监事会工作报告+换届

1、监事会工作报告+换届2021年度监事会换届工作报告2021年,公司监事会严格根据?公司法?、?证券法?、?公司章程?、?监事会议事规那么?和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广阔股东权益出发,认真履行了监督责任.现将2021年工作情况汇报如下：一、监事会会议情况2021年度监事会共召开9次会议.监事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权利的行使符合?公司法?、?公司章程?和?监事会议事规那么?的相关规定,具体情况如下：2021年1月17日第二届监事会第十九次会议召开,审议通过?关于公司首期股票期权鼓励方案所涉预留股票期权授予事项的议案?.2021年3月11日第二届监事会第二十次会议

2、召开,审议通过如下议案：1、?关于及其摘要的议案?；2、?关于的议案?；3、?2021年度财务决算报告?；4、?关于的议案?；5、?关于的议案?；6、?关于的议案?；7、?关于续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构的议案?；8、?关于调整首期股票期权鼓励方案首次授予的鼓励对象名单及行权数量的议案?；9、?关于对首期股票期权鼓励方案局部已授予期权进行统一注销的议案?；10、?关于首期股票期权鼓励方案首次授予期权第一个行权期可行权的议案?；11、?关于调整局部超募资金投资工程投资进度的议案?；12、?关于使用自有闲置资金购置银行理财产品的议案?.2021年4月25日第二届监事会第二十一次会

3、议召开,审议通过?关于的议案?.2021年5月9日第二届监事会第二十二次会议召开,审议通过?关于调整公司首期股票期权鼓励方案首次授予鼓励对象名单并注销部分已授予股票期权的议2021年度监事会工作报告案?.2021年7月30日第二届监事会第二十三次会议召开,审议通过如下议案：1、?关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监事候选人提名的议案?；2、?关于2021年半年度报告及其摘要的议案?；3、?董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案?.2021年8月22日第三届监事会第一次会议召开,审议通过了?关于选举公司第三届监事会主席的议案?和?关于调整公司首期股票期权鼓励方

4、案首次授予鼓励对象名单并注销局部已授予股票期权的议案?.2021年10月24日第三届监事会第二次会议召开,审议通过?关于的议案?.2021年11月21日第三届监事会第三次会议召开,审议通过了?关于使用银行承兑汇票支付募投工程资金并以募集资金等额置换的议案?和?关于会计政策变更的议案?.2021年12月30日第三届监事会第四次会议召开,审议通过了?关于增加使用自有闲置资金购置银行理财产品额度的议案?和?关于核销坏账的议案?.二、监事会对公司2021年度相关事项的意见报告期内,公司监事会严格根据有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,对报

5、告期内公司有关情况发表如下意见：一公司依法运作情况报告期内,监事会成员通过查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式,参与公司重大决策的讨论,依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序,认为公司董事会运作标准、决策程序合法,根据股东大会的决议要求,认真执行了各项决议.公司建立了较为完善的内部限制制度.公司治理层依法经营,公司董事、高级治理人员在履行责任和行使职权时恪尽职守,以维护公司股东利益为出发点,未发现违反法律、法规、?公司章程?等规定或损害公司和股东利益的行为.二公司财务情况2021年度监事会工作报告报告期内,监事会认真履行财务检查职能,对公司财务制度执行情况、经营活

6、动情况等进行检查监督和审核.监事会认为：公司财务制度健全、财务运作标准、会计无重大遗漏和虚假记载.立信会计师事务所对公司2021年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的,该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果.三公司募集资金使用情况2021年,公司严格根据?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?、?创业板信息披露业务备忘录1号一一超募资金使用?等法律法规、标准性文件及公司?募集资金治理制度?的规定使用募集资金,不存在违规使用募集资金的情形.报告期内,公司根据超募资金工程的实际建设情况,调整了“苏州汇川企业技术中央工程、“生产大传动变频

7、器工程、“生产新能源汽车电机限制器工程和“生产光伏逆变器工程的投资进度,以上事项已根据相关法律法规的要求履行了必要的审议程序,公司独立董事发表了独立意见,公司保荐机构出具了专项核查意见.本次调整不会对公司实施上述工程造成实质性的影响,不存在超募资金投资工程建设内容、实施主体和地点的变更,不会损害广阔投资者的利益.四公司收购、出售资产交易情况报告期内,公司未发生收购、出售资产情况.没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为.五公司关联交易情况报告期内,公司无重大关联交易行为发生.六公司对外担保及股权、资产置换情况监事会对报告期内发生的对外担保事项进行了核查,公司除为买方信贷客户提供担保外,没有

8、发生其他对外担保事项.公司对买方信贷客户提供担保是出于公司正常生产经营需要,该担保事项符合相关法律、法规以及公司章程的规定,其决策程序合法、有效,不会对公司的正常运作和业务开展造成不良影响,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形.报告期内公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换情况.七对内部限制评价报告的意见2021年度监事会工作报告监事会审议了董事会编制的公司«2021年度内部限制评价报告?,认为该报告符合?企业内部限制基本标准?、?企业内部限制配套指引?及证券监管机构对上市公司内部限制建设的有关规定,报告期内,公司的各项治理决策均严格根据相关制度执行,公司内部限制

9、自我评价全面、真实、准确地反映了公司内部限制的实际情况,八对会计师事务所出具的审计报告的意见关于立信会计师事务所针对公司2021年度财务情况出具的审计报告,监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况.不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.九公司建立和实施内幕信息知情人治理制度的情况公司建立了较为完善的内幕信息知情人治理制度,在信息披露过程中能够严格根据其要求执行相关程序,预防了内幕交易的发生,保护了广阔投资者的合法权益.报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项.三、监事会2021年度工作方案2021年,监事会成员将持续严格根据?公司法?、?

