煤矿安全风险分级管控工作责任体系

1、共享知识分享快乐卑微如蟋蚁、坚强似大象+煤矿安全风险分级管控工作责任体系矿属各单位：+煤为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿 安全生产标准化基本要求及评分办法中安全风险分级管控专业 标准化建设工作，积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治 理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口 前移、重心下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管 理“红线”意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制定 矿安全风险分级管控工作责任体系。一、工作目标贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行 安全风险分级管控并以安全生产

2、标准化考核为核心，坚持从煤矿 安全管理实际由发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思 路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏 制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生 产标准化体系中达到一级标准。二、组织机构（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导， 特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井 安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工 作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建 设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和 区队、班组完成分管范围内的工作。组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师

3、、矿长助理及以上矿领导成 员：机关科室负责人及区队主要负责人（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公 室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安 检科科长马广兴兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联系人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实 施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、 通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日 常管理工作。1 .体系办公室主任：副主任：成员：2 .辨识评估小组组长：副组长：成员：3 .风险管控小组组长：成员：4 .组织保障小组组长：副组长：成员：5 .信息管理小组组长：副组长：成员：矿属各

4、部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责 人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进 行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确 本单位相应的奖惩考核办法。三、职责划分（一）矿长职责1 .全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并 安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实 施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。2 .每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿 领导和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点 对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群 伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作

5、按 照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施， 完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。3 .本矿发生死亡事故、涉险事故、由现重大事故隐患或所在 省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科 室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。4 .组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头 负责，其他相关业务科室、 各区队配合，并将管控措施落实到位。5 .每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析，针对管控过程中由现的问题调整完善管控措 施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重点，明确责任分工。6 .严格

6、按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发 现问题安排相关人员及时整改。（二）党委书记职责1 .对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控 措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。2 .协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检 查工作。3 .按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险 分级管控体系建设工作。4 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。（三）安全副矿长职责1 .对本矿发生死亡事故或涉险事故、

7、由现重大事故隐患或行 业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。2 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安 全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引 发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全 生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实 工作。3 .统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安 全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训 执行过程中的各项具体工作。4 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险

8、管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。5 .监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措 施落实情况。（四）生产副矿长职责1 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进 专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故 发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全 风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措 施落实到位。2 .每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管 理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析,检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险 管控资金落实到位。3 .按照煤矿领导带班下井

9、及安全监督检查规定制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。（五）总工程师职责1 .对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新 采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料 试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安 全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施， 保证重大安全风险管控资金落实到位。2 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指 导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。3 .分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管 控体系建设中的具体工作。4 .按照

10、煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。5 .每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员, 对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行 1次检查分 析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。（六）机电副矿长职责1 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运 输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发 生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风 险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。2 .每旬组织对机电运输专业月度安全风险

11、管控重点实施情 况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措 施，保证重大安全风险整改资金落实到位。3 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。（七）经营副矿长职责1 .对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资 金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。2 .负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级 管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全 风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。3 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严 格执行

12、煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实 情况，发现问题安排相关人员及时整改。心纪委书记职责负责并上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体 系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪 重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整 改。（九）采掘副总职责协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建 设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大 安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十）机电副总职责协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体 系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪 重大安全风险

13、管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整 改。（十一）通风副总职责协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系 建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系 建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大 安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十二）地测副总职责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分 级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度， 现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人 员及时整改。（十三）各单位职责1 .根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产 单位参与，具体落实安全风险分级

14、管控体系建设过程中的各项具 体工作。2 .分系统分专业配合“ 1+4”专项安全风险分级管控责任人, 进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨 识评估结果，体现在相对应的文件资料中。3 .分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。4 .分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价 表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。5 .分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的 模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留 存各种记录。6 .安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风 险分级管

15、控信息化管理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进 行教育培训，建档留存培训资料。7 .各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同 完成安全风险分级管控体系建设工作。8 .各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系 统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负 责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。（十四）施工区队职责在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存 在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反 馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安 全。（十五）施工班组职责对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措 施及

16、相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。（十六）固定岗位人员职责1 .施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。2 .严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过 反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。四、实施办法在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据煤矿安 全生产标准化基本要求及评分方法（试行）中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安 全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合 矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风 险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险

17、 的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的 风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以 接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级 负责管控的风险，下级必须负责管控。五、“1+4”模式安全风险辨识评估实施要求（一）年度专项辨识评估1 .辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务 、乙 刖；2 .辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、 区队；3 .年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升 运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；4 .年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安 检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评

18、估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应 的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安 全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重 特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；5 .各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统 下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。(二)专项辨识评估专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种 就必须开展1次专项安全风险辨识评估。1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。(1)辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设

