209年春季国开大本科(证券投资分析)形考任务

1、形考1目1上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析财务分析的对象是财务报表,财务报表主要包括资产负债表、财务状况变动表和利润及利润分配表.从这三种表中应着重分析以下四项主要内容：1、公司的获利水平公司利润的上下、利润额的增长速度是其有无活力、治理效能优劣的标志.作为投资者,购置股票时,当然首先是考虑选择利润丰厚的公司进行投资.所以,分析财务报表,先要着重分析公司当期投入资本的收益性.2、公司的归还水平目的在于保证投资的平安.具体从两个方面进行分析：一是分析其短期偿债水平,看其有无水平归还到期债务,这一点须从分析、检查公司资金流动状况来下判断；二是分析其长期偿债水平的强弱.这一点是通过分析财务

2、报表中不同权益工程之间的关系、权益与收益之间的关系,以及权益与资产之间的关系来进行检测的.3、公司扩展经营的水平即进行成长性分析,这是投资者选购股票进行长期投资最为关注的重要问题.4、公司的经营效率主要是分析财务报表中各项资金周转速度的快慢,以检测股票发行公司各项资金的利用效果和经营效率.总之,分析财务报表主要的目的是分析公司的收益性、平安性、成长性和周转性四个方面的内容.反应资本结构分析3分偿债水平分析3分经营水平分析3分获利水平分析3分现金流量分析3分题目2完成基金的风险及基金风险治理原那么风险限制原那么1全面性原那么：风险限制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策

3、、执行、监督、反应等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险限制的责任主体,根据部门、岗位责任的要求承当相应的风险限制责任与义务；2持续性原那么：风险限制不是静态的制度,而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反应等流程组成的动态、循环的治理过程；3审慎性原那么：内部风险限制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；3独立性原那么：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部,专职落实公司的风险控制工作；风险限制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；4有效性原那么：风险限制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章

4、、要求,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险治理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；5适时性原那么：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险治理理念等内部环境的改变,以及公司业务的开展,及时对风险限制制度进行相应修改和完善.反应基金的风险：法律风险1分机制风险1分营运风险1分流动性风险2分基金风险治理原那么：分散投资、专家经营2分经营分开、流通变现3分题目3什么是证券信用评级？反应证券信用评级就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估题目4投资基金含义答：是证券市场中级为重要的一种投资品种

5、.它是一种由不确定重要的一种投资品种.它是一种由不确定的公众在资源根底上,不等额出资聚集而成,具有一定规模的信托资产,它由专业机构人员操作治理.反应投资基金也称为共同基金,或单位信托基金.它是一种由不确定的众多投资者在自愿根底上,不等额出资聚集而成,具有一定规模的信托资产,投资基金交给各类专业人员操作管理,由此产生的经济效益在规定的期限以及基金到期后按投资比例分配题干国内生产总值GDP变动对证券市场的影响：国内生产总值GDP变动对证券市场的影响：1持续,稳定.告诉的GDP增长；2高通膨胀率下的GDP增长；3宏观调控下deGDP减速增长；4转折性的GDP变动；反应a.持续.稳定.高速的GDP增长

6、证券价格上帐;5分b.高通胀下的GDP增长证券价格下跌;5分c.宏观限制下的GDP减速增长平稳渐升;5分d.转折性的GDP变动由下跌转为上升;5分题目6在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是选择一项：'A.年报概要B.重大事项公告书,*C.上市公告书'D.招股说明书反应你的答复不正确上市公告书正确答案是：上市公告书题目7正确以下证券中属于无价证券的是选择一项：A.资本证券B.商品证券C.货币证券后D.凭证证券凭证证券反应你的答复正确凭证证券正确答案是：凭证证券正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干以下那个特点不是普通股的特点选择一项：'A.经营参与权

7、9;B.优先认股权'C.剩余财产分配权'D.优先清偿权优先清偿权反应你的答复正确优先清偿权正确答案是：优先清偿权题目9正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干在我国基金托管人可由来担任选择一项：*a.商业银行商业银行'b.保险公司'c.证券公司'd.信托公司反应你的答复正确商业银行正确答案是：商业银行题目10不正确获彳导2.00分中的0.00分标记题目题干某股当日新上市,共成交3000万股,而该股流通总股本为12000万股,该股当日的换手率为.选择一项：商A. 37.5%B. 65%C. 35%D. 25%反应你的答复不正确25%正确答案是：25%

