内部审核不符合项的判定及报告的编制

1、 内部审核不符合项的判定及报告的编制 内部审核不符合项的判定及报告的编制 现场审核中最重要的工作是确定不符合项和编写不符合项报告。在现场审核中，一旦发觉不符合，就应编写不符合项报告。 (1)不符合项定义 不符合项定义是：没有满意某个规定要求的项目。这里的规定要求主要有： 职业平安健康管理体系审核规范、职业平安健康管理体系指导看法； 用人单位的职业平安健康管理手册、程序文件及其它相关的职业平安健康管理文件； 适用于受审核方的法律、法规、标准及其它要求。 (2)不符合项的类型 体系在建立和实施过程中，可能消失以下几类不符合项： 体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比如，建立

2、的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些详细内容，也就是说体系标准要求应当建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 实施性不符合 体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比如：某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必需佩戴平安帽，一开头大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这就是一种实施性不符合。 效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过程中也的确多数都按规定执行了，但由于实施不够仔细或某些偶发缘由而导致效果未能达到规定要求。比如，对某一装置进行检修

3、，操作人员按有关规定要求进行停车、置换等系列预备工作，但由于一些客观因素，如气压不足，致使置换不彻底，结果发生意外大事。这种不符合就是效果型不符合。 (3)不符合项的程度分类 审核中可能发觉许多不符合项，按不符合的程度分为“严峻不符合项”和“一般不符合项”。 严峻不符合项 消失下列状况之一，即构成严峻不符合项： a体系运行消失系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复消失失效现象。即多次重复发生不符合现象，而又未能实行有效的订正措施加以消退。例如，某用人单位有“危急性作业审批与管理程序”，但审核时竞没有一起完善有效的审批记录，询问现场人员又常有高处作业等现象，这就形成了系统性失效。 b体系运行消

4、失区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现象。例如，某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护服，又如电焊机、手持电动工具均未按周期进行绝缘测试等。 c发生意外大事，造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 一般不符合项 消失下列状况之一，即构成一般不符合项： a对满意体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质稍微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞，现场少数的记录不实或中断，现场人员平安学问不全面等。 b对保证所审区域体系的有效性而言，是次要问题。如设备有肯定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的推断对审核结论有打算性影响，对受审核

5、方能通过职业平安健康管理体系认证起到关键性作用，因此在判定时审核员应极为谨慎。 (4)不符合项判定原则 最贴近原则 在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款，此时，应以最接近的条款为判别准则。 自上而下原则 在审核中，发觉的事实可明确地判定为与职业平安健康管理体系审核规范或职业平安健康管理体系指导看法某条款不符的，则按审核规范或指导看法判定。假如没有明确的规定条款，可按用人单位的职业平安健康管理手册、程序文件、作业文件等依次对比判定。 最有效原则 当存在多种推断时，则应向最有利于改进、最易见效果的条款处判。 最关键原则 当同时存在多个问题时，应以最关键的问题或最关键的客观证据为主进行推断。 最直接缘由原则 有些问题应透过现象看本质，向问题产生的最直接缘由处判。 合并同类项原则 相同或类同的稍微不符合项，可实行合并同类项的方法。 (5)不符合项报告 不符合项报告的编写应简洁明白，说明