19、计前；(2)辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；(3)辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存 在的安全风险；(4)此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织, 生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并 将新辨识曲的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善 在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产 技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计 方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织 确定等，并存档管理。2 .生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发 生重大变化时的安全风险辨

20、识评估。(1)辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变化时；(2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中， 生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专 项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机 电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评 估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重 大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程 师分管负责。(3)辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因 素和设施设备运行等方面存在的安全风险；(4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不

21、同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识 评估，并将辨识曲的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统 补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最 终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修 订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。3 .启封火区、排放瓦斯、突由矿井过构造带及石门揭煤等高 危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停 产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。(1)辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突由矿井过构 造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工

22、停产 1个月以上的煤矿复工复产前；(2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组 织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突由矿井过构造带及石门 揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的 专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分 管负责。(3)辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险；(4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识 评估，并将辨识曲的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系 统补充完善在矿井总的重

23、大安全风险清单及相应的管控措施中， 最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以 辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。4.本矿发生死亡事故或涉险事故、由现重大事故隐患或所在 省份(河南省)发生重特大事故后的安全风险辨识评估。(1)辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、由现 重大事故隐患或所在省份(河南省)发生重特大事故后；(2)辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；(3)辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否 存在漏洞、盲区；(4)此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿共享知识分享快乐领导参与，安检科牵

24、头负责，各系统科室分系统识别本系统安全 风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别由的新 的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在 矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科 负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善 相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。六、安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件6）七、工作要求（一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人 员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力 配合、夯实责

25、任，严禁敷衍，走过场。（二）“1+4”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全 面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能 指导服务现场。（三）辨识评估工作必须留存记录， 参加人员必须签字确认, 记录最终由分管系统科室负责存档管理。（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室 分管负责留存好相关资料和记录。（五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状 况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受 控范围内。八、考核奖惩卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前瑟后、治病救 人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、

26、推进情况进行 考核奖惩。（一）奖励1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施， 得到上级肯定的，对主要管理部门月度“双基”考核总分奖励1分。3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据 工作的难易程度和推进效果对月度“双基”考核总分奖励0.5-1分。（二）惩戒1 .各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查， 填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任 人月度安全“双基”各扣 2分/次；无记录或记录造假，对责任 单位月度安全“双基”扣 1分/次。2 .安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况 进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责

27、任 单位月度安全“双基”扣1分/次。3 .对安全风险分级管控工作推进不力、 效果不佳、持续不前、 排名靠后、被上级领导或公司领导批评的单位， 月度安全“双基” 考核扣1分/次。4 .因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或 非人身事故的给予责任单位负责人、系统部室负责人进行责任追 究、通报批评，情节严重的实施诫勉谈话。九、本体系自下发之日起执行。附件：1.+煤矿安全风险分级管控工作制度2.风险矩阵表3 .+煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账4 .+煤矿重大安全风险评估表5 .+煤矿重大安全风险清单6 .安全风险分级管控工作流程图7 .应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表8 .+煤

28、矿安全风险公告制度9 . +煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案10 .+煤矿安全风险培训制度11 .专项辨识评估报告模板附件1:+碟矿安全风险分级管控工作管理制度为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产 标准化基本要求及评分办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作， 进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风 险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制 度。第一章安全风险辨识第一条安全风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险 辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰” 的原则

29、，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、 煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开 展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围阶段 只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类 型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。第二条安全风险辨识术语和定义1 .风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场 所、工器具、工序或行为等。2 .安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的 概率。严重性，是指危险情况一

30、旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失 的大小和程度。3 .风险辨识：对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆 盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境 带来的影响。4 .风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5 .风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的 可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。6 .可能导致的事故类型：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦 斯窒息(中毒)等。(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉研、顶板支护垮倒等。 其中，底

31、板事故视为顶板事故。(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在 安装、检修、调试过程中发生的事故。(4)爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。(5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。(6)火灾事故：指外因火灾造成的事故。(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。(8)其它事故：以上七类以外的事故。第三条安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿 井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一

32、种通过对照 有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和 判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查 阅有关资料。第五条 安全风险评估的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评 价，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于 事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值 方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和 四级，分别用红、橙、黄、蓝四

33、种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）第六条安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实 控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的分 级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。 其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由 分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管 控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单 位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。第七条安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性;选择风险控

34、制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训 教育措施；个体防护措施；应急处置措施。第八条安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。(具体见附件6)第二章安全风险管控第一条管控措施实施要求1 .根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清 单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检科负责制定重大安全风 险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统 按照“定人员、定职责、定资金、定时间”的四定原则落实管控措施。2 .根据矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划 定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全