8、题目11正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干金融债券是由金融机构发行的,其中最主要的发行者是A、上市公司B、商业银行C、基金治理公司D、信托投资公司选择一项:a. Ab. Bc.Cd.D反应你的答复正确B正确答案是：B题目12不正确获彳导2.00分中的0.00分标记题目题干购置力风险导致选择一项：''A,通货膨胀1B.通货紧缩1C.货币购置力下降1D.货币购置力上升反应你的答复不正确货币购置力下降正确答案是：货币购置力下降正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干适合保守的投资者选择的基金是选择一项：'A.平衡型基金'B.股票基金,*C.收入型基金

9、收入型基金C,一D.成长型基金反应你的答复正确收入型基金正确答案是：收入型基金题目14正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干股票的理论价值是选择一项：'A.A.票面价值'B.账面价值'C.清算价值,*D.内在价值.内在价值反应你的答复正确内在价值正确答案是：.内在价值题目15正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干K线图中上影线的长度越长,表示选择一项：'A.买方力量强大1*B.买方力量受阻买方力量受阻'C.卖方力量受阻'D.无明确意义反应你的答复正确买方力量受阻正确答案是：买方力量受阻题目16局部正确获彳导2.00分中的1.20分

10、标记题目题干小张花2万元买了A公司的2000股,他与A公司的关系为选择一项或多项：斤A.小张是该公司的债权人之一厂B.小张是该公司的消费者之一斤C.小张是该公司的投资者之一小张是该公司的投资者之一厂D.小张是该公司的所有者之一反应你的答复局部正确您已经做对了1个.小张是该公司的投资者之一、小张是该公司的所有者之一Thecorrectanswersare:小张是该公司的投资者之一,小张是该公司的所有者之题目17局部正确获彳导3.00分中的2.25分标记题目题干债券的特征主要有选择一项或多项：“A.归还性归还性FB.流通性流通性厂C.风险性“D.稳定性稳定性反应你的答复局部正确您已经做对了3个.归

11、还性、流通性、稳定性、风险性Thecorrectanswersare:归还性,流通性,稳定性,风险性题目18正确获彳导2.00分中的2.00分标记题目题干证券交易所内股票交易的竞价原那么有选择一项或多项：a.归还性原那么7b.价格优先原那么价格优先原那么审c.流动性原那么0d.时间优先原那么时间优先原那么反应你的答复正确价格优先原那么、时间优先原那么Thecorrectanswersare:价格优先原那么,时间优先原那么题目19局部正确获彳导2.00分中的1.40分标记题目题干企业向外部筹资的主要途径有选择一项或多项：歹A.发行股票发行股票"B.发行基金斤C.发行债券发行债券厂D.对

12、外借款反应你的答复局部正确您已经做对了2个.发行股票、对外借款、发行债券Thecorrectanswersare:发行股票,对外彳t款,发行债券题目20局部正确获彳导2.00分中的1.50分标记题目题干证券投资分析的方法主要有选择一项或多项：0A.行为金融分析法行为金融分析法斤B.证券组合分析法证券组合分析法厂C.技术分析法斤D.根本分析法根本分析法反应你的答复局部正确您已经做对了3个.根本分析法、技术分析法、证券组合分析法、行为金融分析法Thecorrectanswersare:根本分析法,技术分析法,证券组合分析法,行为金融分析法题目21正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干普通股

13、股票在权利义务上不附加任何条件选择一项：*对,错反应对普通股股票在权利义务上不附加任何条件正确的答案是对".题目22不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干基金公司通过发行基金单位,将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场选择一项：对"错反应错基金公司通过发行基金单位,将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场正确的答案是对".题目23不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目股份公司上市后因违犯有关规定,被终止上市的,将不能在申请上市选择一项：商对,错反应错错正确的答案是错.题目24正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干出现十字星的K线图往往暗示着行

14、情要反转.选择一项：对r比错反应对对正确的答案是对".题目25不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干相对强弱指标是反映以一定基期日为标准的移动均价指标选择一项：*对,错反应错错正确的答案是错.题目26不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现.选择一项：1,对广错反应错错正确的答案是错.题目27正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干证券投资组合不是投资者随意的组合,它是投资者权衡投资收益和风险后,所确定的最正确组合.选择一项：*对'错反应对对正确的答案是对".题目28不正确获彳导1.00分中的0.00分标记题目题干普通股股票在权利义务上不附加任何条件选择一项:反应错对正确的答案是对".题目29正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干证券投资基金的治理者是基金的实际所有者选择一项：对G错反应对错正确的答案是错.正确获彳导1.00分中的1.00分标记题目题干基金公司通过发行基金单位,将筹集到的资金可以