交易结算D.B股交易结算47.证券营业部常见突发事件的种类有（）。A.恐怖袭击）。C.国债交易结算B.抢劫、盗窃C.内部员工矛盾激化引发打、砸、抢等事件D.自然灾害48.证券公司具备应具备（）条件,方可申请设立营业部。A.拨付所属分支机构的证券营运资金总额,经纪类证券公司不得超过证券公司注册资本金的80

28、%,综合类证券公司不得超过公司注册资本金的40%B.近3年没有出现连续亏损D.公司股权结构和治理结构已C.国债回购业务正常开展并符合相关监管要求经理顺和完善49 .符合以下条件（）,证券营业部可以依法转让和互换。A.公司治理结构比较混乱B.客户交易结算资金已全部归位，违法违规形成的负债已经全部清退C.不存在被法院查封，冻结的情形D.中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部50 .融资融券业务约定导致合同终止的具体情形，包括但不限于（）。A.甲方死亡或丧失民事行为能力B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散C.乙方被证券监管机关取消业务资格D.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散51 .证券

29、公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户C.客户信用交易担保资金账户52.营业部主要的经营状况的指标有（A. 净 资 产 收 益 率D.流动比率53 .证券公司申请撤消服务部A. 会计事务所提供的报告书C.服务部经理任职资格申请表材料54 .金融期货风险控制包括（A. 保 证 金 制 度）B. 资 产 负 债 率C. 权 益 负 债 率,应向服务部所在地的中国证监会派出机构提交以下材料B. 服务部过去的财务报表D. 中国证监会要求提交的其他）B. 价 格 限 制 制 度C. 持 仓 限 额 制 度D.强

30、行平仓制度55 .证券营业部营业场所安全管理的主要内容和要求（）。B.票券运送的安全保卫制度D.营业场所的安全保卫要求）。B. 已经按规定建立客户交易D.具有满足业务需要的技术系B.业绩评估报告及评价管理D.资金管理A.安全保卫值班制度C.重要凭证，支票，印签的保管制度56 .证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（A.申请日前3个月各项风险指标符合规定标准资金第三方存管制度C.配备必要的业务人员统57 .证券营业部财务管理的主要内容有（）。A.收入管理C.成本费用管理58 .上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。B.虚拟开盘参考价格D.虚拟未匹配量）。5 次的转让方式

31、。A.证券代码C.虚拟匹配量59 .下列关于ETF基金的申购、赎回的说法中，正确的是（A. 按照“金额申购、分额赎回”的原则B. “申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”C. “申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”D. 申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定60 .对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周A.股东权益为正或净利润为正B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见C.规范履行信息披露义务D.无任何不良记录三判断题（正确A错误B）1 .融资融券最长期限不超过6个月。2 .证券交易中清算价款时，因为是净价交收，所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。3 .

32、配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能委托在什么地方。4 .只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为债券交易。5 .我国目前在卖出和买入证券时，不可以零数委托。6 .客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户。7 .因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。8 .在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。9 .证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。10 .深圳证券交易所证券的收盘价都是通过集合竞价方式产生。11 .证券营业部应健全安全值班制度,在营业日,每天必须由两人负

33、责公司的安全值班,并设置安全值班登记薄,但在节假日则可不安排值班。12 .财务管理的对象是现金及其流转。13 .上海证券交易所网络投票系统，投票代码为“36+原证券代码后四位”。14 .即日买进的可转债次日才可申请转股。15 .新股申购后的第三天组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并当场公布。16 .证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金。17 .全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。18 .钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。19 .清算过程是对应收应付净

34、额的收付，发生财产的实际转移。20 .证券的收付称为交收，资金的收付称为清算。21 .网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。22 .深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。23 .在中国结算上海分公司的结算模式中，证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户，逾期将每天按透支金额的0.5罚款。24 .证券经纪业务的技术风险一般来自硬件设备和软件设备两个方面。25 .资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。26 .债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证

35、券账户申报。27 .全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。28 .中央结算公司必须定期向证监会报告债券托管结算的有关情况。29 .回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。30 .标准券是一种虚拟的回购综合债券，由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。31 .债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，按约定回购利率反向交易的融资行为。32 .回购到期日前，以券融资者应将融入资金本息划入融券者在证券公司开立的资金账户。33 .上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报限量，最大不得超过1万手。34 .商业银行间的回购业务可以在场外

36、进行。35 .我国证券业管理人员可以买卖国债。36 .开立证券账户后，投资者可以直接买卖证券。37 .资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。38 .证券法规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。39 .证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。40 .股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。41 .做市商的收入来源是佣金。42 .深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。43 .金融期货主要有外汇期货利率期货和股指期货三种。44 .同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。45 .目前，我国A股和B股交易的印花税按成交金额的1%。计收。46 .证券发行的竞价发行方式按价格优先同等价