35、风险区域作业人数上限，在 现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌(牌板的现场管理工作由相 关生产区队负责)。第二条安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现 场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导 安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析， 具体如下：1.月检查评估分析(1)月检组织：矿长；(2)月检频次：一次；(3)月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；(4)月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责, 各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控 措

36、施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题 调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度 安全风险管控重点。(5)月检其他要求：安检科负责根据会议内容形成月检报告，并留 存月检记录和报告。2.旬检查评估分析(1)旬检组织：分管矿领导；(2)旬检频次：一次；(3)旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一 并召开；(4)旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关 科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一 次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。(5)旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形

37、成旬检 报告，并留存旬检记录和报告。第三条现场检查要求1 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带 班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检 查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导(日常检查、带班)安全信息卡 中体现出来。2 .安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导(日常检查、带班)安 全信息卡中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，分系统跟踪督 查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条公告警示制度要求(具体见附件 8)卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐1 .安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设 置安全风

38、险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安检科负责提供制作模板, 各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。2 .安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作 场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3 .安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管 控责任人和主要管控措施。第五条保障措施落实1 .信息管理安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理 系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理

39、，实现对风险 点的在线监测和对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管 理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处理，确保风险 点万无一失。2 .教育培训安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实 施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作 的人员培训。（具体见附件8）第三章保障措施为了保证安全风险分级管控工作的顺利开展，要求各级管理人员尽责 尽职，依照工作责任体系领导小组、体系办的要求，认真开展安全风险分 卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐级管控“ 1+4安全风险辨识评估管控”工作。第一条未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导

40、致矿井年 度辨识评估工作滞后的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣2分；年度辨识结果未按照要求进行应用的，责任单位月度“双基”考核总分中 直接扣1分。第二条未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的， 扣责任单位月度安全“双基”考核1分/条;专项辨识评估工作开展不认真， 未按照要求对评估结果进行应用的，扣责任单位月度安全“双基”考核0.5 分/条。第三条安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任 单位月度安全“双基”考核1分/条;人员不符合要求的，扣责任单位月度 安全“双基”考核0.1分/人。第四条矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的， 纳入矿正职对副职考核。

41、第五条 各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到 位，执行落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响的，严 格进行责任追究。第六条 本制度自下发之日起执行。卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐附件2:风险矩阵图表风险矩阵较大风险（二级）重大风险（一级）后效 类别赋值61218243036A651015202530B54812162024C4369121518D3124681012E2123456F11LKJHG有效类别123456赋值/、可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的 可能性佶计从不 发生在（用期内 部自发生10年内可 能发生1次5年内可能 发生1次每年可能 发

42、生1年内发生10 漱Uh发生可能性 的衡量1/100 年1/40 年1/10 年1巧年1/1年>10/1 年发生频率 量化般 风 险 （三 级）低风 险（四级）后果人员伤害程度 及范围由于伤害估算的损失（元）多人死亡（二人或二 人以上）500万以上1-2人死亡100万-500万之 间多人受严重伤害10万-100万1人受严重伤害1万-10万1人受伤害,需要急救； 或多人受轻微伤害2000-1 万1人受轻微伤害0-2000风险等级划分卑微如蟋蚁、坚强似大象附件3:+煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账风险占 八、（任务）风险占J 、（工序）安全风险描 述风险风险及其后果 描述事故风险评估管理

43、 对象管理标准直接 责任 人直接 管理 人员监管 部门监管 人员管理 措施可能 性损 失风 险 值风险 等级卑微如蟋蚁、坚强似大象附件4:+B矿重大安全风险评估表厅P风险地点风险描述风险类 型风险评估可能性损失风险值风险等级卑微如蟋蚁、坚强似大象附件5:+B矿重大安全风险清单表厅P风险地点风险描述风险类型管控措施卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐附件6:安全风险分级管控工作流程图成立小组，收集资 料，确定风险辨识评 估的范围、方法风险辨识（“ 1+4 ”模式安全风险评 估），形成风险辨识数据库根据风险辨识数据库，对风险进行评估分级制定风险管控措施审核、跟进，修订完善（检查风险辨识和评估的全

44、面性、 准确性，评估管控措施的有效性）管控措施实施（危险区域限员管理 +现场检查+定期检查+公告警示）附件7:应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表应用单位艾更内容分管领导应用条款工作任务原条款内容应用条款内容工作重点管理措施附件8:+煤矿安全风险公告制度为全面提高矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级 管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有 效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与 矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实 现安全生产，特制订本制度。一、公告的内容1 .重大安全风险清单和相应的管控措施，主要

