0502集中交易系统营业部权限管理办法

1、中信证券（山东）公司规章制度汇编 集中交易系统营业部权限管理办法中信证券（山东）有限责任公司集中交易系统营业部权限管理办法为加强集中交易系统营业部权限管理，防范业务操作风险，根据监管要求及公司相关制度规定，制定本办法。一、集中交易系统营业部权限管理原则1营业部负责人、营业部运营人员可申请集中交易系统权限。2公司根据业务处理与风险控制需要，将集中交易系统权限分为普通类权限和限制类权限。对于普通类权限，公司根据营业部岗位统一设置相应的权限组，营业部根据员工所在岗位申请相应权限组。对于限制类权限，营业部根据业务需要临时申请，权限当日使用，当日收回。因特殊情况需要，营业部可申请延长限制类权限的使用期限

2、。二、营业部权限组设置按照营业部的业务分工和岗位设置，公司为营业部负责人、财务人员、运营总监、电脑人员、业务运营岗等岗位设置了相应的权限组，具体如下表：营业部岗位与权限组对应表营业部岗位隶属岗位权限组（操作员组代码）营业部负责人分支高级管理（101）运营总监分支高级管理（101）万通柜台主管（116）电脑主管分支电脑主管（103）财务主管分支财务主管（107）柜台主管岗分支业务运营（100）分支运营主管（102）万通柜台主管（116）业务运营岗分支业务运营（100）分支咨询（109）清算会计兼出纳分支财务统计（107）电脑运行维护（电脑备岗）分支电脑维护（108）营业部各岗位权限组包括的权限见

3、集中交易系统营业部权限明细表。公司可根据业务需要调整相关权限。三、限制类权限集中交易系统限制类权限包括：一站式身份信息修改、一站式VIP权限开通、一站式VIP权限取消、普通委托、客户最低佣金收取设置、存管账户强制销户、银证转账强制销户、一站式客户迁移、批量客户分组设置等。四、权限申请和审批1权限申请营业部新增操作员及权限、注销操作员、变更操作员或申请限制类权限时，通过BPM平台提交权限申请（在BPM平台无法使用等应急情况下，可填写相应表格，通过传真方式进行申请，具体表格详见附件）。（1）运营岗开户：申请人通过BPM平台发起流程申请。（2）运营岗销户：营业部人员离职或调岗至前台的，必须注销操作员

4、，通过BPM平台发起流程申请。（3）运营人员岗位、角色变更：营业部人员因变更岗位、调整分支、增减角色等原因，需要调整集中交易系统权限组的，申请人通过BPM平台发起流程申请。申请权限变更时，应在备注栏中注明变更操作员权限的具体原因。（4）限制类权限申请：营业部需要申请限制类权限的，申请人通过BPM平台发起流程申请。2权限审批营业部人员的权限审批流程如下：（1）申请人发起流程后，经运营总监审核后，由总经理审批；（2）运营中心对营业部提交的权限申请进行审批；（3）信息技术部进行权限设置。3权限查询申请人可通过BPM平台“流程历史”查询权限申请结果，并登录集中交易系统验证使用。五、营业部人员柜台权限使

5、用规定1各岗位权限只限操作员本人使用，不得将本人权限借予他人使用，不得使用他人权限办理业务。因借用造成的差错、风险或损失等后果由出借权限的操作员承担。2各岗位人员应严格按业务规定和业务流程，规范使用权限。3权限使用人员转岗或离职，营业部应及时变更或注销该权限使用人员的集中交易系统权限。4除了一般业务操作权限外，有关客户重要资料变更，参数设置、修改、重置和维护，以及相关风险业务包括资金操作（资金冻结解冻、资金冻结取消、资金解冻取消等）和证券操作（证券冻结解冻、证券冻结取消、证券解冻取消等）前，应根据相关业务处理规定履行内部审批手续（经办人、运营总监、总经理和其他有关人员需在相关单据上签字）。5因