10、公司章程?及?监事会议事规那么?等要求,积极开展监事会日常监督工作,采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营治理活动等情况.工作方案主要有以下几方面：一监督公司依法运作情况,积极催促内部限制体系的建设和有效运行.二检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督.三监督公司董事和高级治理人员勤勉尽责的情况,预防损害公司利益和形象的行为发生.四进一步增强监事的内部学习.通过学习新知识,稳固自身专业水平,开展调查研究；跟踪监管部门的新要求,增强学习和培训,持续推进监事会的自身建设.一、对公司2021年度经营治理行为和业绩的根本评价2021年,监事会严格根据?公司法?、

11、?证券法?、?公司章程?、?监事会议事规那么?和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行了监督责任.监事列席了2021年历次董事会会议,并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合?公司法?等法律法规和?公司章程?的要求.监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督,认为公司经营治理层认真执行了董事会的各项决议,根据公司既定开展方向,努力推进各项工作,实现了业绩稳定增长的目标.二、报告期内监事会工作情况报告期内,公司监事会共召开了6次监事会,具体内容如下：序号会议编号召开时间1第三届监事会第十次会议

12、2021年2月3日2第三届监事会第H一次会议2021年4月20日3第三届监事会第十二次会议2021年8月21日4第三届监事会第十三次会议2021年10月24日5第三届监事会第十四次会议2021年12月5日6第四届监事会第一次会议2021年12月21日1 .第三届监事会第十次会议于2021年2月3日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?2021年度监事会工作报告?、?2021年年度报告及其摘要?、?2021年度财务决算报告?、?2021年度利润分配方案?、?2021年度内部限制的自我评价报告?、?关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告?、?关于续聘2021年度审计机构的议案?、?关于对

13、会计师事务所出具的带强调事项段的无保存审计意见的专项说明?、?关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案?、?关于调整闲置自有资金购置理财产品额度和期限的议案?.2 .第三届监事会第十一次会议于2021年4月20日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?2021年第一季度报告?.3 .第三届监事会第十二次会议于2021年8月21日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?2021年半年度报告及其摘要?、?关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告?.4 .第三届监事会第十三次会议于2021年10月24日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?2021年第三季

14、度报告?.5 .第三届监事会第十四次会议于2021年12月5日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?关于公司监事会换届选举的议案?.6.第四届监事会第一次会议于2021年12月21日在公司会议室以现场方式召开,会议审议通过了：?关于选举公司第四届监事会主席的议案?.三、监事会对公司2021年度有关事项的独立意见报告期内,公司监事会严格遵守?公司法?、?证券法?及其他法律、法规、规章和?公司章程?及?监事会议事规那么?的规定,对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查.根据检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：一公司依法运作情况2021年,监事依法列席

15、了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督.监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部限制制度,公司的决策程序严格遵循了?公司法?、?证券法?等法律法规和中国证监会以及?公司章程?所作出的各项规定,相关的信息披露及时、准确.公司董事、高级治理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、?公司章程?或有损于公司和股东利益的行为.二检查公司财务的情况监事会对2021年度公司的财务状况、财务治理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核,认为：公司财务制度健全、财务运作标准、财务状况良好.财务报告真实、公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成

16、果.三公司募集资金使用与治理情况监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与治理情况,监事会认为：公司严格根据?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?、?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?、?公司章程?和?募集资金使用治理方法?对募集资金进行使用和治理,不存在违规使用募集资金的行为.四公司收购、出售资产情况报告期内,公司没有收购、出售资产情况,没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为.五对公司内部限制情况的独立意见监事会认为公司根据?公司法?、?证券法?、?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?、?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?、?企业内部限制根本标准?、?公司章程?及相关规定

17、,结合公司实际情况,建立了较为完善和合理的内部限制体系,并且得到了有效地执行.内部限制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展,起到了较好的风险防范和限制作用,保证公司资产的平安、完整,维护了公司及全体股东的利益.公司在2021年度的所有重大方面都得到有效的内部限制.六对公司对外担保的独立意见公司未发生对外担保情况.七关联交易情况公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要.关联交易决策程序符合?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?、?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?、?公司章程?及?公司关联交易制度?等有关法律、法规的规定.关联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原那么,不影响公司运营的独立性,不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益.八内幕信息知情人治理情况