45、包括重大安全风险、管 控责任人和主要管控措施等。2 .矿井存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类别、风 险等级、管控措施和应急措施等。3 .岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故类型、 事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。4 .重大安全风险区域作业人员上限。二、公告的方式和职责划分1 .重大安全风险清单和相应的管控措施，由安检科负责在井口动态信 息公示屏上公告。2 .矿井存在的主要风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防 型安全信息化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时 间贯彻学习，达到每位员工都了解矿井风险点的基本情况及防范、应急对 策的要求

46、。3 .岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位工手中，起到告 知作用。“岗位风险告知卡”的制作，由安检科提供制作模板，各区队安 排专人分岗位制作，各系统科室审核把关后下发。4 .安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面） 和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质 构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、 可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。如 果此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起 到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安检科负责提供制作模板，各区 队结合现场实际制作公告内

47、容，各系统科室审核把关，采用800mm*600mm施工图版框规范吊挂在现场合适位置。5 .安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由 使用单位具体负责。三、实施要求1 .公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位负责及时 更新，并留存档案。2 .所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏的，除 原价赔偿外，按“三违”进行考核。3 .严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险，使在 风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常识，做到自觉遵 遵守，相互监督。四、本制度自下发之日起执行。附件9:+煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案为确保矿井重大安

48、全风险管控措施落到实处， 起到实效，达到有效控 制重大安全风险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，根据煤矿安全生 产标准化基本要求及评分办法 有关要求，结合矿井实际，特制定本方案。一、工作目标严格落实矿井年度及专项安全辨识评估制定的重大安全风险管控措施， 将矿井存在的重大安全风险控制在可接受的范围内，杜绝轻伤及以上人身 事故和三级及以上非伤亡事故，实现矿井安全生产的目标。二、工作小组组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导成 员：机关科室负责人及区队主要负责人三、工作内容及责任划分重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大安全风险管控 措施的制定、实施、补充和完善，具体责

49、任划分如下：（一）矿长牵头负责重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完 善。（二）党委书记负责按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井 安全风险分级管控体系建设，监督落实重大安全风险管控措施实施情况， 发现问题安排相关人员及时整改。（三）安全副矿长副负责安全管理、职业卫生、安全培训等方面重大事项、重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（四）生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措施的制 定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安全风险管控措 施的制定、实施、补充和完善。（五）总工程师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大安全风险管控 措施的制定、实施、补充和完善。（六

50、）机电副矿长负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、 实施、补充和完善。（七）经营副矿长负责其他方面的重大安全风险管控措施的制定、实 施、补充和完善。（八）生产技术科具体负责火灾、顶板方面重大安全风险管控措施的 制定、实施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火灾方面重大安 全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；机电科具体负责机电运输方 面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；安检科具体负责安 全管理、职业卫生重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（九）其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责科室做好矿井 重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（十）各区队重点

51、将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场， 并及时将落实过程中存在的问题及建议反馈到系统科室或矿领导。（十一）系统科室或矿领导根据重大安全风险管控措施实施过程中存 在问题和建议，及时补充完善重大安全风险管控措施。四、工作时间2017年5月20日至2018年度辨识工作结束，在此期间持续落实各项管控措施，至于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时间内落实到位五、资金投用管理（一）重大安全风险管控措施实施专项资金来源重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大 安全风险管控措施实施的资金。坚持“按需投入”的原则，将重大安全风 险管控措施实施资金统一列入矿井安全费用，从安全费用中划拨

52、用于重大 安全风险管控措施实施。重大安全风险管控措施资金做到专款专用，专人 管理，不得改变用途。（二）重大安全风险管控措施实施专项资金使用范围矿井制定的控制重大安全风险的管控措施。（三）重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理1 .重大安全风险管控措施实施专项资金，主要用于涉及到资金投入的 重大安全风险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控措施实施专项 资金结余的，可结转到下月使用。2 .矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负总责。3 .安全副矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用负分管责 任，包括费用使用计划、控制、审核及综合协调等。4 .经营矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用、财务建账、 物资供应、结算管理负责。5 .总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实施专项 资金使用管理负责。6 .机电矿长对矿井机电设备的安全防护设备设施、矿井供电系统的安 全防护设备设施、电费、矿井运输（提升）系统的安全防护设备设施等重卑微如蟋蚁、坚强似大象共享知识分享快乐大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。7 .其他分管矿长对分管业务范围内的重大安全风险管控措施实施专 项资金使用管理负责。8 .安检科对全矿重大安全风险管控措施实施专项资金的计划、使用管 理、总体协调负牵头责任