6、外部监管检查等需要，营业部可为检查、稽核人员申请临时查询权限。6. 营业部柜员因岗位变动、机器更换等原因，需变更操作站点的绑定信息。需通过BPM系统提交申请，附操作站点变更申请表（参见附件6）签字扫描件。经营业部总经理、公司运营中心审批通过后，由公司信息技术部修改MAC地址绑定信息。六、安全保密责任1、必须为公司正式员工方可申请集中交易系统柜员工号。2、禁止柜员账号非本人使用。3、柜员工号名称与员工本人姓名须真实对应，不得使用公用工号和密码，不得借用或盗用他人的工号进行业务操作；柜员密码应注意保密，定期更换。4、如员工离职或发生岗位变动，员工所在原营业部或原总部部门须及时申请注销柜员工号、调整

7、员工岗位权限或调整集中交易系统中柜员所属营业部，否则发生的业务风险由员工所在原营业部或原总部部门承担。5、员工必须保证对系统信息和客户资料保密，严格遵守证券法和相关法律法规，遵守公司工作纪律，不得对公司以外和公司内的无关人员泄漏客户资料和交易信息。附表1：XXX营业部(营业部代码 )操作员开户及岗位权限设置申请表 开户申请日期： 年 月 日操作员代码 （本栏由信息技术部填写）员工工号操作员姓名所属部门证件类别身份证其他证件号码联系方式办公电话移动电话传真操作权限所属岗位岗位权限组经办人签字：运营总监审核：营业部总经理审批：运营中心审批： 日期：信息技术部经办人员签字： 日期：备 注是否可存盘（

8、是/否）： 允许登录的操作站点（填写特定机器MAC地址）： 填表说明：表中除签字盖章部分，其它项目（如姓名、证件号等）请以电子方式录入；表头应明确注明营业部的名称和编号，总部部门请标注操作员所属部门名称；开户工作中如有疑问，信息技术部将根据联系电话与当事人联系；操作员开户成功后，营业部可通过集中交易系统“操作员资料列表查询”菜单自行确认新开户人员的操作员代码。通过BPM流程申请权限的，运营中心和信息技术部通过流程进行审批和处理，上表的签字可忽略，下同。附表2：XXX营业部(营业部代码 )操作员销户登记表操作员姓名申请日期操作员代码所属部门销户原因经办人签字：联系电话：运营总监审核：营业部总经理

9、审批：运营中心审批： 日期：信息技术部经办人员签字： 日期：附表3：XXX营业部(营业部代码 )操作员岗位角色申请表操作员名称日期操作员代码所属部门分支变更原分支新分支分支增减分支增加分支删除岗位调整原岗位新岗位角色增减角色增加角色删除经办人签字：联系电话：运营总监审核：营业部总经理审批：运营中心审批： 日期：信息技术部经办人员签字： 日期：是否可存盘（是/否）： 允许登录的操作站点（填写特定机器MAC地址）： 附表4：营业部操作员限制类权限申请表营业部名称： 申请日期：操作员签字工 号操作员岗位操作员代码申请原因申请增加（取消）权限经办人签字：联系电话：运营总监审核：营业部总经理审批：运营中

10、心审批： 日期：信息技术部经办人员签字： 日期：附表5：营业部临时查询操作员申请表营业部名称： 申请日期：申请人姓名申请原因申请权限/权限组申请起止时间经办人签字：联系电话：运营总监审核：营业部总经理审批：运营中心审批： 日期：信息技术部经办人员签字： 日期：*此表仅用于监管部门检查时，为外部人员申请查询权限。附件6操作站点变更申请表柜台工号： 柜员姓名： 原MAC地址： 新MAC地址： 如新增MAC地址绑定，原MAC地址栏为空，新MAC地址栏填写需增加的MAC地址即可。申请人签字：营业部总经理签字： 年 月 日附件7见证人开户申请表见证人工号申请方式：1非柜台操作员 /2柜台操作员见证人姓名： 身份证号：